回复:[转帖]从理想主义到经验主义--顾准

读书
               第一章  希腊思想、基督教和中国的史官文化

    一、基督教的历史背景

    基督教是从犹太教的反对派开始的。

    以色列——犹太民族的历史，可以从一般的古代史著作中找到它的梗概。大体
说来：

    14000年前的巴勒斯坦， 本是苏美尔——巴比伦文明影响之下的诸古代民族春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn
并存的地区，在其中兴起了以色列——犹太民族。这个民族征服了迦南，有过一段
同民族内诸部族不相统属的时期。后来，强有力的部族出现了“士师” (《旧约》
有《士师记》) 即法官，是强有力的部族首领，逐渐经过征服吞并，建立了以色列
——犹太的统一王国，即《旧约》着重描写的扫罗、大卫、所罗门三王时期。

    以色列——犹太民族的统一，和她所占地区是商队贸易的通商要道有关系。商
业在西方文明的起源上总占重要地位，这是值得注意的。

    2以色列——犹太王国好景不长。她太小，抵抗不了帝国的征服。公元前597
年，这个王国的首都耶路撒冷被新巴比伦王国所攻破，大部分首都居民 (也许还有
她的首都以外的居民) 被迫移往巴比伦。这是这个民族的第一次民族流放；以后她
还多次被流放过，直到她成为一个没有祖国的，流徙于全世界各地的流亡民族为止。

春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn    世界上的小民族遭到这种国破家亡，流徙各地的命运的，可以说不胜数计。他
们几乎无例外地一经流放，民族就灭亡了。并不是死完了，死是死不完的，总剩下
一些；只是有的剩得多，有的剩得少就是了。问题是剩下的被同化了，于是这个民
族就不存在了。唯一的例外是犹太人。

    3犹太人有自己的民族宗教。 按《旧约》的记载，当他们留在他们自己祖国春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn
的时候，他们对自己民族宗教的态度是不虔诚的，许多人“崇拜偶像”。可是，他春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn
们被流放到巴比伦去以后，他们中间的“知识分子” (当时的知识分子只能是祭司
兼历史家) 却着手系统地编写起他们民族宗教的圣典来了。学术界一致地、无异议
地认定，《旧约》最前面的五篇：《创世纪》、《出埃及记》、《利未记》、《民
数记》、《申命记》，即追叙他们的民族的起源，和他们第一个民族英雄摩西，怎
样把全民族人从埃及的依附者的地位中脱身出来，怎样经过从埃及——西奈半岛—春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn
—巴勒斯坦的长征，征服迦南的历史神话，所谓摩西五书，是他们建国以后第一次
被征服流放在巴比伦时编写出来的。

    《旧约》是犹太教的经典。巴比伦征服以前，犹太教已经有过一些经典，它的
完备化，是流放巴比伦时期搞成功的。

    犹太人被巴比伦征服以后，又曾经恢复过他们的国家，不久又被波斯、亚历山
大、罗马征服。有过多次民族起义。罗马帝国初期，亦即基督教兴起的时期，还有
过一次轰轰烈烈的“玛加比”兄弟的起义，当然是被扑灭了。基督教兴起的时期，
犹太是罗马帝国的一个行省。摆脱罗马帝国统治是民族的愿望，然而犹太教的上层
是妥协派。

    犹太虽然复国了，其大多数被流放的人民散之四方做买卖去了。复国后的耶路
撒冷，事实上成了散处四方的犹太人——犹太教徒的宗教中心。

    4犹太教义的特色：

    A民族战神的一神教《旧约》中的上帝耶和华 (据说正确的译音应该是耶威)
是以色列——犹太民族的战神，是保佑民族和外族作战取胜的神，而且，除了这个春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn
神而外，再也没有第二个神。以色列——犹太民族和他民族作战曾经胜利过，这就
是他们征服迦南地区的时候。可是，在征服中他们也吃过败仗，以后的记录更惨，
只有败仗，没有胜仗了。怎样解释呢? 失败是背叛耶和华的结果。这种解释，奇怪
春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn得很，很灵。而且，这不仅是犹太人保持其民族不被同化的一个重要因素，也成为
后起的基督教信仰的一个重要因素。

    一神教的特点，和当时的文明民族的希腊、罗马是迥然不同的。希腊宗教没有
经典，只有神话，希腊神话中的神，是一个大家族，他们和她们有七情六欲，也犯
春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn罪， 而且也受命运的支配。 罗马的宗教，几乎全盘承袭希腊，不过把人名改一下
(例如，宙斯，改成朱庇特Jupiter)。
春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn
    可是，一神教比多神教严肃得多。犹太教之所以和希腊思想合流而成为基督教，
春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn一神教的因素是个重要因素。

    B反对偶像崇拜 希腊、罗马的神，是艺术的对象。金星——爱神维纳斯，被
雕成一个最典型的少妇裸体像。在我的青春期，走过店铺陈列的维纳斯雕像的最粗春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn
劣的仿制品的时候，实在禁不住目迷神眩。当时还有许多民族的神是动物，《旧约》
中耶和华最严厉责备的偶像崇拜，是崇拜圣牛——以金子铸成的圣牛像。春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn
春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn
    犹太教的耶和华，绝对禁止画成画像。耶和华在西奈山上向摩西显现，吩咐他
布置的 (不是建筑，而是布置一个帐幔，因为那时的以色列入，还在向迦南进军途
中——其实是他们上古游牧生活的反映) 至圣所里的至圣物，是“约柜”，是上帝
吩咐摩西传布的“十诫”的文字记录(写在一块石版上)的存储木柜。

    上帝没有形象，后来的宗教哲学家把它解释为全知全能的上帝不可具备“有限”
春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn的人的形体。这又是它和希腊思想的接触点。春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn

    后代的基督教传教师，画成耶稣和圣母的画像，人们要向之顶礼膜拜，宗教的
哲学家们斥之为异教风尚。虽然如此，基督教终究是没有上帝的画像——像我们的
玉皇大帝之类的。伊斯兰教也承袭了这种传统。 (附带说说，伊斯兰教的教义，在
许多地方承袭了犹太——基督教义。不同处是，基督教宣扬爱，它宣扬征服。)

    C以色列——犹太人是上帝的选民 这是民族的战神——上帝的本来特色，因
为强烈的民族情绪，一向具备着发展到征服世界上一切民族这么一个至高点的。问
题是，选民的观念，在以色列——犹太被征服后，散处四方以后，还强烈地保持下
去。于是，以犹太人的现实主义来说，它变成了分散、无祖国状况下保持民族团结，
保持民族特色，不被同化的一个重要武器了。

    还不止此。选民观念，逐渐转化成为一种现代的伦理观念：不是选民征服一切
人，而是选民解放一切人的那种观念。不过，这到后面再说吧。

    D严峻的戒律 始见于西奈山的“十诫”，见《旧约·申命记》：“一、除我
以外，不许有别的神；二、不可崇拜任何偶像；三、不可妄称耶和华的名；四、安
息日；五、孝敬父母；六、不可杀人；七、不可奸淫；八、不可偷盗；九、不可作
假见证陷害人；十、不可贪恋别人的房屋、妻子、仆婢、牛驴及其一切所有的。”

    其中的第九诫，不久前有人向我慨叹过，中国并无此传统。

    诫命多得很。后来成为犹太教徒特色的，有一定要割包皮(叫做割礼)，不准吃
猪肉，不准吃一切动物的血，不准吃无鳞的鱼等等。这些戒律，后来发展成为犹太
人的法律体系。犹太人的律法师，是兼具人间的权威和神的权威的。马克思的父亲，
就是这样一个律法师；不过也许已经兼任了当时鲁士的律师，而且也十分文明化了。
春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn
    5帝国罗马初期犹太人渴求解放和弥赛亚的预言。

    帝国罗马初期，犹太人处在以下状况中：

春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn    甲、犹太人已是散布在罗马世界的买卖人；

    乙、耶路撒冷和周围的犹太区是罗马的领土。散处在世界的犹太人以耶路撒冷
为犹太教圣地，有许多捐献，这个城市很富。

    丙、犹太本土不久前经历了一次玛加比兄弟的民族起义，十分壮烈，失败了。

    于是，在犹太人中传布着一种弥赛亚的预言，大致是说，犹太人中将要出来一
春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn个像古代名王大卫那样的民族救主，实现“上帝的国”，压迫以色列的人都被毁灭，
弥赛亚诞登大宝，世界各处都会有蜜、奶、酒像水一样流的丰饶境况。这种传说—
—预言毫不奇怪，我们在我国的宗教性的农民暴动中都看见过。耶稣基督就是应这
种预言出来担当弥赛亚任务的角色。基督这个字，就是希腊字的弥赛亚。《新约》
的四福音书，就是实在或想像中的一次民族起义流产，其领袖被捕处死的神话化了
记录。 (附带说说，当时罗马帝国处死叛乱分子，把他们钉在十字架上挂起来，是
一种极其通行的办法。)

    这次民族起义失败了。可是起义的余党(即十二门徒)还在，他们继续宣传起义
的纲领。而且因为起义的失败，是罗马统治者和当权的犹太教领袖合作的结果，继
续宣传起义，其矛头也针对犹太教。不久，起义纲领中的反罗马成分全被抹掉，亦
即政治成分全被抹掉，只剩下反犹太教的宗教成分。“破中有立”，一个新的教义
系统建立起来了。这就是基督教。

    6原始基督教的教义：

    A耶稣复活和弥赛亚的千年王国 最初，新宗教的教义，着重在宣传耶稣这个春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn
弥赛亚，是上帝遣来的他的儿子，是神人。他被钉在十字架上死了，可是，死后第
三天已经第一次复活，并向他们的门徒显现了。这还不过是序幕。不久，他还要第
二次复活。第二次复活的时候，一切埋在地下的“义人”(也许是死难烈士吧)都要
复活，于是要建立起一个“千年王国”。这个千年王国的最初的涵义，也许仍然是
以色列人的王国，不过，不久，它的意思就完全变了。

