偶看新闻陪你到最后百度云资源:2012年证券从业资格考试证券交易专项综合练习（1）
来源：百度文库 编辑：偶看新闻 时间：2024/04/30 20:38:55
2012年证券从业资格考试证券交易专项综合练习（1）
A．证券交易所 B．中国证券业协会
C．承销商 D．保荐代表人 【答案】C 2．下列各项中，属于证券经纪业务合规风险的是（ ）。 A．在审核手续未严格执行的情况下代客户开立证券账户 B．违规为客户证券交易提供融资。融券等信用交易 C．侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券 D．向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断 【答案】D 3．以盈利为目的并以自有资金和账户买卖有价证券的行为是证券公司的（ ）。 A．投资银行业务 B．经纪业务 C．资产管理业务 D．自营业务 【答案】D 4．（ ）是集合资产管理计划允许的投资事项。 A．将集合计划资产用于资金拆借 B．将集合计划资产中的证券用于回购 C．将集合计划资产用于可能承担无限责任的投资 D．将集合计划大部分资产用于申购新股 【答案】D 5．目前我国证券市场采用的是（ ）模式。 A．法人结算 B．企业结算 C．投资者结算 D．银行结算 【答案】A 6．下列代办股份转让服务的各项业务中，属于主办券商的代办业务的是（ ）。 A．办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜 B．指导和督促股份转让公司依照相关法律法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息 C．发布关于所推荐股份转让公司的分析报告 D．向投资者提示股份转让风险 【答案】D 7．新股上网定价发行时，申购日后的第（ ）天，对未中签部分的申购款予以解冻。 A．1 B．2 C．3 D．4 【答案】C 8．关于银行间债券市场债券买断式回购业务，以下说法（ ）是正确的。 A．进行买断式回购，交割时应有50%的债券和资金 B．买断式回购的回购债券面额由交易场所规定 C．买断式回购期间，交易双方可以换券 D．买断式回购期间，交易双方不得提前赎回 【答案】D 9．清算与交收最根本的区别在于（ ）。 A．是否发生交易行为 B．是否发生财产实际转移 C．是否形成盈亏 D．是否导致证券持有者改变 【答案】B 10．证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（ ）的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以（ ）的罚款。 A．1倍以上5倍以下3万元以上10万元以下 B．1倍以上3倍以下3万元以上10万元以下 C．1倍以上5倍以下3万元以上30万元以下 D．1倍以上3倍以下3万元以上30万元以下 【答案】C 11．公司董事会无法正常召开会议并形成董事会决议的股票将被冠以（ ）字样，以区别于其他股票。 A．*ST B．ST C．PT D．CT 【答案】B 12．关于股票帐户，下述说法错误的是（ ）。 A．股票帐户是认定股东身份的重要凭证 B．股票帐户具有认定股东身份的法律效力 C．开立股票帐户是投资者进行股票交易的一个条件 D．要想买卖股票的人都可以开立股票帐户 【答案】D 13．场内交易市场是有组织的市场，这种市场是指（ ）。 A．证券交易所 B．证券公司 C．店头交易 D．柜台市场 【答案】A 14．做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求，以（ ）与投资者交易，并赚取（ ）。 A．自有资金或证券 买卖证券差价 B．客户资金或证券 手续费收入 C．自有资金或证券 手续费收入 D．客户资金或证券 买卖证券差价 【答案】A 15．按照我国现行制度的规定，（ ）交易必须缴纳证券交易印花税。 A．股票 B．债券回购 C．债券现货 D．证券投资基金 【答案】A 二、多项选择题 1．在集合资产管理计划中，客户主要享有（ ）权利。 A．按规定分享投资收益 B．根据合同约定，参与和退出集合资产管理计划 C．承担委托投资的损失 D．知情的权利 【答案】ABD 2．按照交易场所划分，我国证券账户可划分为（ ）。 A．上海证券账户 B．深圳证券账户 C．人民币普通股票账户 D．