上化山石宕地址:撰写学术论文（Writing Research Papers）

本章详细论述了撰写学术论文的六个主要原则和环节，它们适用于各类学术论文、研究报告和学位论文。这六个环节通常是：（一）选择题目（ Choosing a topic）；（二）准备研究用的书单（Preparing a working bibliography）；（三）搜集资料（Collecting information）；（四）编制提纲（Outlining the paper）；（五）撰写论文（Writing/Drafting the paper）；（六）终稿样张（Preparing the final copy）。

（一）选择题目（Choosing a topic）。选题涉及：找到宽泛的研究领域、界定题目、缩小范围、以问题或假设的形式提出题目。在进行研究的过程中，要对上述各项进行及时修正，并列出初步的论文陈述。

1．宽泛的研究领域。导师通常给你圈出一个比较宽泛的研究领域。你应该尽早考虑各种可能的题目。硕士和博士研究生可以在学业的较早阶段列出一些论文题目——或许他们所修的课能够在他们选择题目时有所帮助，而他们可以把一些想法以研讨班报告或论文的形式提出。

即 便是在已经被其他学者研究过的领域里，仍有进行更多研究的可能。学者们有时会指出未被研究的地方或未被解决的争论（经常是以注解的形式提出）。考虑一下本 学科的专业术语，也许会有新的见解。有关同一课题的不同论著中的矛盾和不相衔接之处也有可能成为论文的题目。新近出版的书或时事的最新发展都可能对业已存 在的理论提供新的视角，并形成研究题目。

2．界定题目。在选题时，应考虑自己对题目是否感兴趣，你能否对它（尤其是对有争议的题目）采取客观的态度，有无足够的时间完成，所选题目有无足够的文献资料等。应依照以下标准来衡量题目的可行性：重要性和兴趣、可操作性、文献资料的充分性。

（1）重要性和兴趣。你应该对此作出判断。在一定程度上，它取决于任务的性质和导师的要求。有时，对一个人来讲是微不足道的题目，对另一个人却非常重要。导师会考察你的题目的重要性，而你的论文也要向读者显示它的重要性。

有时，一个引起过多争议的题目，可能会妨碍你得出客观公正的结论，如在美国控制枪支的问题。

（2） 可操作性。小心限制题目，有助于你成功地进行研究。如果题目太模糊、太宽泛、太狭窄或太专业化，你可能无法找到足够的文献资料。太宽泛的题目无法对研究作 出足够的指导，并会流于表面化。太狭窄的题目产生的信息不够，会妨碍你得出有效的结论。太专业化的题目可能需要超出你的知识范围之外的知识。

（3）文献资料的充分性。即便一个题目值得做，也有可操作性，如果没有足够的文献资料，也不适合做。你经常光顾的图书馆里的资料，以及其它图书馆里的资料和电子资料，将影响你对题目的选择。如果你的题目里包含了调查或试验，你应断定是否可以在所要求的时间内获得这些数据。

3．题目陈述。你可以把题目以问题或假设的形式来陈述——这取决于你的课题和任务的要求。

对 人文和社会科学的本科生来讲，以问题的形式提出题目有助于进行解释性的研究。在提出问题后，就要进行研究，寻找所有可能的答案。在搜集信息的过程中，你也 许会发现自己问了错误的问题，或对回答相关的问题不感兴趣。这时就要修正你提出的问题。即便是在研究的初期，你也可以以初步主题陈述的形式来形成答案。

对一些研究领域（尤其是那些需要以经验为根据的或需要进行描述的领域）来说，你可以提出假设——需要你进行测试的，尝试性的解释或论证——以此作为题目陈述。

你将依据研究中的得到的事实和想法，来验证设想，并将它进行多次修正。你对问题的回答或经过修正的假设就是主题陈述，或中心思想。

（二）准备研究用的书单（Preparing a working bibliography）。在选定宽泛的研究领域之后，你就应开始研究决定如何把题目缩小和定型。你要选定参考书单。做参考书单时，你需要了解图书馆的馆藏图书、电子读物以及工具书的情况。而且，你需要学会一种准备参考资料的方法——索引卡片或计算机索引。