    B爱和传道 可是，当时的罗马帝国太强大，宣传斗争，号召斗争，那是以卵
击石。运动需要坚持，需要召募皈依者，因此要宣扬爱。《新约》记载耶稣事迹的
福音书，已经在强调“爱你的邻人”，要在被压迫群众中扩大新宗教的信徒，更加
需要强调爱。于是基督教比之犹太教，亦即《新约》比之《旧约》，强调爱，强调
通过爱的精神来布道，来扩大信徒，而不是民族战神的宗教，不是征服之神的宗教
了。

    不过，“选民”的基本观念还在。现在，不再是老命题“以色列人是上帝的选
民”，而是新命题：“信主的是上帝的选民。”

    C消费共产主义 适应于第二条要求的原始基督教的教会，本身就是一个消费
共产主义的团体。凡“信主”的，要把一切财产捐献给教会，教会最主要的工作是
为教徒办免费公共食堂。这一条要求如此之严，以致《新约》记载有富人的教徒卖
掉家产，捐献教会，可是自己保留了一点，当使徒指出他的错误的时候，这个教徒
就扑地死了。

    D原罪与救赎 当教义限于以上几条的时候，新宗教还只能是犹太人中间的宗
教。《新约》记载，新宗教一开始确实只限在犹太人中；把教义和传教活动扩大到春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn
外邦人(犹太人对非犹太人们的称呼)中间去，并为此目的，改变了教义的主要内容，
添上了原罪与救赎这一条的是圣保罗。《新约》说，圣保罗原是顽固的犹太旧教徒，
残酷的新宗教的迫害者。有一天，上帝向他显现，从此皈依了新宗教。基督教义的
制订者， 事实上不是十二门徒，甚至也不是耶稣基督，而是这位圣保罗。J·大卫
把他和摩西并列为基督教的二位启示者。

    保罗把《旧约·创世记》中亚当、夏娃在伊甸园中听信蛇的怂恿，吃了智慧树
春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn上的果子，懂得赤身裸体的羞耻(事实上是和亚当性交并生下了孩子)，这一段本来
平淡无奇的传说，称做人的原罪。既然性交是罪恶，那么每个人生下来都是有罪的。
因为人有罪，所以上帝罚男人要满面流汗挣面包，女人要蒙生育的痛苦传种接代。
这是《旧约》的提法。这当然不是什么可怕的事，因为人本来就是一代一代活下来
的。最可怕的是，原罪还使每一个人的灵魂堕落，死后也回不到上帝那里去，上帝
怜悯每个人都背上了这份原罪，于是差遣他的独生儿子耶稣来到尘世，上了十字架，
用他的血为普世的凡人赎了罪。自此以后，人只要信上帝和我主耶稣的道，他的灵
魂就可以得救。

    这是一种耸人听闻的教义。后代的传教士在布道中绘声绘色地宣扬主耶稣为了
救赎世人的原罪而上十字架受难的故事，愚夫愚妇在下面听得涕泪交泗。也就这样，
基督教超越了犹太人的范围，传布到“外邦人”中间去。不久，犹太人还是犹太教
春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn徒，新宗教成了反对犹太人的非犹太宗教。原先的割礼、不吃猪肉等戒律一律废除，
对外邦人无效，犹太人的基督徒还可照办；再过一些时候，犹太人皈依基督教，还
必须禁绝犹太教的戒律，才准许皈依了。

    E三位一体 犹太教只有一个耶和华，基督教增加了一个救主耶稣，据说他是
上帝的独子。圣灵何能生子，马利亚是否处女怀孕，不仅外行人要问，基督教内为
此还经历过长时期的教派斗争。现在，西方基督教圣父、圣子、圣灵三位一体说，
这分明和希腊思想有关，下面再说吧。

    7罗马帝国精神上的解体， 是基督教从犹太教的异端成为罗马帝国国教的原
因。

    由上可见，基督教本来不过是犹太教的一个反对派，用宗教术语说，是犹太教
的一个异端。 (其实佛教也不过是婆罗门教的一个异端。不过佛教在印度已完全消
春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn失，在世界上信徒也寥寥无几了。)它怎么变成了罗马帝国的国教的呢?
春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn
    原因在于，罗马从一个城邦共和国变成罗马帝国以后，不仅罗马城邦和意大利
这个老根据地，而且整个罗马帝国广大领土，都遭到了精神解体的危机。基督教提
春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn供了当时迫切要求的福音。

    罗马没有哲学。假如说也有哲学的话，无非是征服的哲学。现在，罗马把那时
可以征服的世界，全部征服了，征服的哲学没有用了。脑满肠肥的罗马显贵享乐已春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn
经享腻了，罗马皇帝安敦倾心于不动心的希腊斯多葛哲学。不久以后，罗马帝国陷
入地方军阀争夺皇位的残酷战争之中，显贵们的未来也朝不保夕，至于原来勇敢守
法的罗马公民，早已经过Proletariat(最下等级) 这一段经历，完全消失掉了。凡
不是奴隶主的，不论是罗马原来公民的后裔，还是被征服的民族，还是奴隶的后代，
全都呻吟在罗马的无个性的、无民族性的、无创造性的、昏天黑地的世界主义统治
之下。没有未来，没有理想。现世的事情，有人看来，因为已经极度圆满而无复可
为；大家把精神寄托到宗教上去，是唯一的出路。这个世界，证明了原罪教义是天春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn
经地义的，皈依用他的血救赎我们原罪的主耶稣吧。新宗教就这样不胫而走了。

    罗马人，比起希腊人来是蛮族。罗马文明独特的创造唯有法律；其他哲学、科春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn
学、文化、宗教、神话全都是希腊搬来的。高度文明的希腊人的精神危机更甚于罗
马人，危机也比罗马人来得早。这个文明民族的文明人，在亚历山大征服时已经丧
失了城邦的自由，不过还可以随军东征，在新建的希腊化诸帝国中当上一份知识分
春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn子当得了的差使。当希腊本土被罗马征服以后，有些“哲学家”被贩到罗马成了奴
隶，在罗马显贵的宴会上说一些文法、逻辑、道德的箴言作为寻开心的资料，原来
春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn的希腊诸自由城邦当然也成了罗马的行省。基督教的传布于罗马帝国各地，就是首
先在希腊语人民中传布的(《新约》的最初文本是希腊文本)。其实，还可以进一步
指出，新宗教在很大程度上是没落的希腊人的宗教，它是犹太教的圣史和希腊思想
的混合品。上面所说的，圣保罗的业绩，是《新约》这么记载的。也许，这里存在春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn
着某种确实历史的核心。即使如此，《新约》中圣保罗的许多哲学化的启示，也决
不是一个粗鄙的犹太人所胡诌得出来的，他至少得到了许多希腊人信徒的帮忙，才
写出了那些东西的。新宗教的教义，因为是希腊思想使之精致化了的，所以它才能
春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn在那时候的西方文明世界不胫而走，这是十分明显的事。

    新宗教是希腊思想的宗教化，这是西方学者公认的。

    ［附注：这一部分，可以参阅考茨基：《基督教的起源》，叶启芳译，1955年
三联书店就1932年神州国光社第一版修订再版。这本书译得很差，不过大致还可以
读懂。］


    二、希腊思想春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn

    1希腊城邦。

    当希腊产生出她的能够作系统而概括的思考的知识分子来的时候，她是处在世
界上一切古代文明民族的最独特的环境之中。

    希腊文明，也是渊源于从中亚出发的旧大陆最古文明。 (这个文明的一支，西
迁到现在的叙利亚、伊拉克一带，成了苏美尔一巴比伦文化；另一支东迁到中国，
是中国文明的来源。不过，她的西支，用铁早于中国。) 这个文明，首先繁荣在两
河流域或埃及；希腊是经过克里特一迈锡尼文化，继承了这个传统的。希腊人原来
是蛮族，他们来到希腊半岛和爱琴海诸岛屿，开始也是务农。然而那里土壤太贫瘠，
而爱琴海和东地中海的曲折海岸和多岛而不广阔的海域，使他们很快进入到以通商、春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn
航海和手工业为主。很幸运，他们周围是一些丰饶的文明的王国和帝国 (巴比伦、
埃及)；远处，黑海和地中海两边有蛮族，但也是开化的蛮族(凯尔特、“斯基泰”
人、柏柏尔人等) 。既然有如此独特的地理条件，又以商业、航海和手工业为生，
他们本民族无需从独立城邦建成统一的民族帝国来抵御外敌，所以，甚至荷马时代
的巴息琉斯(部落王)也被民主制度(虽然多半是贵族的寡头政治)所取代了。

    这种环境，是埃及、两河流域、波斯、中国、印度所没有的。她们都是大陆国
家，她们不能不以牲畜和农耕为主。她们的大陆而非海岛半岛的地理环境，使她们
不能不一开始就建成王国或帝国。

    2思考宇宙问题，而不是“史官文化”。

    这样，希腊哲学一开始提出来的问题是：

    A、宇宙是什么组成的?最多的回答是四大元素，地水风火，这和中国的五行阴
阳没有什么不同。但是循这条线往下辩论，问题愈来愈多了。地水风火，没有发展
成为“相生相克”，倒是提出了“原子假设”。辩论发展到，宇宙的特点是运动还
是静止? 在这点上，有人提出，运动也是静。所谓“飞矢不动”，这就涉及到运动
的单位，和运动物体间的相对位置——再进一步涉及到运动的坐标了；也涉及到一
切流变的辩证法思想，涉及到最大最小等等。

    B、数学神秘主义。

    众所周知的有毕达哥拉斯(Pytagoras) 定理。数学神秘主义中国也有，河图洛
书其实是其中纵横诸数之和都有15。不过他们锲而不舍，从这里搞出一整套几何学。
又，据说，后来解析几何中的“圆锥曲线”早在亚历山大时代已被发现，这在笛卡春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn
儿以前将近2000年。


