战舰少女m1:2012年证券从业资格考试《证券交易》第一章分章练习题（2）

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2012年证券从业资格考试《证券交易》第一章分章练习题（2）

　　中华证券学习网（zq.100xuexi.com）编辑整理：证券从业资格考试报名时间2012已确定，本试题为2012年证券从业资格考试《证券交易》第一章证券交易概述分章综合练习题，共有单项选择题、多项选择题、判断题三大题型，每道试题后有简略答案，供参加2012年证券从业资格考试的考生备考。　　一、2012年证券从业资格考试《证券交易》第一章单项选择题　　1．证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理的，其注册资本不得低于人民币（　　）亿元。　　A．2　　B．3　　C．4　　D．5　　【答案】D　　2．深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定的交易或其他业务权限不包括（　　）。　　A．一类或多类证券品种或特定证券品种的交易　　B．上市开放式基金等的申购与赎回　　C．协议转让　　D．小额交易　　【答案】D　　3．新中国证券市场的建立始于（　　）年。　　A．1980　　B．1986　　C．1990　　D．1996　　【答案】B　　4．可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的（　　）的债券。　　A．另一种证券　　B．优先股　　C．基金　　D．B股　　【答案】A　　5．金融期权交易是指以（　　）为对象进行的流通转让活动。　　A．金融期货合约　　B．金融期权合约　　C．金融远期合约　　D．金融期货　　【答案】B　　6．1992年年初，（　　）在上海证券交易所上市。　　A．A股　　B．B股　　C．H股　　D．蓝筹股　　【答案】B　　7．我国股权分置改革试点工作启动的时间是（　　）。　　A．2005年5月底　　B．2005年4月底　　C．2006年5月底　　D．2006年4月底　　【答案】B　　二、2012年证券从业资格考试《证券交易》第一章多项选择题　　1．根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易的方式有（　　）。　　A．期货交易　　B．现货交易　　C．远期交易　　D．即时交易　　【答案】ABC　　2．从基金的基本类型看，基金一般可分为（　　）。　　A．交易型开放式指数基金　　B．封闭式基金　　C．上市开放式基金　　D．开放式基金　　【答案】BD　　3．以下关于证券交易主要特征的表述中，正确的有（　　）。　　A．证券只有通过流动才具有较强的变现能力　　B．证券的流动性、收益性和安全性三者之间互相联系　　C．因为证券可能为其持有者带来一定收益，所以具有流动性　　D．证券在流动中也存在因其价格变化给持有者带来损失的风险　　【答案】ACD　　4．以下关于金融衍生工具的说法，正确的有（　　）。　　A．是与基础金融产品相对应的一个概念　　B．建立在基础产品或基础变量之上　　C．又称金融衍生产品　　D．其价格取决于基础金融产品价格（或数值）的变动　　【答案】ABCD　　5．以下属于机构投资者的有（　　）。　　A．政府机构　　B．金融机构　　C．各类基金　　D．企业及事业法人　　【答案】ABCD　　6．债券种类主要包括（　　）。　　A．私人债券　　B．政府债券　　C．金融债券　　D．公司债券　　【答案】BCD　　7．证券交易与证券发行的联系表现为（　　）。　　A．证券交易与发行相互促进、相互制约　　B．证券交易决定了证券发行的规模，是证券发行的前提　　C．证券交易使证券的流动性特征显示出来，有利于证券发行的顺利进行　　D．证券发行为证券交易提供了对象　　【答案】ACD　　8．关于期货交易与远期交易，以下说法不正确的有（　　）。　　A．都是现在定约成交，将来交割　　B．期货交易是非标准化的，在场外市场进行　　C．期货交易和远期交易以通过交易获取标的物为目的　　D．远期交易在多数情况下不进行实物交收，而是在合约到期前进行反向交易、平仓了结　　【答案】BCD　　9．下列关于交易型开放式指数基金的说法正确的有（　　）。　　A．追踪的是实际的股价指数　　B．可以在证券交易所挂牌上市交易　　C．代表的是一揽子股票的投资组合　　D．可以进行基金份额的申购和赎回　　【答案】ABCD　　10．下列说法正确的有（　　）。　　A．连续交易系统为投资者提供了交易的即时性　　B．连续交易系统使得指令执行和结算的成本相对比较低　　C．连续交易系统可在交易过程中提供更多韵市场价格信息　　D．在定期交易系统中批量指令可以提供价格的稳定性　　【答案】ACD　　11．境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件包括（　　）。　　A．依法设立且满l年　　B．其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业务经验，且有良好的信誉和业绩　　C．承认证券交易所章程和业务规则，接受证券交易所监管　　D．代表处及其所属境外证券经营机构最近2年无因重大违法违规行为而受主管当局处罚的情形　　【答案】ABC　　12．对于可转换债券，以下表述不正确的有（　　）。　　A．持有者可按规定将债券转换为普通股票　　B．持有者可按规定将股票转换为债券　　C．持有者可持有可转换债券直至期满收回本息　　D．持有者可选择在证券市场上将其抛售　　【答案】B　　三、2012年证券从业资格考试《证券交易》第一章判断题　　1．会员设立的交易单元通过网关与深圳证券交易所交易系统连接。（　　）　　A．正确　　B．错误　　【答案】A　　2．证券交易的特征主要表现为证券的风险性、流动性和安全性。（　　）　　A．正确　　B．错误　　【答案】B　　3．在证券交易所的交易中，除了按规定允许的证券公司自营买卖外，投资者都要通过委托经纪商代理才能买卖证券。（　　）　　A．正确　　B．错误　　【答案】A　　4．证券交易所无论何种会员都不能提出终止会籍的申请。（　　）未经证券交易所同意，会员不得将席位出租、质押，或将席位所属权益以其他任何方式转给他人。（　　）　　A．正确　　B．错误　　【答案】A　　5．证券投资者既可以是自然人，也可以是法人。（　　）　　A．正确　　B．错误　　【答案】A　　6．深圳证券交易所会员通过交易单元从事证券交易业务，应当向深圳证券交易所缴纳交易单元使用费、流速费与流量费等费用。（　　）　　A．正确　　B．错误　　【答案】A　　7．在连续交易系统中，并非意味着交易一定是连续的，而是指在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行。（　　）　　A．正确　　B．错误　　【答案】A　　8．证券成交速度快，说明其流动性很好。（　　）　　A．正确　　B．错误　　【答案】B　　9．所有的开放式基金除了申购和赎回外，都可以像买卖股票、债券一样进行交易。（　　）　　A．正确　　B．错误　　【答案】B　　10．普通席位与专用席位均不得转让和退回。（　　）　　A．正确　　B．错误　　【答案】B
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