偶看新闻http www.iavbt.co:2012年证券从业资格考试证券发行与承销第一章练习（1）
来源：百度文库 编辑：偶看新闻 时间：2024/05/05 15:58:42
2012年证券从业资格考试证券发行与承销第一章练习（1）
A．机构、体制与人员的检查 B．财务处理办法的检查
C．规章制度的检查 D．机构、制度、人员的检查和业务的检查 【答案】D 2．证券发行上市后，首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导期间为上市当年剩余时间及其后（ ）个完整会计年度；主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导期间为证券上市当年剩余时间及其后（ ）个完整会计年度。 A．1，2 B．2，1 C．1，1 D．2，2 【答案】B 3．中国证监会对保荐机构资格的申请，应自受理之日起（ ）个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。 A．30 B．45 C．50 D．60 【答案】B 4．证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（ ）。 A．2 000万元 B．5 000万元 C．1亿元 D．2亿元 【答案】B 5．2003年l2月28日，中国证监会颁布了（ ），于2004年2月1日开始实施。 A．《证券法》 B．《证券发行上市保荐制度暂行办法》 C．《公司法》 D．《金融法》 【答案】B 6．在2008年美国由于次贷危机而引发的金融风暴中，倒闭的投资银行有（ ）。 A．高盛 B．摩根斯坦利 C．贝尔斯登和雷曼兄弟 D．花旗 【答案】C 7．修订后的《公司法》和《证券法》已于2005年10月27日经第十届全国人大常委会第十八次会议通过，于（ ）起施行。 A．2005年10月27日 B．2005年l2月27日 C．2006年1月1日 D．2006年3月1日 【答案】D 8．证券公司在股票发行和承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起（ ）个月内不得参与证券承销。 A．20 B．12 C．36 D．40 【答案】C 9．证券公司在承销过程中不按规定披露信息，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起（ ）个月内不得参与证券承销。 A．20 B．12 C．36 D．40 【答案】B 10．《银行间债券市场中小非金融企业集合票据业务指引》（[2009]第15号），于（ ）发布施行。 A．2009年l0月1日 B．2009年10月9日 C．2009年11月1日 D．2009年11月9日 【答案】D 二、多项选择题 1．国债承销团的组建须遵循（ ）。 A．公开原则 B．公平原则 C．公正原则 D．在保持成员基本稳定的基础上实行优胜劣汰 【答案】ABCD 2．证券公司应建立完善的承销风险评估与处理机制，通过（ ）有效控制包销风险。 A．事先评估 B．制订风险处置预案 C．建立奖惩机制 D．扩大分销渠道 【答案】ABC 3．保荐机构的注册登记事项包括（ ）。 A．保荐机构名称、成立时间、注册资本、注册地址、主要办公地址和法定代表人 B．保荐机构的主要股东情况 C．保荐机构的董事、监事和高级管理人员情况 D．保荐机构的保荐业务负责人、内核负责人情况 【答案】ABCD 4．2005年4月27日，中国人民银行发布了《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，对金融债券的发行行为进行了规范，发行体也在原来单一的政策性银行的基础上，增加了（ ）。 A．商业银行 B．企业集团财务公司 C．大型工商企业 D．其他金融机构 【答案】ABD 5．网下发行方式主要的缺点是（ ）。 A．发行环节多 B．认购成本高 C．社会工作量大、效率低 D．吸收居民储蓄资金作用不如网上发行明显 【答案】ABC 6．以下属于网上发行方式的有（ ）。 A．上网竞价方式 B．发行认购汪方式 C．上网定价方式 D．储蓄存款挂钩方式 【答案】AC 7．政策性金融债券由我国政策性银行经中国人民银行批准，用计划派购或市场化的方式，向（ ）等金融机构发行。 A．国有商业银行 B．城市合作银行 C．农村信用社 D．商业保险公司 【答案】ABCD 8．保荐期间分为（ ）。 A．持续推荐阶段 B．尽职调查阶段 C．持续督导阶段 D．尽职推荐阶段 【答案】CD 9．证券公司应向（ ）报送年度报告。 A．中国证监会 B．公司住所地的中国证监会派出机构 C．中国证券业协会 D．中国证券登记结算公司 【答案】ABCD 10．证券公司有下列（ ）行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。 A．承销未经核准的证券 B．在承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传 推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票 C．在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏 D．在承销过程中不按规定披露信息 【答案】ABC 11．保荐制度主要包括（ ）。 A．建立独立董事制度 B．明确保荐期限 C．确立保荐责任 D．建立保荐机构和保荐代表人的注册登记管理制度 【答案】BCD 三、判断题 1．2005年5月23日，中国人民银行发布了《短期融资券管理办法》。根据该办法规定，短期融资券是指企业依照该办法规定的条件和程序在证券交易所发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过两年的有价证券。（ ） A．正确 B．错误 【答案】B 2．证券公司投资银行业务风险（质量）控制与投资银行业务运作应适当分离，客户回访应主要由投资银行风险（质量）控制部门完成。（ ） A．正确 B．错误 【答案】A 3．2006年1月1日实施的经修订的《证券法》在发行监管方面明确了公开发行和非公开发行的界限。（ ） A．正确 B．错误 【答案】A 4．熊猫债券是指国际开发机构依法在中国境内发行的、约定在一定期限内还本付息的、以外币计价的债券。（ ） A．正确 B．错误 【答案】B 【解析】应该是以人民币计价。 5．2006年实施的《公司法》规定发行公司债券的申请经国务院授权的部门核准，并应当符合2006年实施的《证券法》规定的发行条件。（ ） A．正确 B．错误 【答案】A 6．1993年l2月通过的《公司法》中规定，只有股份有限公司才可以发行公司债券。（ ） A．正确 B．错误 【答案】B 7．2005年4月27口，中国人民银行发布了《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，对金融债券的发行行为进行了规范，发行体也在原来单一的政策性银行的基础上，增加了商业银行、企业集团财务公司及其他金融机构。（ ） A．正确 B．错误 【答案】A 8．保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计5次以上，中国证监会可暂停保荐机构的资格3个月。（ ） A．正确 B．错误 【答案】A 9．证券公司债券包括证券公司发行可转换债券和次级债券。（ ） A．正确 B．错误 【答案】B 10．资产支持证券是指由银行业金融机构作为发起机构，将信贷资产信托给受托机构，由受托机构发行的、以该财产所产生的现金支付其收益的受益证券。受托机构以信托财产为限向投资机构承担支付资产支持证券收益的义务。（ ） A．正确 B．错误 【答案】A
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