    C、诡辩、修辞、文法学。
春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn
    希腊人好辩，大概也好打官司，诡辩盛行。诡辩要修辞，由此发展出一整套文
法学。我们小时候读英语，一开始就学文法，老来重翻一些文法书，发现其中一些
概念都十分抽象而又严谨。回过头来看看我们的传统，我们文字很美，但是文法学
直到《马氏文通》(清·马建忠著)才有专著。

    数学神秘主义和文法学，其实都是思考宇宙问题的一种方式。数学是想用数学
来解释宇宙的秘密；文法学，考究的是语言结构和规律。人总要有了语言才能有思
想，语言就是“道”，就是说明宇宙奥秘的工具。

春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn    希腊人并非不关心政治问题。最早的哲学家泰利斯、梭伦也是政治家。梭伦的
立法，为后来的希腊人所歌颂。大哲学家如柏拉图、亚里土多德都有政治、伦理的
专著。然而，思考宇宙问题是他们首先着重的，也是希腊思想的特色。

    对比一下中国古代思想，就知道这个特色怎样强调也不为过了。孔子是第一个春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn
整理王家与诸侯典籍的思想家和教育家。在他以前，识字和文化知识，是“史官”
所垄断的，他们所负责管理的文化资料，无不与政治权威有关。第一个在野的思想
家和教育家孔子，自命为继承文武周公的道统，所强调的是“礼乐征伐自天子出”，
目的是要在“衰世”恢复成康之治，所谓“我其为东周乎”。所以，范文澜的《中
国通史》，强调中国文化传统是“史官文化”是一点不错的。这种文化的对象，几
乎是唯一的对象，是关于当世的政治权威的问题，而从未“放手发动思想”来考虑
宇宙问题。阴阳五行是有的，数学神秘主义也是有的，不过都是服从于政治权威的，
没有，从来没有独立出来过。

    “从来没有独立出来过”，说过分了。庄周、惠施，有“至大无外，至小无内”
之辩；公孙龙说过什么“白马非马”；总之，战国时代有过百家争鸣，可惜为时太
短。即使就是那个战国时代，学术界的祭酒荀况就大声疾呼这样的辩论无裨于治，
是奸人的奸辩，应予禁绝，只准谈“礼”。他的徒弟在秦始皇时代就实行了他的主
张，只是连他自己也列入了“禁绝”之列。现在还有哲学家在歌颂荀况是唯物主义
者，说他论过“名”，即文学中的名词和逻辑学中的概念问题。不过荀况的论名的
文章，一开始就说：

    “刑名从商，爵名从周，文名从礼。

    然后说他所要论的“名”，是刑名、爵名、文名以外的“散名”。

    可见，甚至“名”，政治权威已定之名，也是神圣不可侵犯的。更何况他所以
要定“散名”，还是为了“正名定分”。

    所以，所谓史官文化者，以政治权威为无上权威，使文化从属于政治权威，绝
对不得涉及超过政治权威的宇宙与其他问题的这种文化之谓也。
春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn
    这就可见希腊思想特色是如何地可贵了。

    3柏拉图的第一原因，理念世界，是基督教的哲学基础。

    希腊思想对宇宙的概括，虽然也有“变动不居”的赫拉克利特，但他们的基本
观念，是把宇宙看作静止不变的；着手之处，在于概括相似事物的“共相”，把世春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn
界的事事物物加以“分类”。自然界中有机界、无机界，动植物等等的类别，就是
从希腊开始的。最早的动物学、植物学只是分类学，分类学也做得很仔细，要采集
标本，例如植物，要从它们的茎、叶、花、实的特征，分出门、科、属、种、亚种
等等。这些都是进化论产生以前“自然学”的传统，这个传统是希腊传下来的。

    超脱政治权威，考究宇宙问题的人，在实验科学未发展到相当水平，还不足以
把自然理解成为自然史的时候，不免对宇宙间一切事物的精致、纤巧、井然有序感
到惊讶。可是对于这个世界怎么会形成这种壮丽精巧的总原因，却回答不出个所以
然来。这是所谓第一原因，或极因问题。柏拉图直率地归之于某一个全能的神秘力
量，这个神秘力量早就有一个候补人：一神教中的上帝。这个上帝原来是一个民族
的战神那是无所谓的。把他重新打扮一下，变成超脱的全能的神就行了。就这样，
犹太教的耶和华成了基督教的上帝了。

    其次，文法学、逻辑学的研究，形而上学的研究，使人们对于使用语言这种工
具来进行推理的能力感到惊讶。人本来已经被称为万物之灵了，现在人居然试图对
整个宇宙作出解释，这种能力，不是生灭无常的人所能具有的，那是出于神授。

    而且，对于这个实在的世界，也作出了神秘的解释。这个实在世界有形形色色
的事物，我们把它分成类，每一类给它一个“共名”，来描述这一类事物的“共相”。
人们还觉得，具体事物是生灭无常的，“共相”倒是永存的。具体事物，都有缺憾，
都不完善，达不到这一类事物应具有的理想水平。“共相”，反倒可以代表这类事
物的理想的完善性。玄思的思想家，于是提出，由事物共相组成的世界——“理念
世界”，才是真的世界，而实在的世界却是有缺憾的世界，它不过是这个理念世界
春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn的淡淡的影子而已。春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn

    这就是柏拉图的“理念世界”。“理念世界”是通过“理性”分析综合实在世
界而达到的，这是一种神赋予人的能力，所以理性的渊源应该上溯及于一个全能的春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn
超人的力量。一神教的上帝早就是这样一种力量的候补人，这又是基督教与希腊思春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn
想的结合点。

    第一原因和理性，固然超脱了尘世的政治权威，却不得不寄托于一个超人的力
量，对于古代人来说，这是无可厚非的。古代只是人掌握自然的开始，古代人还远春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn
没有今天的人那样征服自然的自信。古代人观察自然基本上只凭生理器官，没有今
天那么有力的观察工具(从望远镜到反应堆等等)。古代变革自然只凭简单工具，它
只能观察到是在顺应自然，而不会具有变革自然的自信，这都不足为怪。那么超尘
世权威而拜倒在超人力量前面也就不可避免的了。这也就是希腊思想一基督教把上
帝视为真(“真、美、善”之一)的体现者，视为全知全能的力量的原因。这固然是
神秘主义，可是它比之把尘世的政治权威视为至高无上，禁止谈论“礼法”之外的
一切东西，确实大大有助于科学的发展。

    中世纪，甚至直到现代，理性主义(即所谓“哲学上的唯理论一派”)者曾经大
大有助于科学的发展，而理性主义者则总是把真的最终原因归之于上帝，把“理性”
的威力上溯于上帝 (注一：马克思、恩格斯、列宁三人一致赞许过的狄慈根的《辩
证法》，全篇大谈上帝，我读了，既感厌恶，又不理解。到后来，懂得一切理性主
春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn义者都把理性归到上帝那里，或没有上帝的上帝那里，才懂得这并不奇怪。)。

    理性主义者的贡献，多半在数学和逻辑学、天文学方面。解析几何的发明者笛
卡儿是17世纪的人；莱布尼茨是微积分的发明者，是18世纪的人；他们都是理性主春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn
义者，都把理性的力量归结为上帝的威力。数学和逻辑学不是直接掌握自然的实验
科学本身，然而它们是实验科学的不可缺少的工具。基督教固然阻碍了这方面的研
究(例如某些教皇之所为)，然而，既然它的前提是“真善”，它的存在本身就是鼓
励这方面的研究。事实上，确实有许多科学家是虔诚的基督教徒，他们研究的目的，
是想要证明上帝哩。

    这是“史官文化”所能做到的吗? “史官文化”固然杜绝了宗教发展的道路，
可是它也同时杜绝了无关于“礼法”的一切学问的发展的道路。倡导史官文化的人，
只看到宗教是迷信，他们不知道基督教的上帝是哲学化了上帝，是真的化身。不知
道正因为中国史官文化占统治，所以中国没有数学，没有逻辑学。

    4柏拉图的“灵魂不灭”——“善恶果报”要求有一个上帝。

    正如赫胥黎在《进化论与伦理学》(即《天演论》)中所指出的，人类一个迷惑
春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn不解的问题是祸福无常，是善人得不到好的果报，恶人得不到应有的惩罚。善恶果
报的问题，打动了愚夫愚妇的心灵，也打动了哲学家的心灵。柏拉图在他的《理想
国》里就倡导一种恶人下地狱、善人上天堂的想象。恐怕这不是他的创造发明，不
过是当代普通人对此想法的集中表现而已。

    基督教要有一个赏善罚恶的上帝，很可能直接受了希腊思想的启示；但是，在
这方面，其他来源(通俗的来源)比在真的问题上要多得多。
春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn
    不过基督教的上帝赏善罚恶，他的处理轮回果报，就其劝导尘世的人要走什么
春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn方向而论，和佛教、婆罗门教都是不一样的。佛教相信一切有生之伦都免不了轮回
的命运，人的修炼的目的，是要超脱这种必然的命运，所谓“超脱三界外”，办法
是：“从根本上下手，并且通过稳步培养同〔食欲和情欲〕相对立的心理习性，通
过博爱，通过以德报怨，通过谦恭，通过戒除邪念……来克服〔食欲和情欲〕……
〔这种结局就是涅盘〕”(《进化论与伦理学》，科学出版社版，第48页)。做到这
一条，人就变成了自己的主人，甚至也成了宇宙的主人，不受任何拘束了。严复译
《天演论》用美丽的文言描绘了这种伟大壮丽的情境：“恒河沙界，唯我独尊，则
不知造物之有宰。超度四流，大患永灭，则长生久视之蕲，不仅大愚，且为罪业。
祷颂无所用也，祭祀无所歆也。舍自性自度而外，无它术焉。无所服从，无所竞争，
无所求助于道外众生。寂旷虚寥，冥然孤注。” (《进化论与伦理学》，科学出版
社版，第107页)

    基督教却并不教导人们超脱一切。它不是出世的，它要求人们参预人世间的活
动，要求人们为善。它还“允许人们犯错误”，错误了只要忏悔，就可救赎。不仅
如此，它宣扬每个人生来就都带来一份原罪，主耶稣用的它的血救赎了人们的原罪。
人们要信仰主耶稣的道，这是得救的唯一办法，信道的人是上帝的选民，上帝的选
民解放了自己，还有责任解放全人类。

    范文澜说，宗教狂会发生宗教战争，中国幸而没有宗教，所以没有宗教战争。
要知道哪一次宗教战争，战士们都认为是圣战，是为上帝的道而战，是为解放被邪
说蒙蔽没有皈依主的那些可怜的人而战，是解放全人类的战争的一个组成部分。还
是梁启超说得公平。1908年，李鸿章死了，慈禧、光绪也死了，梁写文评论李鸿章
时说到，中国没有宗教战争，没有那种认真的狂热，什么事都干得不像样，打仗也
不像个打仗的样子，中国前途很悲观。你再回想一下30—40年代我们的战争与革命，
某种远大的理想——超过抗日的理想，以及由于这种思想而引起的狂热，宗教式的
狂热，不是正好补足了梁启超所慨叹的我们所缺乏的东西吗?

