全金属狂潮 钢铁堕天使:2012年证券从业资格考试证券投资基金多选题专项训练（4）附答案解析

来源：百度文库 编辑：偶看新闻 时间：2024/04/30 01:37:20

2012年证券从业资格考试证券投资基金多选题专项训练（4）附答案解析

　　本套试题为2012年证券从业资格考试证券投资基金科目多项选择题专项训练四套题之一，每道试题后有答案及详细解析，供2012年证券从业资格考试考生备考。2012年第一次证券从业资格考试报名1月19日结束，证券从业资格考试准考证打印为3月19日—23日。　　1．债券风险的种类包括（　　）。　　A．利率风险、再投资风险　　B．流动性风险、经营风险　　C．购买力风险、汇率风险　　D．赎回风险　　【答案】ABCD　　【解析】债券的风险包括利率风险、再投资风险、流动性风险、经营风险、购买力风险、汇率风险和赎回风险等。　　2．基金合同当事人包括（　　）。　　A．证券交易所　　B．基金托管人　　C．基金份额持有人　　D．基金管理人　　【答案】BCD　　【解析】基金合同是约定基金管理人、基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件。　　3．为明确信息披露义务人的责任，提醒投资者注意投资风险，目前法规规定，应在基金年度报告中作出的提示有（　　）。　　A．管理人和托管人的披露责任　　B．管理人管理和运用基金资产的原则　　C．投资风险提示　　D．年度报告中注册会计师出具标准无保留意见的提示　　【答案】ABC　　【解析】年报中披露的是：注册会计师出具“非标准”无保留意见的提示。　　如果出具的“标准无保留意见”不需要特别提示。　　4．基金销售机构内部控制的内容包括（　　）。　　A．内部环境控制　　B．销售决策流程控制　　C．销售业务流程控制　　D．会计系统内部控制　　【答案】ABCD　　【解析】另外还有：信息技术内部控制、监察稽核控制等6个内容。　　5．为了对基金绩效做出有效的衡量，须考虑（　　）。　　A．基金的投资目标　　B．基金的风险水平　　C．比较基准和时期的选择　　D．基金组合的稳定性　　【答案】ABCD　　【解析】考核基金评价需要考虑的因素。　　6．以下基金销售行为违反法律、行政法规或中国证监会有关规定的有（　　）。　　A．以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平　　B．采取抽奖、回扣或者送基金份额等方式销售基金　　C．聘请具有基金从业资格的人员进行基金的宣传推介　　D．募集期间对认购费打折　　【答案】ABD　　【解析】考察基金销售行为规范。　　7．资产配置策略可分为（　　）。　　A．买入并持有策略　　B．恒定混合策略　　C．投资组合保险策略　　D．动态资产配置策略　　【答案】ABCD　　【解析】从配置策略上资产配置的4种类型。　　8．基金净值收益率的计算方法包括（　　）。　　A．简单收益率　　B．时间加权收益率　　C．年化收益率　　D．算术平均收益率与几何平均收益率　　【答案】ABCD　　【解析】基金净值收益率的4种计算方法。　　9．根据债券的发行人的不同，可以将债券基金分为（　　）。　　A．政府债券　　B．企业债券　　C．金融债券　　D．公司债券　　【答案】ABC　　【解析】根据债券的发行人的不同，可以将债券基金分为政府债券、企业债券和金融债券。　　10．基金管理人在基金信息披露方面的作用主要是（　　）。　　A．向中国证监会提交基金合同草案、托管协议草案、招募说明书草案等募集申请材料　　B．在合同生效的次日，在指定的报刊和管理人的网站上刊登基金合同生效公告　　C．至少每周一次公告封闭式基金的资产净值和份额净值　　D．在每年结束后60日内，在指定的报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文　　【答案】ABC　　【解析】在每年结束后90日内，在指定的报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文。
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