在研究的早期阶段，你应记录所遇到的每个可能与你的研究有关的资料来源，即便你不能确定你是否一定要用它。如果你在此早期阶段忽略了潜在来源的话，你可能会在后面的研究中缺少重要信息。题目的性质和范围，以及任务的要求，决定了参考书单中资料来源的多少。

甚至在你开始研究之前，就应该熟悉关于你的图书馆的各种信息：问讯处、参考书的位置、卡片索引系统（纸卡或电子卡）、期刊索引、阅览室、过刊室、政府文件、以及特殊的图书系列。

你需要查询资料的来源：综合索引、专题索引、参考书目、卡片检索系统等，还有其它的信息来源，如词典、百科全书、传记、地图册、统计资料汇编，以及电子形式的资料。

1．综合索引和专题索引。索引有助于形成书单，尤其对寻找报刊杂志上的文章（通常不在图书检索系统里面）有用。

综合索引列出涵盖了宽泛学科的所有文章、社论、书评等。专题索引集中于某一领域，包括来自各种期刊和书籍上的资料。当你在某个领域进行研究时，你应积累一列相关的索引。

2．参考书目。这个词指的是系统性的综合书目。它不仅仅指在研究中引用或参阅的书目，也指关于一个课题的长长的书目。

3．图书馆的检索系统。它指的是图书馆拥有的材料的索引。它有两种形式：（1）卡片检索系统；（2）电子数据库检索系统，又称网上检索系统。

关于卡片检索系统，需要了解下面的编排原则：著者目录；书名目录；学科目录。

在研究的最初阶段，应该扩大而不是缩小相关专题的书单。（目录一般按照字母顺序排列。）

图书馆的网上信息。大多数大学图书馆都在用网上索引系统取代卡片系统。查询方法包括按照作者、书名、专题来查询。网上信息不是特别可靠。如有可能，应比照相对应的印刷的文字材料进行对照。

4．电子检索系统。

电子数据库。它包括两种形式：CD-ROM和网上数据库。

（三）搜集资料（Collecting information）。为了搜集资料，你应该准备一个可操作的书单，评估这些资料来源的有效性和精确性，以及做精确的笔记。

1．可操作的书单。在审查索引和书单时，你应该记下相关的信息。传统的做法是制作书目卡；也有其它的方法。

首 先，应记下尽可能多的信息：作者全名、书名和副标题、编者名和译者名（如果有的话）、版本（如果不是第一版的话）、第几卷（如果是多卷本著作的话）、系列 的名字（如果有的话）、出版的国家和城市、出版商、出版日期。如果是文章的话，就要记下：期刊名、第几期、出版日期、文章所在的页码。

对从网上得到的信息，你应能够让读者找到与你所参考的资料相应的资料，因此，你需要更多的信息。一个很好的建议是：如果同一个材料既有书面形式，又有电子形式，应首先考虑使用书面形式。

你的书单的格式，应符合如下要求：它能让你重新安排、按字母顺序排列和删除条目，它能方便挪动，无论在哪里都能满足你的需要。如果你的书单的格式与你在论文中使用的格式一样，那么你就可以节约时间。

与你的题目相关的书名和文章名应该进行系统地排列，一张卡上只列一个条目。另外，还要记下必要的信息，以寻找出处和对引用的东西追根溯源。所使用的卡片，尺寸要保持一致；大多数研究者喜欢3X5英寸大小的卡片。编制书目也可在电脑上进行。应按照字母顺序排列，以方便直接把它挪到论文的参考书目里面去。

2．对资料来源进行批判性地评估。评估的对象：资料来源的客观性、作者的资格、出版物的日期和形式、资料来源的水平、对你的目的来讲是第一手的还是第二手的。

2．1客观性。客观性指没有偏好和偏见。完全的客观做不到，但最重要的资料来源能识别作者的偏见和作者的书写方式及使用的材料中的局限。

2．2作者的资格。作者的资格——学术头衔、专业资格、在本领域内的经验和地位——会影响你是否采用此材料。

2．3出版物的日期和形式。它可以相当多地揭示一个材料潜在的有用性。出版日期显示了作品的视角——关于大萧条，1939年出的书和1989年出的书肯定不一样。出版商可以显示材料的性质——大学出版社的出版物是知识性的，层次较高；而商业出版社的出版物则质量和层次不均。