    5上面扯得远了一些， 总之，柏拉图所代表的希腊思想，是基督教的两大组
成部分之一，学术界是有定论的，并且指出过，那是通过公元初期的新柏拉图派的
普罗提诺的学说“传递”过去的。

    基督教形成初期，希腊思想的影响，是通过这个极端的所谓客观唯心主义者柏
拉图的学说被接受的。可是希腊思想的影响并不限于柏拉图。
春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn
    亚里士多德是柏拉图的学生，他的学说比柏拉图“实证”得多，最初并不是基
督教所承袭的。可是，亚里士多德的学说，在中世纪却成为当时的教士文化——经
院哲学的根据。

    亚里士多德认为事物有四因，其最后的一因是第一原因。亚里士多德是形式逻
辑体系的第一个完整的表述者，是同一律、矛盾律、排中律这三条所谓“思想律”
的第一表述者。他的逻辑学主要是演释逻辑——三段论法。三段论法要有大前提和
小前提，据说由此可以推论出前此所不知道的东西 (数学中用此法最多，实验科学
根本上是凭借观察与归纳方法的) 。可是它要有前提。前提一直上溯，当时并没有
推到由归纳法所道出的带有或然性的命题 (这种命题，理性主义者认为是可疑的，
不足为据的，不是完全的真的。他们要求完全的真的前提，却还是推到全知全能的
上帝身上去了。

    亚里士多德观察到自然界中，植物是给动物吃的，免子是给猛兽吃的，庄稼和
家畜是给人吃的。当代科学之为自然界的生态循环的这种现象，亚里士多德感到神
秘，认为每一件事物是造物主为了某种预定的目的而安排下来的，这就是哲学上的
目的论。目的论预定了上帝，这当然也是无疑的。

    目的论不仅预定上帝，还可以推翻那个上帝，用人来代替上帝的位置，设定人
负有神圣的使命，有其历史的终极目的。这比上帝之说当然进步了，进步得不可估
量了。然而就其唯理论的特色而论，这不过是没有上帝的基督教而已。这样说，我
认为是十分公平的。

    所以，明末东来的传教士，带来的除圣经而外，还带来了逻辑学、几何学和历
法。徐光启皈依基督教，不知道是皈依基督教呢，皈依希腊思想呢，还是皈依希腊
思想的基督教?

    三、中世纪和文艺复兴时期的基督教
春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn
    1蛮族覆亡罗马帝国，是在基督教成为罗马国教之后。

    蛮族征服了罗马帝国，基督教征服了蛮(zu2)

    罗马覆亡之时，许多罗马显贵投身教会，著名的教父，多半是罗马文化的显贵。

    所以，教会是黑暗时期的罗马典章、罗马法制、希腊思想的保藏库。罗马天主
教的中心设在前帝国的首都，它使用的是帝国的通用语言拉丁文，直到十六七世纪，
著名的哲学著作还是用拉丁文写成的。现在国际通用的动植学名，还是用的拉丁文。春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn
圣经译成英、德文，是在16世纪宗教改革之后。罗马帝国覆灭了，世俗权威用蛮族
的日耳曼文，在有教养的文明社会(蛮族显贵，最初都是目不识丁的)中，罗马传统
还是正统。

    欧洲的蛮族征服，不像在中国，由古老的文明同化了蛮族，以致蛮族文明后来
竟然全部湮灭。欧洲蛮族征服之后，后来没有由“罗马人”光复过，蛮族文明以骑
士文明的形态，发展成为和教士文明并行的一种文明。教士文明还是罗马传统。但
是两种并行的文明并不是各不相干的。它们在互相渗透。文艺复兴，终于扫掉了古
老文明的老壳子，古老文明渗透到世俗文明中去，压倒了宗教文化，进一步发展成
了近代欧洲的文明——这是一种注定要传布到世界的每一个角落中去的进步文明。

    2中世纪的西方基督教会， 做过许多坏事情。它掠夺地产，剥削农奴；它制
造了战争阴谋，多次造成流血的大屠杀，它提倡迷信，搞圣者遗骨的崇拜，搞异教
春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn裁判所，多少创造性的科学和科学家被扼死了，残杀了；它穷奢极欲，出卖赎罪符，
多少庄严的主教宫殿成为最荒唐的寻欢作乐之所。然而，它也做了一些好事。最重
要的是它是黑暗的中世纪的唯一的教育事业的组织者、保护者；它是唯一的学术研
究中心。

    欧洲的最早的大学都是教会组织的，神学教育当然还在大学之前。法律学、文春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn
法学、逻辑学、几何学，是神学以外的主要课程；拉丁文和希腊文当然是必读课程。
春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn学习这些“脱离实际” 的理论；也许10000个人中有9999人是废品，学了根本用不
上。不过如果有人用上了这些东西，这个人也许就是诸侯宫廷中的大臣，或者可以
列入经院哲学家之列的人物了。因为是教会办的学校，所以，世俗的政治权威管不
着它，也许这就是后代大学自治的渊源。像明太祖的《大诰》之类的当代政令，也
许也是越不过大学的门墙的。

    不仅大学是教会办的，我猜测中学教育也是教会包办的，医院也是。

    教会也是学术研究的中心。不管经院哲学如何繁琐，它总是一种心智的活动。
不管他们的研究如何只能限制在某个框框之中，总也出了罗吉尔·培根、邓斯·司
各脱、托马斯·阿奎那这些人物。即使我们肯定(也许与事实不符)中世纪的教会所
传布的文化，没有比古代(希腊的和罗马的)前进一步，至少，它保存了古代文明的
主要部分，使之代代相传下来。没有这一条，文艺复兴，和近代那种炫人眼目的科
学发展是不可能的。

    3中世纪的基督教会， 又是世俗政治权威以外的另一个政治权威，说它是政
治权威，一部分是直接符合于真实的，因为它本身就是一种政治力量。它有时候和
帝国争夺欧洲的政治最高权力；当没有一个欧洲范围的帝国的时候，它本身事实上
就是欧洲的最高政治权威；所以教廷能发动和组织十字军——虽然它的权威更多的
是在精神和文化方面。

    骑士文化这种世俗文化得以存在，欧洲的君王制之所以长期来得以维持其等级
君主制的性质，当然有多方面的原因。两种政治权威同时并存，显然也是因素之一。
这一点，对于欧洲政治之不能流为绝对专制主义，对于维护一定程度的学术自由，
对于议会制度的逐渐发达，甚至对于革命运动中敢于砍掉国王的头，都是有影响的。
因为两头政治下最底层的人也许确实捞不到什么好处，体面人物却可以靠这抵挡那，
可以钻空子，不至于像中国那样“获罪于君，无所逃也”，只好延颈就戮。

    4比起佛教来， 基督教虽然是一种入世的宗教，  终究是力图把人性提高到
“神性。”与此相反，教会首脑却在神化的人幌子下，荒淫无耻到不像人而像兽的
样子。此外，城市的兴起，王权的上升，民族国家和民族意识的形成，也使教会教
廷的政治权威和思想文化权威都成为不可忍受的东西。所以，地理大发现 (亦即航
海商业的猛烈扩张) 、文艺复兴和宗教改革三者几乎同时发生，并不是偶然的。现
在，在骑士文明基础上成长起来的世俗文明要摆脱神权的控制了。宗教改革的政治
意义是民族国家摆脱凡蒂冈，文化意义是要摆脱死掉了的垃丁文明的控制，发展民
族文明，同时也是要摆脱已经阻碍科学和思想进步的经院哲学。文艺复兴是要回到
共和罗马和城邦希腊的欢乐的人。
春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn
    发生过革命、战争、流血、屠杀。宗教战争的历史，是教派斗争，结合着王权、
诸侯、城市多种利益集团的错综复杂的关系，中国人读这段西方史，既难理解，又
感到厌烦，范文澜所以诋毁宗教，诋毁宗教战争，我猜测，这也是一个因素。春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn

    不过，这些斗争却是西方进步的重大因素。清教徒移美，胡格诺教徒移英，倔
强的人们幸免于难的另去开辟新天地。假如中国也有过样倔强的人们，大概轮不到
春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn荷兰人占印尼，英国人占澳大利亚了。此外，有宗教改革(新教崛起)，还有反宗教
改革(罗马天主教本身适应新局面的革新，弄到最后不能不来一个宗教容忍)。宗教
容忍曾是近代民主的一个重要因素，西方人对希特勒的国社会主义如此深恶痛绝，春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn
和这种传统不无关系。