人民币特种股票账户 【答案】AB 3．在证券经纪业务中，包含的要素包括（ ）。 A．证券交易所 B．证券交易的对象 C．证券经纪商 D．委托人 【答案】ABCD 4．以下说法中正确的有（ ）。 A．在证券经纪业务中，证券公司不赚差价 B．在证券经纪业务中，证券公司要收取一定比例的佣金 C．在证券经纪业务中，证券公司不垫付资金 D．在证券经纪业务中，证券公司的收入来源于投资者缴付的税费 【答案】ABC 5．中国证监会对客户资产管理业务进行定期检查，（ ）应当予以配合。 A．证券交易所 B．证券公司 C．证券业协会 D．资产托管机构 【答案】BD 6．流动性是证券市场生存的条件，（ ）可以反映证券市场的流动性好坏。 A．成交数量 B．成交价格 C．成交速度 D．成交效率 【答案】BC 7．国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司以法人名义开立证券账户的机构投资者（ ）。 A．A账户 B．B账户 C．C账户 D．D账户 【答案】BD 8．下列关于上海证券交易所回购履约金制度的说法，正确的有（ ）。 A．回购到期双方按约履行的，履约金划归证券结算风险基金 B．履约金到期归属由交易双方确定 C．上海证券交易所可根据市场情况调整履约金比率 D．融资方和融券商方均须缴纳履约金 【答案】CD 9．关于清算与交收的区别，以下说法是正确的是（ ）。 A．交收则是对应收应付净额的收付 B．清算是对应收应付证券及价款的轧抵计算 C．清算不发生财产实际转移，而收付发生财产实际转移 D．正确的交收结果能确保清算顺利进行 【答案】ABC 10．境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件包括（ ）。 A．依法设立且满10年 B．承认证券交易所章程和业务规则 C．最近2年无因重大违法违规行为而受主管当局处罚的情形 D．接受证券交易所监管 【答案】BD 三、判断题 1．从国际上来看，委托指令有效期一般有当日有效与约定日有效两种。（ ） A．正确 B．错误 【答案】A 2．证券公司申请成为证券交易所的会员需要提交公司章程及主要业务规章制度。（ ） A．正确 B．错误 【答案】A 3．按照现行规定，代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份。（ ） A．正确 B．错误 【答案】A 4．股东配股缴款的过程既是公司发行新股筹资的过程，也是股东行使优先认股权的过程。（ ） A．正确 B．错误 【答案】A 5．非金融机构在委托结算代理人进行全国银行间市场债券回购交易时，不可以委托开展现券买卖。（ ） A．正确 B．错误 【答案】B 6．按照有关规定，证券回购期满时，如融资方未按规定将资金划拨到位，其抵押的相应债券将用于平仓交割。（ ） A．正确 B．错误 【答案】B 7．固定收益平台的交易时间为9：30～11：30，13：00～15：00。（ ） A．正确 B．错误 【答案】B 8．客户向证券公司提交的融资融券保证金应为现金。（ ） A．正确 B．错误 【答案】B 9．债券提前赎回或到期兑付的，其证券交易所市场登记服务业务自动终止，视同债券发行人交易所市场退出登记手续办理完毕。（ ） A．正确 B．错误 【答案】A 10．在上海证券交易所上市的股票配股缴款时，承销商在配股缴款期内，确定一个交易席位代理上市公司作为买入方按规定的统一证券代码申报买入配股权证。（ ） A．正确 B．错误 【答案】A 11．按照我国现行规定，证券公司和基金管理公司开立证券账户，必须在证券登记结算公司办理。（ ） A．正确 B．错误 【答案】A 12．关于国债折算率的公布，沪、深证券交易所都是定期于每季度最后一个营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率。（ ） A．正确 B．错误 【答案】B 13．基金募集期内，上海证券交易所接收认购申报的时间为每个交易日的撮合交易时间。（ ） A．正确 B．错误 【答案】B 14．业务决策机构确定对单一客户和单一证券的授信额度。（ ） A．正确 B．错误 【答案】A 15．投资者通过深圳证券交易所交易系统认购LOF份额的，必须按照金额进行认购。（ ） A．正确 B．错误 【答案】B
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