2．4资料来源的水平。作者假定的读者决定了作品的水平：措辞、句子结构、复杂性、背景知识等。

2．5第一手材料与第二手材料。

3．做笔记。为了能够组织和使用你找到的信息，你需要设定一种做笔记的体系——做在卡片上或记录在电脑里。

卡片的大小应与你的笔记的长短相吻合。不要在一张卡片上记太多东西，也不要让卡片空着太多。卡片好过纸张，因为后者容易沾在一起，也容易破碎。不要用太大张的纸做笔记，因为它们很难重新组织。应坚持始终用同一尺寸的卡片。

在电脑上做笔记有一个好处：你可以把引用的东西直接转移到论文里面去，从而避免了重抄时出错的可能。这当然有个前提：你电脑里的材料必须是正确的，才能避免拷贝时沿用错误。

在图书馆里复印的材料，你也要在上面做记录，把它们粘贴在卡片上面。

（1）做笔记的体系。在做笔记之前，应先在卡片上写下信息的出处，作者的姓就足够了。如果关于一个作者的条目超过一个的话，可再加上书名。也可以在卡片上依次标上序号。

（2）形式。你可以以两种基本的形式记录信息：直接引用和概括。

（2．1）直接引用：指的是原样未动地照抄原文。引用可以是一个或多个单词、短语、完整的句子或段落。当你认为有必要或可能引用时，就可以采取直接引用的形式做笔记。当你想完全照搬作者的说法时，就要直接引用，以便重读和核实。在做过笔记之后，应仔细检查，以避免错误，到达精确。

（2．2） 概括或释义。直接引用可以保证精确，但是如果你不打算引用该信息，或如果在照抄时不能理解其意义，那么照抄就很浪费时间。概括或释义逼着你去理解文章的意 义。概括指的是你对原材料的概要性的综合，释义指的是用自己的话复述作者的原话。进行概括和释义需要你把握原材料的中心思想和专门术语。

在 进行概括或释义时，应避免照搬作者的措辞。把原文偶尔改变几个词或把词序改变一下，这不是概括。概括时，不要看原材料，完成后再对照原材料进行对比，修改 与原文措辞重合的地方。如果使用的原材料中词超过了两个（除了文章名和介词外），应把它们放在括号里。进行概括时，如不小心，就成了不自觉的剽窃行为。即 便措辞是你的，但是思想是别人的，因而在论文中必须指出。应注意在概括和释义时记下作者的名字和页码，就如直接引用一样。

（2．3）列提纲。如果你有很多材料需要概括，就可以以列提纲的形式做笔记：可以是随意的；也可以是详细的、正式的，严格遵循具体的规则。

要避免重复做笔记。

（四）编制提纲（Outlining the paper）。有 些研究者在开头时以提纲的形式来指导研究材料的取舍。有些人在研究和写作的过程中形成提纲。如事先制定提纲的话，它就应随时在你做研究的过程中得到修正。 在研究的过程中形成的提纲，可以使你的论文有一个符合逻辑的、有意义的结构。在写完初稿后，再检查一下已有的提纲，或根据初稿再拟提纲。

写作终稿包括了就主题陈述、提纲类型、提纲格式作出决定。

1．主题陈述。对开头的问题所给出的答案，或经过证实的假设，将最终成为主题陈述，或称主题思想。随着提纲的改变，或研究朝新的方向发展，主题陈述可能会改变，而你也应该经常考虑修正它。在最后，你也许完全改变了你的结论。

你 的主题陈述的视界与精确性，随着研究领域、写作层次、任务的性质的不同而不同。本科生在论文中的主题陈述可能比研究生的要宽泛，对后者来讲，研究的课题应 有更多的知识性，也应更精深些。专业性论文也是如此。即便是普通的论文，也应有相对集中讨论的领域。在进行课题研究和论文写作中，你应该征求导师的意见和 建议。