    5文艺复兴直到近代， 思想界也是丰富多采，令人眼花缭乱。已经提出，遵
从理性主义的一派，在数学、天文学方面作过巨大的贡献。大力鼓吹并成了实验主
义——工具主义的弗兰西斯·培根，为实验科学的最早中心英国皇家学会奠定了思
想基础。他是带着感情来鼓吹实验主义——工具主义的，他痛诋希腊思想以静观宇
宙为极乐，痛诋他们不关心改进人们的工具以增进人类的福利；可是他是虔诚的基
督教徒，他的出发点是基督教的爱人类。康德一方面要信仰，一方面要科学。在科
学极端昌明的现在，西方人还不想也不敢丢掉基督呢。他们把真和美从上帝那里拿
来了，可是还把善留给上帝去掌握。


    四、我不过是解剖了基督教

    我不喜欢基督教。我深信，我上面是在用冷冰冰的解剖刀解剖了基督教，丝毫
没有歌颂留恋的意思。我相信，人可以自己解决真善美的全部问题，哪一个问题的
解决，也无需乞灵于上帝。春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn

    我也并不反对史官文化。历史没有什么可以反对的。何况，史官文化留给中国
人的，有一种很大的好处，没有滚入过神秘的唯理主义 (教条主义不过是愚昧，它
不是唯理主义) 的泥坑，中国人从来是经验主义的。唯理主义的最大好处是推动你
追求逻辑的一惯性，而这是一切认真的科学所必须具备的东西。古代人，曾不得不
从神秘的唯理主义那里取得这种力量，现代人已经用不到再为此乞灵于上帝，那是
包括在科学的经验主义中的一个必要组成部分。 (至于那种庸俗的实用主义，把逻
辑的一贯性和意义体系的完整性看得比当下的应用为低，低到不屑顾及，那也不过
是无知而已。) 所以史官文化中的历史主义还是中国思想的优点，要改革掉的是，
历史主义不能成为史官，即服务于政治权威的史官。人类，或人类中的一个民族，
决不是当代的政治权威有权僭妄地以为可以充任其全权代表的。斯大林说过一好话，
希特勒来了又去了，德国民族是永存的。这句话，对任何一个民族都是适合的。

                                                   1973年5月23日 理性、包容、思辨、独创， 多元、卓越、友善、发展 。
传承中华文明，研究大国战略，回眸历史瞬间，展望民族未来。 回复 引用

TOP

两栖响马

• 发短消息
• 加为好友

两栖响马

UID

20469 

帖子

218 

精华

5 

积分

631 

金币

-2 枚 

宣传点

0 点 

春秋币

-1 枚 

鲜花

0 朵 

鸡蛋

0 个 

铜板

80 文 

储蓄

0 文 

从哪里知道本站

 

阅读权限

10 

注册时间

2003-09-23 

最后登录

1970-01-01 

三级士官

 

UID

20469 

精华

5 

积分

631 

注册时间

2003-09-23 

最后登录

1970-01-01 

3楼 发表于 2004-01-28 14:20 | 只看该作者

回复:[转帖]从理想主义到经验主义--顾准

读书
春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn             第二章  僭主政治与民主——《希腊的僭主政治》跋春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn
            
     (注：《希腊的僭主政治》，本书作者译自〔英〕乔治·格罗脱History of
春秋中文社区http://bbs.cqzg.cnGreece,Vol1,Part,Ⅱ，ChX.ρρ.531-547United States Book Company。译文见
本文附一。)

    一、作者介绍

    “乔治·格罗脱(George Grote,1974-1871)首先是个实际的活动家，他是个银
行家，曾参与英国的政治生活，曾任国会议员多年，隶属急进党。 (按：英国那时
候无所谓激进党。激进派是有的，即边沁、穆勒这一批所谓‘哲学急进派’，还有
科布登那一帮自由贸易主义者。) 格罗脱有暇则研究古典的古代；此外，他博识近
代史，精通政治经济学。早在1826年，他对密特福《希腊史》的分析批判出版了，
40年代之初，格罗脱便先后从国会和银行辞职，从事编著《希腊史》，此书头两卷
于1946年出版， 最后1卷，第12卷，于1856年出版。……格罗脱在政治信仰上是急
进党人，所以，跟保守派密特福相反，对雅典民主估价甚高。” (摘录自缪灵珠译春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn
塞尔叶夫《若希腊史》第2章)春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn
春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn
    二、19世纪前期欧洲的革命与反革命以及作者关于僭主政治是王政——寡头政
体与民主政体中介的观点

    了解了作者的时代和此书出版的年代， 就可以知道， 作者的历史研究确实是
“古为今用”的，正如从来的历史研究都是“古为今用”的一样。

    文艺复兴是“回忆往事”，即回忆古典的古代。“17、18世纪，古代作家的文
学作品，乃至古代艺术作品，都被视若神明。摹拟古代形象，成为诗作、剧作、造
型艺术、建筑艺术的特点。民族文学和民族艺术，在许多国家都是从摹拟古代文物
而开始的。”(见塞尔格叶夫：《古希腊史》第39页)中世纪的欧洲是神权的欧洲，
艺术对象局限于全能全知的上帝，充其量只加上一个纯净无瑕的圣马利亚；及至文
艺复兴时期，被柏拉图等人看做不成体统的希腊神话——在其中有常常犯罪的主神
宙斯， 有爱神Aphrodite即维纳斯，还有给人间取火被钉在高加索悬崖上每天被鸷
鸟啄一次肝脏的普罗米修斯——倒是充满人间的爱和恨，压迫和正义，统治权术和
革命正义的艺术对象了。这还只是艺术。“回忆往事”更重大的成就在于哲学和政
治思想。从前我不知道有亚里士多德《政体论》，不免诧异卢梭的《社会契约论》
究竟是从哪里取得的灵感。知道了亚里士多德的《政体论》，知道了它本身就是格
罗脱所说的进取的、爱好自由的希腊心灵的历史业绩的集录和评论，那么卢梭此书
的来历也不奇怪了。它是一个高贵的18世纪欧洲人读希腊史以后，也许还通过亚里
士多德的《政体论》，把希腊心灵的历史业绩“当代化”为当时的政论。于是，卢
春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn梭的值得学习之处，就不一定是他的智慧和灵感，更值得学习的是“勇气”和“技
巧”了。其所以要学他的勇气，是因为在“王政”空气不倡导“民主”，是不可以
徘徊瞻顾的。其所以要有技巧，是因为仅仅介绍翻译古代史和古代著作，那不过是
学院圈子里的事情——杯子里起不了大风波，大风波唯有在大海里才起得了。引起
风波的是通俗的、煽动的、针对当代人的思想感情、为人民所喜闻乐见的政论。

    格罗脱是激进派，又是一个资产阶级分子，他不是卢梭，他在学院圈子里写作。
春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn但是他身处滑铁卢战后神圣同盟的时代，在欧洲的革命和反革命之间，他所选的倒
春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn是一条革命的道路。看一看吧，他抨击“密特福”是在1926年，那时梅特涅还威风
凛凛，复辟后最反动的波旁王朝的君主查理第十还在位，他力主雅典式的民主，反
对王政死硬派，总还是值得称赞的。

    所译的《僭主政治》这一节，看来虽见于1846年出版的《希腊史》，分明是从
前期争论文章中节录下来的。他论僭主政治在希腊史上居于王政——寡头政制和民
主政制的中介地位，是令人信服的。大概他这种立论方法，已经成为现代希腊史著
作中的古典观点了。塞尔格叶夫的《古希腊史》专置一章，题为“大移民时代的希
腊”，并把僭主政治列为这个时期政治生活上的特征。周一良的《世界通史》，虽
然只用了两页来对付僭主政治，观点却明显的是格罗脱的。

    格罗脱这篇史论，并不是“唯心史观”的。他分析了公元前7—6世纪希腊诸城
邦内部经济状况、阶级关系的变化，指明王政—寡头政体的基础已经垮台，再也维
持不下去，然而希腊人的政治经验，还不足以使他们立即进入民主政治。这时候，
春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn推翻寡头政体，实行贫富平等——至少是贫富所受压迫是平等的——唯有僭主政治春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn
一途。格罗脱又接着分析，僭主政治本身总不免于愈变愈坏，希腊心灵又不会允许
一旦确立了僭主政体(其实就是专制政体)以后，只来僭主王朝的更替，却把僭主政
体永久化下去。就这样，僭主政体成了王政——寡头政制和民主政制的中介。这方
面的分析，似乎脱离了经济基础，有些“唯心”起来了。但是意识形态本身也取决
于经济基础。既然希腊的地理环境决定了它的“城邦”形式，既然她的诸城邦多数
靠商业、航海、手工业为生，还广泛从事“海外殖民” (这些，格罗脱在别的章节
中都着重指出过)，格罗脱所描写的“希腊心灵”，也就不是没有经济基础的了。

    我没有读过亚里士多德的《政体论》。格罗脱的分析，自认有许多直接来自亚
里士多德，这当然是知识分子应有的道德。在这里，我必得指出，马克思在《路易
·波拿巴的雾月十八日》对专制政体所作的“阶级分析”，主旨无疑得自亚里士多
德和格罗脱。
春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn
    从这里又不妨提出一个问题：马克思对专制政治所作阶级分析，在多大程度上
适用于中国历史和中国现状? 我认为，若不确切了解这一分析的希腊历史、欧洲历
史背景， 并把它和中国历史背景相比较， 认为无条件适用于中国，那是彻头彻尾
“非历史”的，从而也是教条主义的。下面我将这个问题作初步的探讨，见本文的春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn
末节。
春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn
    三、希腊政治和希腊哲学上的雅典潮流和斯巴达潮流

    我们说西欧民主渊源于希腊民主是对的，但是说希腊政治除民主潮流而外没有
别的潮流就不对了。希腊政治史和希腊政治思想史一样有两大潮流汹涌其间：雅典
民主的传统，和斯巴达“民主集体主义，集体英雄主义……”的传统。雅典民主是
从原始王政经过寡头政体、僭主政体而发展起来的，斯巴达传统则始终停留在寡头
政体的水平上。

