偶看新闻cos领域解压密码:证监会处罚短线交易第一大案
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证监会处罚短线交易第一大案
2012年01月20日 08:05 本文来源于 财新网九龙山国旅短线交易案为目前破获的最大一起短线交易案，且为处罚境外主体第一案
- 2010年6月9日，北京市金融街中国证券监督管理委员会。木森 / 东方IC
【财新网】（记者 王紫雾）1月19日，证监会通报了九龙山国旅等四起要案。证监会表示，九龙山国旅短线交易案为目前破获的最大一起短线交易案，且为处罚境外主体第一案。此外，证监会还披露了岳远斌、领先集团、光华基金会三起内幕交易案。
2009年1月13日，九龙山国旅、维尔京群岛Ocean Garden Holdings Ltd.（下称OCEAN公司）及维尔京群岛Resort Property International Ltd.（下称RESORT公司）完成受让日本松冈所持上海九龙山股份有限公司（下称九龙山）股票。此后的6个月内，三股东共减持九龙山A股3189.25万股，减持九龙山B股4171万余股，占九龙山股本总额的8.47%，盈利人民币约8443万元、美元约2186万元。
中国证监会决定，责成九龙山董事会向九龙山国旅追讨短线交易所获收益人民币8443.68万元，向RESORT公司追讨短线交易所获收益1915.79万美元，向OCEAN公司追讨短线交易所获收益271.76万美元，所需追讨收益共计达2.33亿元人民币。此外，还将对九龙山国旅、RESORT公司和OCEAN公司给予警告处分，并分别处以10万元罚款。
岳远斌内幕交易案。2008年5月起，上海焦化有限公司拟借壳上海三爱富新材料股份有限公司上市，中金公司马某为财务顾问项目组成员。2008年6月3日，借壳重组方案确定后，马某原同事岳远斌从马某处获知内幕信息。岳远斌随即利用两个股票账户，低价清仓卖出账户内原有股票，并连续买入三爱富股票42.8万余股，买入金额392万元。2009年2月至4月，上述账户卖出后亏损62万余元。近日，岳远斌被处以20万元罚款及5年市场进入，马某因证据不足免于处罚。
领先集团内幕交易案。2009年8月初，中油金鸿天然气输送有限公司与吉林领先科技发展股份有限公司开始重组谈判。11月11日，领先科技发布股价异动停牌公告。12月11日，领先科技发布终止重组的复牌公告。2009年10月15日至11月10日，天津领先集团有限公司利用天津中润科技投资有限公司开立的股票账户委托买入“领先科技”75万余股，实际成交30万余股，非法获利37.1万元。经查，在重组谈判过程中，领先集团法定代表人、董事长李建新等高级管理人员直接参与并知悉内幕消息。
证监会决定没收领先集团违法所得37万余元，并处以同等金额罚款，对直接负责的主管人员李建新等给予警告并处以30万元罚款，对其他直接责任人员给予警告并处以20万元罚款。
光华基金会内幕交易案同样发生在中油金鸿与领先科技重组过程中。2009年11月3日，光华基金会股票账户委托买入领先科技64万余股，实际成交42万余股。随后两日内，其全资子公司又买入领先科技16万股。上述股票卖出后，共非法获利2.14万余元。
证监会对光华基金会处以5万元罚款，并对责任人员给予警告，分别处以3万元罚款。■