最终的主题陈述应该涵盖论文中所有的要点。它不必一一列出这些要点，但是不要把读者引入未在主题陈述中提到的领域。

2．组织原则。论文的结构组织应在研究和写作的早期阶段制定出。但是，尝试几条不同的组织原则也有用处。这些尝试可以帮助你找到最合适的组织方式，也可以使你产生新的洞见。最重要的组织原则有：时间顺序、比较与对比、空间方式、因果关系、分析方法。这些原则经常是互相结合着使用的。

（1）时间顺序。它的意思是按照事物发展的先后顺序来安排程序和步骤。本章就是按时间顺序安排的。

（2）比较和对比。它们指的是找出两个或两个以上的人、事物、地点之间的相同点和不同点。它们讨论的是不同事物间的相同质素。当需要区分事物之间的相似与区别时，可用此方法。

（3）空间方式/顺序。它指的是按照空间布局或地理维度来展开题目，尤其当文章中出现了几个位置时。比如各种动物的栖息地。

（4）因果关系。因果关系很难断定，尤其是在社会科学领域里：有效的工作应控制或考虑到尽可能多的因素。

（5）分析方法。它指的是把一个课题分解为几个部分，并进行分类。

提纲的组织形式，应自然而然地形成。

3．提纲类型。你的工作提纲可以是随意乱划的，但在研究中间或之后交给导师看的提纲，则应是正规的形式，组织要连贯。你可以根据你和导师的喜好，选择一种：标题提纲或句子提纲。

（1）标题提纲。提纲里的条目是单词、短语或分句。总之，不是完整的句子。所有的条目都应保持相同的语法结构。如果一个条目使用的是名词短语，那么所有的条目都应如此。这有助于你进行清醒和符合逻辑的思考。

（2）句子提纲。所有的条目都是完整的句子。它是从标题提纲发展而来的。

4．提纲格式。有两种基本的提纲格式：数字—字母序列和小数式。无论哪种格式，每个层次的分支都应至少有两个，因为没有一样事物可以只分成一个部分。当出现只有一个分支的情况，就要重新调整，或寻找另一个分支。

（1）数字—字母序列。见下面的例子。

I. The two persons for ……..

  A. The first person ……..

     1. The women ……..

        a. They could ……

           (1) The time ……

              (a) The technology ……..

                 (I) The latest development

                 (ii) The plan for ………..

              (b) The receptive public

           (2) The place ……..

         b. They could ……..

     2. The men …….

  B. The second person ……..

II. The reasons against ………….

(2) 小数式。见下面的例子。

1. The two reasons for ……..

  1.1 The first reason ………..

     1.1.1 The women ………

         1.1.1.1 They could …….

               1.1.1.1.1 The time …….

               1.1.1.1.2 The place

         1.1.1.2 They could ………

     1.1.2 The men …….

  1.2 The second reason ………

2. The reasons against ………

（五）撰写论文（Drafting/Writing the paper）。

撰写论文包括：写初稿、进行尽可能多的修改、编辑、编集文献、检查其它格式、校对。

在某种意义上说，你是按照上面所列的顺序来工作的，但是，只有等到终稿时才能全部完成每一项。每个活动都是线形的、反复的。在写初稿时，应回顾已经写下的句子和段落，也应往前考虑整个文章的设计。在写作的过程中，你也要考虑最后的格式。

1．初稿

探索性写作：在研究时，随时可以简短地写下思想岁片，然后把它们放进论文中，或搁置一边。写作不仅反映思想，也能产生思想。在研究的各个阶段，写作都有助于你改善主题陈述和提纲。

当写作短文或长文的各个部分时，可以不要提纲。但在写冗长的研究论文时，你应该列出完整的提纲。在写作的过程中，你也许要修改或重写提纲，或做额外的研究。

使 用电脑里的文字处理系统行写作。这样，你就可以写很快。快速写作可以帮你克服对空白之处的恐惧感和其它障碍。另外，你可以整和论文的各个部分和阶段。你可 以同时打开两个文件，这样，就可以在提纲和样稿之间，或在笔记和提纲之间转换。你可以直接把直接应用的东西拷贝到需要的地方。