    如果说雅典民主引起了世世代代民主主义者的仰慕，那么，必须承认，斯巴达
精神也是后代仰幕的对象。它的尚武精神，它的平等人公社，它的看来是“共产主春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn
义”的平等主义的生活方式，都使得她在古典希腊时代的政治生活中起重要的以至
支配的作用——她在希波战争中是战胜波斯帝国的重大因素，在伯罗奔尼撤战争中
打败了雅典同盟。此外，虽然斯巴达没有出过一个哲学家，也不知道她出了什么艺
术家，古希腊哲学家中的巨头柏拉图，却是斯巴达政制和斯巴达精神的热烈的崇拜
者——他的《共和国》就是斯巴达体系的理想化。春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn

春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn    我对斯巴达体系怀有复杂矛盾的感情。平等主义，斗争精神，民主集体主义，
我亲身经历过这样的生活，我深深体会，这是艰难环境下打倒压迫者的革命运动所
不可缺少的。但是，斯巴达本身的历史表明，藉寡头政体、严酷纪律来长期维持的
这种平等主义、尚武精神和集体主义，其结果必然是形式主义和伪善，是堂皇的外春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn
观和腐败的内容，是金玉其外而败絮其中；相反，还因为它必定要“砍掉长得过高
的谷穗”，必定要使一片田地的谷子长得一般齐——它又精心选种，不断向上，却
相反要高的向低的看齐——所以，斯巴达除掉历史的声名而外，它自己在文化和学
术上什么也没有留下，甚至歌颂它的伟大的著作，还要雅典人来写。当然，我这里
说的是感情；至于严肃的分析，经过多年探索之后已经解决了，也已经懂得怎样来
分析我自己的矛盾的感情了。
春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn
    马克思是雅典精神的热烈的赞扬者。他的博士论文在高度赞扬伊壁鸠鲁哲学之
后，引用了雅典悲剧作家埃斯库罗斯剧本，写下了下面的话：

    普罗米修斯的自白：说句老实话，我憎恨所有的神，——也就是哲学本身的自
白，哲学本身的箴言，是针对着凡是不承认人的自觉为最高的神的一切天神与地神
而发的。

    这是他一生信念的宣言书。继承他的遗志，利用他的笔记，写下了《家庭、私
有制和国家的起源》的恩格斯，把易洛魁人的直接民主，直接和雅典民主焊接在一
起，完全撇开了斯巴达；而且，还不惜 (其实，就“客观主义”的历史而论，是歪
曲) 把分明神权政治的希腊王政(译文作巴息琉斯，即希腊语的王)说成是“军事民
主”。此外，以前在《直接民主与“议会清淡馆”中我还没有意识到，而这次译格
罗脱的文章时才领会了的，马克思的《法兰西内战》中为法国人设计的一套政治制
度，分明以希波战后“雅典同盟”(注：雅典同盟，同盟两字原文为Symmachia，即
诸邦的联盟。历史家认为，布匿战争之前，罗马在拉丁世界建立的霸权，也是这种
联盟。这不是“帝国”，有的历史书称为雅典帝国，那是不合适的。) 为其原型。
春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn他早期著作中热诚的民主主义倾向，对于这位精研了希腊文献的哲学博士来说，启
示无疑得自雅典民主。《共产党宣言》所树立的共产主义目标：“每个人的自由发
展是一切人自由发展的条件”，雅典气味就更浓了。

    马克思当然不满意雅典存在着奴隶这件事，更不满意他所处的时代，资本主义
狂飙突进时代的金权政治的空气，所以他的共产主义以“克服劳动者从他自己生产
出来的产品中异化成为非人”为其根本条件，这是不待说的。值得注意的是，怎样
实现克服? 他完全不想取法于斯巴达。他的无产阶级专政取法于1794年法国的国民
公会，他主张，在物质生产还不丰裕的时候，不可以实施平等主义。他认为，这种
平等主义是僧院共产主义。……

    要克服异化而又反对僧院共产主义、斯巴达平等主义，这是非常非常高的理想，
是一种只能在人类世世代代的斗争中无穷尽的试验与反复中逐步接近的理想。马克
思的学生中未必有几个人能够懂得这一点。于是，1918年李卜克内西在柏林建立的
坚决的共产主义团体称为“斯巴达团”。我对这位崇高的人是尊敬的，可他不理解春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn
马克思。列宁写《国家与革命》的时候，则干脆把《法兰西内战》中所设计描绘的
一套政制称之为中央集中的政制，于是，我们从往昔的雅典的灵光中，掉到沙俄的
现实世界上来了……
春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn
春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn    四、再论现代民主只能是议会民主

    马克思对清淡馆的议会深感厌恶，十分向往雅典民主，这就是《法兰西内战》
一书的基调。 也许他读过格罗脱的《希腊史》 ，当然他不会为此书所动。不过，
100多年以后的我们， 读格罗脱比较英国王政和雅典民主的篇章，却实在是有所教
益的。

    直接民主只能行使于“城邦”，卢梭也懂这条道理。他的《社会契约论》直截
了当地指出过这一点，可惜当时的欧洲，能够做这样实验的，只有也是城邦的“日
内瓦共和国”之类罕见的例子，像瑞士这么大的国家已经嫌太大了。一句话，广土
众民的国家无法实行直接民主。在这样的大国里，直接民主，到头来只能成为实施
“仪仗壮丽、深宫隐居和神秘莫测”的君王权术的伪善借口。袁世凯称帝时，一个春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn
美国籍的宪法学家古德诺为之大肆鼓吹，说中国实行不了共和民主政制。其用心也
许是险恶的，不过他至少也看到了事情的一个侧面。

    历史并不永远是“今不如昔”的。确实，正确一点说，历史永远是“古不如今”
的，不过不能否认往往出现逆流而已。日耳曼征服以后的欧洲，确实出现了逆流—
—欧洲又回到了神权政治时代。不过雅典民主和共和罗马并不是白白地只算存在过，
甚至在神权的大本营也在凭借神权的掩护，从雅典和罗马取得教益和神权政治相斗
争，我上次引过的托马斯·阿奎那(Thormas Aquinas)(注：作者曾摘录过圣托马斯
的若干语录(据马清槐译《阿奎那政治著作选》) ，见本文附录二。)即其一例。13
世纪初期英国的大宪章，虽然不过是国王和诸侯间的一个协议，然而多种历史事变
的凑合，使在其上长出来的议会制度始而是一株不牢靠的随时可以摧毁的幼芽，继
而经过克伦威尔(Cromwell) 确立了权威，但不免还是典型的贵族政治的装饰品(直
到19世纪还是如此) ，然后发达起来成为一种复杂精巧的、适合广土众民国家实行
民主政治的制度——迄今为止，还没有找到一种足以代替它的制度，虽然它极不完
善。
春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn
    可惜马克思在这个问题上没有更经验主义一些，过分理想化。理想的灵感又从
来不是凭空可以来的(所谓太阳底下无新事)，他不免取法于他深爱的雅典；然而雅
典民主的条件又不存在了，结果反而被挂羊头卖狗肉的僭主们所利用，真是遗憾!

春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn    五、公元前7—6世纪恰好是我们的春秋时代

    我国的春秋时代， 始于公元前722年，终于前481年，计242年，截头去尾，那
200年正好是公元前7、6两个世纪。这就是说，希腊史上以寡头和僭主政治为中介，
从王政时代过渡到希波战争后雅典民主全盛时代的那两个世纪，恰好是我们的春秋春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn
时代。

    我们的春秋时代，是从“礼乐征伐”所从出的天王，加上宗法封建的西周制度，
过渡到七雄并立，法家兴起，以至秦汉统一这么一个过渡时代。希腊史向民主主义
变，我们向专制主义变。希腊史转向民主，出现过Despot——专制君主，然而这个
专制君主和希腊人的政治情感格格不久，他的专制权力是僭窃来的，所以在他们，
Despot是不合法的，叫做“僭”主。在中国，专制君主是直接继承天王精神，而且
还是经过战争消灭一切竞取这种地位的敌手而后确立的。在此以前，从孔、老、墨、
庄、荀、韩，一直都在为它的君临大地出海报，写颂诗，多方宣称这是利国利民的
等等。也不必奇怪这种现象，希腊以外的整个世界 (也许要把罗马、拉丁世界、迦
太基、日耳曼蛮族除外)与中国都事同一律，没有出现过希腊世界那种古怪现象。

    这里不想分析何以东、西竟是两种世界的原因了。这里只想指出一点：《路易
·波拿巴的雾月十八日》中对于僭主——专制政体所作阶级分析，突出地显示出公
元前7—6世纪希腊史的历史背景；译文(此处系指本书作者所译《希腊的僭主政治》
春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn一文) 末尾的几段，格罗脱相当精确地描绘了这一背景。明白了这一背景之后，就
可以知道，认为政权永远是阶级的政权，专制主义或僭主政治是相互斗争的阶级谁
都无力克服对方时兴起的一种过渡政权的理论不适合于中国。中国的专制政权本身
就是社会斗争的一方，不是哪个阶级手里的工具。

    翻开范文澜的《中国通史简编》序言，他倒是持这种观点的，虽未明说(见第6春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn
—7页)，正是这种观点，出现了让步政策论。而只要持这种观点，让步政策论也就
是它的必然的合理的结论。译文中虽然不是说的中国，就事迹的自然进程而言，不
是正好对让步政策的来历做了最生动的描绘了吗? 反对范文澜的人，虽然在理论上
春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn死命揪住阶级斗争这个教条，说起来似乎是十足的马克思主义者，其实是个瘪三，
干巴得很。

