吟诗作对的读音:2012年证券从业资格考试证券交易判断题练习专题（2）附答案详解

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2012年证券从业资格考试证券交易判断题练习专题（2）附答案详解

　　2012年证券从业资格考试证券交易科目共有三种题型：单项选择题、多项选择题和判断题，本套习题为证券交易判断题专项练习题，试题后有答案及详细解析。2012年3月证券从业资格考试报名已经结束，本套试题供各位考生复习备考。　　证券交易判断题练习（2）　　1．对于采用会员制的证券交易所，只有其会员才能在交易所中进行交易。（　　）　　A．正确　　B．错误　　2．集合资产管理计划的管理人既不保证集合资产管理计划一定盈利，也不保证最低收益。（　　）　　A．正确　　B．错误　　3．配股权证的派发由配股主承销商根据上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除权登记日登记的股东持股数增加其配股权证。（　　）　　A．正确　　B．错误　　4．代办股份转让主办券商的代办业务之一是受托办理股份转让公司股权确认事宜。（　　）　　A．正确　　B．错误　　5．在新股上网定价发行方式下，投资者在发行当日的多次申报仅第一次申报有效。（　　）　　A．正确　　B．错误　　6．证券经营机构是客户资产管理业务中的托管人。（　　）　　A．正确　　B．错误　　7．全国银行间债券市场买断式回购交易双方经协商，可以延长回购期限。（　　）　　A．正确　　B．错误　　8．根据上海证券交易所相关规定，若T日为某上市公司A股的现金红利权益登记日，则红利应在T＋3日到达投资者账上。（　　）　　A．正确　　B．错误　　9．在证券经纪业务中，防范合规风险的措施之一是增强证券经纪业务从业人员的法制观念，提高其遵纪守法、合规经营的意识。（　　）　　A．正确　　B．错误　　10．集合竞价是证券交易所电脑主机对开盘前接受的全部委托进行集中处理的过程。（　　）　　A．正确　　B．错误　　证券交易判断题练习（2）答案及解析　　1．【答案】A　　【解析】采用会员制的证券交易所只有交易所的会员才能进行交易。　　2．【答案】A　　【解析】集合资产管理计划的管理人既不保证集合资产管理计划一定盈利，也不保证最低收益。　　3．【答案】B　　【解析】配股权证的派发程序与分红派息中红股的派发过程基本一致。登记结算公司根据上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除权登记日登记的股东持股数增加其配股权证。　　4．【答案】A　　【解析】受托办理股份转让公司股权确认事宜是代办股份转让代办业务之一。　　5．【答案】A　　【解析】新股网上定价发行，投资者第一次申购有效，其他申购无效。　　6．【答案】B　　【解析】托管机构是客户资产管理业务中托管人，一般由商业银行担当。　　7．【答案】B　　【解析】全国银行间市场买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过91天。交易双方不得以任何方式延长回购期限。　　8．【答案】B　　【解析】若T日为某上市公司A股的现金红利权益登记日，则红利应在T＋5日到达投资者账上。　　9．【答案】A　　【解析】合规风险的防范：证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法治观念和合规意识；要建立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度；对客户交易结算资金实行第三方存管，对经纪业务账户管理、交易、清算、核算、操作权限、风险控制等实行集中统一管理；对风险程度和重要性不同的业务，实行实时复核、分级审批；强化岗位制约和监督，对经纪业务主要部门和岗位实行相互分离的管理制度。　　10．【答案】B　　【解析】集合竞价不仅仅包括开盘集合竞价。　　　　中华证券学习网（zq.100xuexi.com）编辑整理

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