佛山涛哥汽车音响改装:美证交会对马多夫监管漏洞迭出

来源：百度文库编辑：偶看新闻时间：2024/05/09 17:59:41

美证交会对马多夫监管漏洞迭出美国证券交易委员会(SEC)主席考克斯(Christopher Cox)表示，对委员会处理马多夫案的初步调查发现了“令人深感不安”的失误。

Christopher Cox在一份少有的直率声明中，考克斯赞同批评人士对SEC的说法，他说自己对委员会在监管马多夫及其纽约证券公司上的“多处明显疏忽”深感忧虑。

考克斯说，调查发现马多夫有好几套帐本和伪造文书，并且还向投资者和监管机构提供有关其咨询活动的虚假信息。

考克斯说，SEC手里有至少可以追溯到1999年的可信而具体的指控，但是工作人员却没有进行大力挖掘。他说，委员会仅仅依靠马多夫自愿提供的报表和报告，从未发出要求提交更多信息的传票。他还说，他已经命令任何认识马多夫的工作人员都要避嫌，不要参与目前的调查工作。

考克斯是布什总统任命的。他说，他会在布什政府任期结束时离职。考虑到他对SEC工作人员的批评，包括对在他2005年就任SEC主席之前工作人员行动的批评，他看起来是想让自己不要担上没能早点使马多夫落网的责任。

考克斯要求SEC总督察长审查委员会就马多夫受到的众多指控进行调查的情况，包括SEC工作人员与马多夫及其家人之间的来往。

总督察长预计将调查马多夫的侄女沙娜•马多夫(Shana Madoff)与一名高级检查官员埃里克•斯旺森(Eric Swanson)之间的关系，两人于2007年结婚。斯旺森曾在SEC工作10年，之后于2006年离开。今年早些时候，他加入Bats Trading Inc.担任首席法律顾问。据该公司的新闻稿称，在SEC任职期间，斯旺森的职责主要包括负责与证券交易所交易有关的SEC调查项目。

斯旺森的发言人表示，在SEC任职期间，“和沙娜交往的时候，他并未参与任何对伯纳德•马多夫投资证券公司(Bernard Madoff Securities)或其关联企业的调查。他与沙娜是通过她在行业贸易协会的工作相识的。他们2006年开始交往，2007年结婚。在他的整个职业生涯中，埃里克都表现出了最高的职业道德水准，他的声望一直而且以后也会继续无懈可击。”

沙娜•马多夫在马多夫证券担任法律及合规管理人员多年。她还在华尔街自律性团体金融业监管局(Financial Industry Regulatory Authority)的合规顾问委员会里任职。她已经从该委员会辞职了。

她还被列为证券业与金融市场协会(Securities Industry and Financial Markets Association)法律及合规执行委员会的成员。现在不清楚她是否仍是该委员会的成员。

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