                                                     1973年6月30日 理性、包容、思辨、独创， 多元、卓越、友善、发展 。
传承中华文明，研究大国战略，回眸历史瞬间，展望民族未来。 回复 引用

TOP

两栖响马

• 发短消息
• 加为好友

两栖响马

UID

20469 

帖子

218 

精华

5 

积分

631 

金币

-2 枚 

宣传点

0 点 

春秋币

-1 枚 

鲜花

0 朵 

鸡蛋

0 个 

铜板

80 文 

储蓄

0 文 

从哪里知道本站

 

阅读权限

10 

注册时间

2003-09-23 

最后登录

1970-01-01 

三级士官

 

UID

20469 

精华

5 

积分

631 

注册时间

2003-09-23 

最后登录

1970-01-01 

4楼 发表于 2004-01-28 14:21 | 只看该作者

回复:[转帖]从理想主义到经验主义--顾准

读书
                  附二：托马斯·阿奎那“政治学”语录

    直接看一看基督教的圣者的政治理论，对于理解(1) 基督教不是出世的宗教；
(2)基督教文明，其实就是希腊罗马文明这两点也许是有帮助的。

    托马斯·阿奎那(Thoams Aquinas 1227—1274年) ，是罗马天主教极盛时期的
著名的经院哲学家，他是使基督教的神学转而直接以亚里士多德为根据的第一个人。
他死后被教廷追赠为圣者。直到现在，罗马天主教拿来跟普世的反宗教和蔑视宗教
的思想体系相斗争的，还是他的哲学体系。所以，当代的天主教哲学，称为“新托
马斯主义”。

    下面摘录据《阿奎那政治著作选》，马清槐译，1963年商务印书馆版。

    一、人的始因，上帝的救恩和人的幸福春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn

春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn    人的始因，……就是按其自己的形状以创造人类的上帝。

春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn    只有上帝才能满足那种存在于人类心中的欲望并使人幸福。
春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn
    人……能够依靠理智来认识普遍存在的善性，并依靠意志来要求获得这种善性。
但是，普遍的善只有在上帝身上才能找到。……正是上帝而不是别人，他不仅给予
国王们和人和禽兽所共同享受的世俗的超渡……“唯有我的救恩永远长存。 ”
(《以赛亚书》第51—56页)

    二、社会的统治者和艺术家科学家的地位……并无二致

    在每一种艺术或科学方面，凡是能够正确地支配别人的，总比单纯胜利地执行
别人指示的人更值得称道。在纯理论科学方面，能用教学的方式向别人阐释真理，
比只能了解别人的教导更为重要。在艺术方面也是如此。一位建筑师同努力按照他
的设计图样兴建房重的工匠相比，就因为他设计了房屋而更受尊敬，所得的报酬也
比较高。在战争中胜利的光荣多半是留给将军的英明指挥，而不是留给士兵的顽强
性的。
春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn
    一个社会统治者，对其社会成员的德行来说，所处的地位，与教授之对于科学，
或建筑师之对于建筑，或将军之对于战争并无二致……

    三、人的目的。与此相联系的，君主的任务与教会的任务

    上帝是一切事物的目的。

    除此而外，天地间的万物无一不在身之外另有目的……

    但是，人在尘世生活之后还另有命运，这就是他在死后所等待的上帝的最后幸
福和快乐。……既然对基督来说，上帝的幸福是靠基督的血来获得的，并且他是靠
圣灵的恩赐才能达到那种幸福，他就需要另一种精神上的指导来领他们到永恒济渡
春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn的港口；这种指导是由基督教的牧师为信徒准备的。
春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn
    人的目的，要到存在于人的本身的任何完美的状态中去寻找。……管理一个社
会的最终目的，就在于获得这种完美状态，并在获得以后加以维护。

    ……人类社会的目的，……是过一种有德行的生活。……（不过）社会生活的春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn
最终目的，将不仅是德风广播，而且还有通过有德行的生活以达到享受上帝的快乐
的目的。

    君主的职责，是掌握世俗事务中的最高权力。……但是享受上帝的快乐这一目
的……只有神的统治而不是人类的政权才能……达到。……这样的统治，属于耶稣
春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn基督。

    耶稣基督的统治权……委托给祭司长、彼得的继承者和教皇、罗马教皇；基督
教世界的一切君王都应当受他的支配……(第84—85页)

    四、君主政体、暴君、反抗暴君

    〔托马斯·阿奎那在政治学上，其实是亦步亦趋地追随亚里士多德的。他和亚
里士多德一样，把人称做“政治的动物”，把政体分为君主政治，贵族政治，民主
政治。事实上，中世纪的西欧，并不只存在君主政体，像威尼斯，佛洛伦萨，有的
是贵族政治，有的是民主政治。可是他认为君主政体是最好的。为此，他引了罗马
共和末期的长期残酷的内战，作为民主政治不可取的证明。基督教以前的异教时期
的古代文化，在教士文明中并不是被抹煞了的。〕

    圣保罗说(《以弗所书》4—3)“用和平彼此以联络，竭力保守圣灵所赐合二为
一的心”……春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn

    蜜蜂有一个王，而在整个宇宙中有一个上帝……这是完全合乎理性的；因为一
切多样体都是从统一中产生的……由此可以得出结论，人类社会中最好的政体，就
是由一个人所掌握的政体。(请注意，这是一个标志着理性是什么，和由理性出发，
通过三段论法，推论出所谓必然的结论的一个极典型的例子)

    上帝通过他的先知答应他的人民：作为一个巨大的恩惠，他要把他们放在一人
之下，只有一个君主来统治他们大众。(第48—49页)

    在无道的政权下……它所凭借的统一规模愈大，它就愈加有害。所以，暴君政春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn
治比寡头政治有害，寡头政治又比民主政治有害。春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn

    ……都政权无道的因素是，统治者在追求个人的目的时损害了公共利益。所以，
公共利益所受损害愈大，政权就愈加无道……所以，暴君政治是最无道的政权形式。

    ……使道的政权最好单有一人来掌握……如果这样的政权一旦变为无道，那么
由多数人掌权从而在内部的摩擦影响下趋于衰弱，就比较好些。所以，在各种无道
春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn的政权的形式中，民主政治是最可容忍的，暴君政治是最坏的。 (托马斯·阿奎那
要完满的善，这是“有道”。如果我们说，这样的善是不存在的，摩擦总是有的；
相反，摩擦即批判，批判可以改善；这样，我们就从完满的善这个命题，转向不断
的改善的命题上来，哪种政体最好的结论也就改变过来了。)(第49—51页)

    既然一人执政是最优良的制度因而值得欢迎，既然像我们已经指出的那样，它
经常有可能发展成为政体上说最坏的暴君统治，所以必须采取各种矛盾措施，使提
供给社会的统治者不致成为暴君。首先，在可能的候选人中，无论谁被宣布接任王
位，都应该具有使他不致成为暴君的德性……(这一条，中国传统再三强调过)其次，
君主制度在组织上应作这样的规定，使国王一旦当政时，没有机会成为暴君。同时
应该适当地限制王权，使他不能很容易地转到暴政方面去。(第57页)

    克服暴政的弊害的办法应以公众的意见为准……特别在一个社会有权为自身推
选统治者的情况下，如果那个社会废黜它所选出的国王，或因他滥用权力行使暴政
而限制他的权力，那就不能算是违反正义。(第59页)

    最后，当没有希望靠人的助力来反对暴政时，就必须求助于万王之王的上帝。
(第60页)

                                                    1973年5月24日 理性、包容、思辨、独创， 多元、卓越、友善、发展 。
传承中华文明，研究大国战略，回眸历史瞬间，展望民族未来。 回复 引用

TOP

两栖响马

• 发短消息
• 加为好友

两栖响马

UID

20469 

帖子

218 

精华

5 

积分

631 

金币

-2 枚 

宣传点

0 点 

春秋币

-1 枚 

鲜花

0 朵 

鸡蛋

0 个 

铜板

80 文 

储蓄

0 文 

从哪里知道本站

 

阅读权限

10 

注册时间

2003-09-23 

最后登录

1970-01-01 

三级士官

 

UID

20469 

精华

5 

积分

631 

注册时间

2003-09-23 

最后登录

1970-01-01 

5楼 发表于 2004-01-28 14:21 | 只看该作者

回复:[转帖]从理想主义到经验主义--顾准

读书
                       附一：希腊的僭主政治(译文)

    (注：僭主政治，英译用Despotism，亦即无限制的专制政治。中国的希腊史翻春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn
译文献，传统上都把它译为“僭主”，它实际上和东方的专制君主也有区别。外文
文献，凡称东方的专制君主时，都用Oriental Despotism，“东方专制主义”，以
别于希腊的僭主。两者的区别，见跋。)

    ……大约在公元前680—670之间，俄耳塔戈利的僭主政治①建立于西库翁。而
值得注意的是，……科林斯，西库翁和墨加拉这三个城市，在同世纪中经历了相似
的政府的变迁。三个城市都有一个僭主上了台：俄耳塔戈利在西库翁，库普塞罗斯
在科林斯，忒阿革尼斯在墨加拉。

    先行于这种政府变迁，并引起了这种变迁的事物状态，不幸，我们的证据太少，
不足以充分鉴定它的模样。但是，更特别地引起了我们注意的是，类似的现象似乎
同时发生于遍及希腊世界许多不同部分的、大陆的、岛屿的和殖民的大批城市之中。春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn
公元前650—500这个时期，目击了各别城市中许多僭主和僭主王朝的兴亡。在继此
而来的公元前500—350的时期中，虽然还有新僭主崛起，却变得更为罕见了。政治
争论转到另外一个方向上去，政治问题，直接地，或假装为多数人和少数人之间—
—人民和当权的寡头之间引起的问题。但在更晚的即查依隆尼亚战后时代，希腊在
民政上和在尚武精神上一样衰败下去，被迫恒常地使用雇佣军队，因外国人的批驳
性的干涉而屈辱不堪的时候——僭主，和他的常备卫队，依同等的比例再次成为时
代的特征； 这种趋势部分被公元前3世纪的阿拉图斯和亚陔亚同盟所抵销，但是从
未被全部克服过。