用手写稿有好处。你可以仔细搜寻想使用的词，句子结构也可以更复杂和多样化。在电脑上写的句子容易重复和结构松散，含有浅而易见的错误，句子更象口语而不是书面语。

使用电脑写作时，要注意电脑的要求。应把文件用软盘或用纸张打印出来做备份，

2．修改。

写作是一种手艺。写作时应学会对材料进行剪裁、抛弃和重新整形。大多数工作室都有碎纸片，它们有些可以重新使用，另外的则进入垃圾篓。虽然修改很痛苦，但是却是工作中实在的进展。

电 脑使得修改很容易，尤其是不用多次重抄稿件。你不仅可以用敲键的方式来添加或删除单词，还可以大块大块地挪动段落和文件的各个部分。还可以搜索出某个词或 一系列词，这样你就知道自己是如何使用专名的，以及某个词重复使用了多少次。内置的词库能帮你找到可以替代的同义词和反义词。打印出来的稿件和电脑上的给 人的印象不同，不同的格式可以给你提供新的视角，以帮助你修改。

在电脑上写作，你只能砍到24行，无法把文章看一个整体。有时，一个句子不能合乎逻辑地和文章搭配。文章一个地方的改变不可避免地会带动其它地方的改变，比如连词和词序的变化。你可以把稿件打印出来，在纸上修改。

最好保存所有版本的稿件，以便恢复业已删除的东西。保留的可以是段落、句子、单词等。

下面的问题可以帮助你知道文章是否需要修改：

A．主题陈述能统领文中的一切吗？

B．介绍性文字能让读者初步了解文章吗？

C．段落是否符合逻辑，是否安排连贯？

D．有没有重复和互相矛盾的部分？

E．行文是否通顺，转换词用得好吗？

F．文章对某类读者适用吗？

在回答完这些问题后，就可以进行编辑的工作了。

3．编辑。

在准备定稿之前，最好再至少通读一遍，注意每个细节。检查每个句子是否清楚，段落是否连贯，并考虑一下措辞和句子结构。另外，还要检查标点和拼写错误，以及印刷错误。

电脑上的文字处理系统可以帮你发现错误。当发现错误时，就要用替换功能来纠正所有同样的错误。电脑有拼写自动检查功能，词库还能让你添加新词。还有对语法、标点、词语用法、句子冗长等功能的检查。

4．格式。

不同学科的导师对论文格式的要求也不一样。大多数本科生的论文应具有除主体外的如下部分：题目页、提纲页、注释（括号注解或脚注）、参考文献。

（1）题目页。包括论文的题目、学生姓名、课程名、导师姓名、日期。如不需要题目页，可以把这些信息放在主体的首页。

（2）提纲页。包括提纲和主题陈述。

（3）参考文献。你可以遵循最常用的The Chicago Manual of Style（参看Carole Slade著《如何写研究论文与学术报告》的相关章节。）的格式，要列出在论文中参考、引用过的所有文献。如果读过一本书而没引用，就不要列出。

（4）注释。每条援引的观点，不论直引、概括、释义，都要加以注释（放在括号里或用注释（note）的形式）。注释有两种格式：脚注和尾注。脚注放在曾援引过材料一页的下面，尾注集中放在论文的最后。

（六）校对。

校对可以把平庸的论文变成优秀之作。即便非常厌倦了，也要把文章再读一遍。更好的做法是把文章放一边至少一天后再读，这样你就可以以新鲜的视角来读它了。不要速读，而需要一个字母挨一个字母地读。校对使你的论文没有辜负你所投入的时间、精力、和思想。

资料来源：Slade, Carole. Form and Style: Research Papers, Reports and Theses, Tenth Edition. Foreign Language Teaching and Research Press(Beijing), Thomson Learning Asia Houghton Mifflin Company, 2000.(Carole Slade:《如何写研究论文与学术报告》第十版，收入“当代国外语言学与应用语言学文库”，外语教学与研究出版社，汤姆森学习出版社，2000)

编译：朱坤领