中国最有才华的导演:2012年证券从业资格考试证券发行与承销第一章练习（3）

来源：百度文库编辑：偶看新闻时间：2024/04/27 22:34:50

2012年证券从业资格考试证券发行与承销第一章练习（3）

　　本套试题为2012年证券从业资格考试证券发行与承销科目第一章《证券经营机构的投资银行业务》综合练习题，每道试题后附有参考答案。　　一、单项选择题　　1．证券公司以短期融资为目的，在银行间债券市场发行的、约定在一定期限内还本付息的金融债券指（　　）。　　A．证券公司发行的可转换债券　　B．证券公司短期融资券　　C．证券公司发行的次级债券　　D．证券公司资产支持证券　　【答案】B　　2．2005年1月1日试行（　　），这标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。　　A．首次公开发行股票询价制度　　B．上市保荐制度　　C．股票定价制度　　D．上市审核制度　　【答案】A　　3．证券公司承销未经核准的证券，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起（　　）个月内不得参与证券承销。　　A．20　　B．26　　C．36　　D．40　　【答案】C　　4．2005年10月9日，（　　）两家国际开发机构在全国银行间债券市场分别发行人民币债券11.3亿元和10亿元，这是中国债券市场首次引入外资机构发行主体。　　A．世界银行和亚洲开发银行　　B．国际金融公司和亚洲开发银行　　C．国际货币基金组织和世界银行　　D．亚洲开发银行和世界银行　　【答案】B　　5．根据《中华人民共和国中国人民银行法》和《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，中国人民银行于（　　）发布公告，就商业银行发行混合资本债券的有关事宜进行了规定。　　A．2005年7月8日　　B．2006年4月2日　　C．2006年9月6日　　D．2007年5月10日　　【答案】C　　6．发行监管制度的核心内容是股票发行（　　）的归属。　　A．决定权　　B．注册权　　C．审核权　　D．定价权　　【答案】A　　7．投资银行业的真正发展是在20世纪（　　）年代前后。　　A．10　　B．20　　C．30　　D．40　　【答案】C　　8．投资银行业的起源可以追溯到（　　）世纪。　　A．17　　B．18　　C．19　　D．20　　【答案】C　　9．《证券发行上市保荐业务管理办法》已经2009年4月14日中国证监会修改，并自（　　）起施行。　　A．2009年6月1日　　B．2009年6月14日　　C．2009年7月1日　　D．2009年7月15日　　【答案】B　　10．2006年5月20日，深、沪证券交易所分别颁布了股票上网发行资金申购实施办法，股份公司通过证券交易所交易系统采用（　　）方式公开发行股票。　　A．上网竞价　　B．发行认购证　　C．上网定价　　D．上网资金申购　　【答案】D　　二、多项选择题　　1．证券承销业务的（　　）是现场检查的重要内容。　　A．营利性　　B．合规性　　C．正常性　　D．安全性　　【答案】BCD　　2．中国证监会的非现场检查包括（　　）。　　A．证券公司的年度报告　　B．董事会报告　　C．制度与人员的检查　　D．财务报表附注　　【答案】ABD　　3．对20世纪30年代经济大萧条的成因，调查研究的结论是，（　　）在机构、资金操作上的混合是大萧条产生的主要原因。　　A．制造业　　B．商业银行　　C．证券业　　D．保险业　　【答案】BCD　　4．中国银行业监督管理委员会于2003年发布了《关于将次级定期债务计人附属资本的通知》，规定各（　　）可根据自身情况，决定是否发行次级定期债务作为附属资本。　　A．国有独资商业银行　　B．股份制商业银行　　C．城市商业银行　　D．农村合作信用社　　【答案】ABC　　5．我国经济体制改革以后国内发行金融债券的开端为1985年由（　　）发行的金融债券。　　A．中国建设银行　　B．国家开发银行　　C．中国农业银行　　D．中国工商银行　　【答案】CD　　6．核准制与行政审批制相比，具有（　　）特点。　　A．由保荐机构培育、选择和推荐企业，增强了保荐机构的责任　　B．由企业根据资本运营的需要选择企业发行股票的规模　　C．发行审核将逐步转向强制性信息披露和合规性审核　　D．由主承销商向机构投资者进行询价　　【答案】ABCD　　7．从债务性业务方面来看，根据债券性质可以将其划分为（　　）等。　　A．可转债　　B．国债　　C．企业债　　D．金融债　　【答案】BCD　　8．有下列情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构（　　）。　　A．净资本为人民币4 000万元　　B．公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效　　执行　　C．最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚　　D．从业人员中符合保荐代表人资格条件的有4人　　【答案】AB　　9．2003年l2月15日，中国证监会发布了《证券公司内部控制指引》，要求证券公司应重点防范的风险包括（　　）。　　A．法律风险　　B．财务风险　　C．道德风险　　D．职业风险　　【答案】ABC　　10．在年度报告“董事会报告”部分中，证券公司应按（　　）要求披露证券承销业务的经营隋况。　　A．本年和以前年度累计担任主承销商、副主承销商和分销商的次数、承销金额和相应的承销收入　　B．本年和以前年度累计上市推荐次数、项目和收入情况　　C．若涉及外币，应按承销合同签订时的汇率将外币折合成人民币　　D．本年和以前年度累计担任财务顾问次数以及本年财务顾问收入情况　　【答案】ABD　　三、判断题　　1．证券公司不可以在全国银行间债券市场上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，只能在证券交易所债券市场上参加。（　　）　　A．正确　　B．错误　　【答案】B　　2．为支持中小企业发展，中国证监会制定了《银行间债券市场中小非金融企业集合票据业务指引》。（　　）　　A．正确　　B．错误　　【答案】B　　3．20世纪90年代初，公司在股票发行数量、发行价格和市盈率方面完全没有决定权，基本上由中国证监会确定，采用相对固定的市盈率。（　　）　　A．正确　　B．错误　　【答案】A　　4．企业发行中期票据应制定发行计划，在计划内各期票据的利率形式、期限结构等要严格按照有关规定执行，不得自行设计。（　　）　　A．正确　　B．错误　　【答案】B　　5．1998年之前，我国股票发行监管制度采取只控制发行规模的办法。（　　）　　A．正确　　B．错误　　【答案】B　　【解析】1998年之前，我国股票发行监管制度采取发行规模和发行企业数量双重控制的办法。　　6．20世纪80年代，公司债券的发展与金融品种的创新活动达到高峰。80年代“垃圾债券”成为一个引人注目的现象。（　　）　　A．正确　　B．错误　　【答案】A　　7．申请凭证式国债承销团成员资格的申请人要求营业网点在50个以上。（　　）　　A．正确　　B．错误　　【答案】B　　8．申请人申请记账式国债承销团成员资格的，应当将申请材料分别提交财政部和商务部。（　　）　　A．正确　　B．错误　　【答案】B　　9．凭证式国债在证券交易所债券市场和全国银行间债券市场发行并交易。（　　）　　A．正确　　B．错误　　【答案】B　　【解析】凭证式国债通过商业银行和邮政储蓄银行的网点发行。　　10．证券公司应建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司内部控制，防范风险，依据2008年l2月1日起施行的修改后的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，计算净资本和风险资本准备，编制净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表。（　　）　　A．正确　　B．错误　　【答案】A　　11．发行人及其承销商违反规定向参与认购的投资者提供财务资助或者补偿的，中国证监会可以责令改正；情节严重的，处以警告、罚款。（　　）　　A．正确　　B．错误　　【答案】A

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