    如果我们掌握了某些重要希腊城市的这种政府的变迁的可靠记载，我们就可以
从中获得教益了。既然没有这样的证据，我们除搜集亚里士多德的简短的语句，和
春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn其他谈到产生此种现象的原因的著作而外，简直没有别的办法。因为，既然类似的
政府的变迁，几乎在同一个时期，是所在区域、居民部族、爱好习惯、财富大小大
有区别的诸城市内的共同现象，它必定部分地来自某种一般的原因，而这是容许加
以指明并作出解释的。

    在前面的一章中，我曾就史诗中所能知道的状况的范围内，对希腊英雄时代的
政府试加阐明——那是建立在神权基础(如果我们可以使用现代用语的话)上的政府，
而不是建立在人民主权基础上的政府；但是，这种神权政府需要加上一个根本性的
附加条件，即国王要在肉体上和心灵上具有并非不值得他们所属的崇高世裔的强力。
在这种政府中，无所不在于整个社会中的权威，集中在国王身上。不过，在重要时
机，权威的运用要通过公诸公众的形式：他和首脑会议或长者会议磋商，甚至和他
们讨论；在这种磋商之后，他向公民大会(agora) 传达——公民大会听取并批准，
也许是又听又嘀咕，但是，我们不知道它有权选择或拒绝。我在说明来古客士制度
的时候，我指出，古老原始的“瑞特拉”(或公约)，指明了同样的这些要素的存在：
超人世裔的王(在这个特殊事例中是两个平权的王)；王以外的28位老人组成的元老
院；公民大会，于需要批准或拒绝提给他们的提议时召开，不作什么讨论，或者没
有讨论它们的自由。这样，我们发现，希腊英雄时代政府的诸要素，实质上和存在
于原始的来客古士宪法中的是一样的；在两个事例中，支配力量集于王身上——元
老院的职能相当狭隘并受到限制，公民大会尤甚；在两个事例中，王权是借某种宗
教情绪而获得确认的，这种宗教情绪，倾向于排除〔王权〕竞争者，保证人民的忠
诚到某种程度，尽管在位的王管理不良或品格不善。在主要的艾庇洛特诸部族中，
这种政府存在到公元前第三世纪，虽然其中有一些已经超出这个阶段，习惯于每年
从王所属的氏族中选出一个议长来。春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn

春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn    从希腊英雄时代政府和原始的来客古士体制共同的这些特点出发，我们发现，
春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn在希腊诸城市中，王一般地被数目有限的家族构成的一个寡头集团代替掉了——同
时，在斯巴达，王权虽然大大地缩小了，却从未被废黜掉。斯巴达这样不同的事变
发展方向，部分是可以解释清楚的。恰好，五个世纪中，两个平权国王的世裔，哪
一个都从来不曾没有某些男性的代表人物，以致他们优越权势赖以确立的神权情绪，
总是滔滔不绝地流溢在一条不偏常道的河渠之中。这种情绪，从未在斯巴达的坚强
心灵中整个死灭掉，不过它衰弱下去了，衰弱得足以引起一种保证不得滥用的要求。
如果元老院是由更多的人组成的，包括少数主要家族，又包括各种年龄的人，也许
它已经把它的权力扩大得那么大，把王的权力都吸收到它那里去了。不过，由28个
老人组成的会议，人选又不加区别地来自所有斯巴达人的家族，它本质上是一个附
属的和次要的力量。它甚至不足以成为对王的约束——更没有能力成为他的对手；
它甚至间接地为王效劳并成为他的支持者，因为它阻碍其他任何有特权的等级形成
春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn起来足以超越它的权威。元老院的萎弱无力，导致了年年更新的五人会议称做监察
委员会的形成；它最初是像罗巴保民官那样的保护性的委员会，企图约束国王的滥
用其权力，然后扩张到成为一个最高的不对任何机构负责的行政委员会在两个平权
国王间的无穷无尽的意见参商的帮助之下，监察委员会把它的权力侵入到一切角落，
限制国王于某些特别的职能，甚至把它们弄成可以惩罚的，不过从未野望要废除王
的尊严。王权在范围上可丧失的(借用蒂奥旁蒲斯王的公正的评论)，得之于王裔的春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn
持续不变。并存的两王裔，欧制斯蒂尼和普洛克利斯两家，从最早的历史时期起，
一直连续持有他们的成双的王芴直到阿基斯三世和克里奥默尼三世的革命——他们
是军队的统帅，他们愈来愈富，他们在国内受到崇敬，正如他们之有权势，虽然监
察委员会是他们的长上。而监察委员会在国内事务上也及时地变得完全像僭主，正
如国王们在他们之前所能做到的那样。因为斯巴达的心灵，深受命令和服从的感情
的支配，对控制和责任的观念一直是比较地麻木不仁的，甚至是厌恶这些观念所蕴
含的公开议论和谴责公家措施和政府官员的。我们必须记住，斯巴达的宪法，性格
上是简单朴素的，宪法的实施，又助之以来客古士式的、对不论穷富、一律看待的、
春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn严酷的、平等的包罗一切的纪律压力，这种包罗一切的压力使得在别处产生了煽动
的许多肇因在斯巴达起不了作用，使最骄傲和最难驾御的公民习惯于一种永不偏离
的忠诚的生活，满足了即存的制度化和正规的要求，使得斯马达人的个人生活习惯
春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn甚至达到民主的雅典人所不能比拟的那样平等；但是它同时也有所贡献于造成一种
春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn蔑视谈论的人，厌恶有条理的和漫长的讲话的风气，这种风气本身就足以排除集体
的公民，不论在政治事务上或司法事务上的一切正当的干预。

    这就是斯巴达的事情的实况。但是在希腊的其他地方，原始的英雄政府是以十
分不一样的格局来加以修改的：人民成长了，决定地成长得大大超过了原先把权威
赋予了国王的那种神权的和人身尊敬的感情。心甘情愿的臣服在人民这方面停止了，
在低级的首脑方面更甚；与此同时停止了的是英雄时代的忠诚。现在人们要求制度
或者宪法那样的东西了。

    王权政治这样的结束，如此遍见于希腊诸地的政治进步，其主要原因之一，无
疑应该归于每个不同的希腊社会规模之小及其居住的集中。永久在位，不对任何人
负责的单个首脑，要他来维持联合是不行的。在现代欧洲的大部地区，从罗马帝国
长成出来的各个政治社会，每一个都拥有相当数量的人口和广阔的领土。王权政治
形态表现为各部分之间联合在一起的已知的唯一手段；是民族同一性的唯一看得见
和可以利用的象征。条顿进犯者的军事性格也好，他们支解了的罗马帝国的传统也
好，一样趋向于要建立一个身为君王的首脑。贬除他的尊严，会被看做，而且实际
上也确会成为等于民族国家的破灭；因为要借助于召开大会来维持集团的团结负担
如此沉重，以致国王们亲自试图用强力来实现它也是枉费心机，而代议制度政府那
时候还是人们所不懂得的。

    中世纪的历史——虽然显示出有权势的臣民们的经常的反抗，频繁地废黜个别
的国王，和不时的王朝更迭——只出现了三、二次不要国王，无论是世袭的或选举
的，而来维持一个巨大的政治聚会体的团结的某种图谋的例子。甚至直到上世纪之
末，当人们第一次制订北美合众国的联邦宪法的时候，许多理论家还认为，要在这
春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn样广阔无垠和人口众多的地域上，实施并非王政的其他政制，使之足以把整体的联春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn
合，和组成整体的一切局部的平等权利和保障两者结合起来是不可能的。也许，在
任何粗野的、有强烈的地方特点的、交通困难的，还没有学会代议制政府的习惯的
人民中，这大概实在是不可能的。于是，除极少数的例外，遍及于中世纪和现代欧
洲的较大诸国，占统治地位的情操是赞成王政的，但是，不论在哪里，凡是单个的
春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn城市或区域，或聚集在一起的一批村庄，获得了独立的时候，无论在伦巴底平原或
瑞士山区——亦即任何小块从大集合中分裂出来——相反的情绪形成起来了，天然
的趋势是趋向某种共和政府的修正版；真的，也像在希腊一样，其中也常常产生出
春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn僭主来， 但是总是通过某种暴力和欺诈不自然地混合而产生出来的。8世纪至13世
纪之间从欧洲的无秩序状态中演变出来的封建制度，总是预先假定一个被授予了高
出于其藩臣的，混合了人身的财产权利的特征的永恒的宗主，藩臣们虽然臣服于他，
也对他负有某种义务：国王的中介藩臣也有他们自己的藩臣，他们对之具有相同的
关系：又在这个权力、财产和领土混合在一起的教阶制中，首脑 (不论是王、公或
男) 的权利被设想为构成了各自的身份的东西，既无关于最初的授予的承认，也不
是在他们上面行使这种授予的人所能任意撤消的。这种关于政治权威根本性质的看
法，是现代欧洲社会的三个巨大要素(条顿、罗马和基督教)全都一致同意的，虽然
各按不同的方法并附加了不同的修饰；结果是，臣民有各种各样的和他们首脑妥协
的企图，却没有任何取而代之的代议制行政权的观念。在这些封建王国的特殊地点
上，逐渐成长出来具有集中居住人口的诸市镇，在其间，看得出有一种共和制感情，
要求在他们的地方事务上有集体的和负责任的管理，同时迫切要求和王国整体联合
在一起并从属于它。以上这二者形成了一种引人注目的结合；由此，又再度兴起了
春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn既趋向于维持君主政府的形态，又趋向于预先决定了君主政府向前进展的一支力量。
而在实践上，已经发觉后一个目标是可能达到的——使具有固定性行政权的君主政
府，不偏私地执行平等的法律，人身和财产的保障，和在代议制形式下的讨论自由
数者结合在一起——达到最聪明的古希腊人都会认为毫无希望的程度。君主政府实
际运行上这样一种改进，亦即常常为人们和古代叙利亚，埃及，犹太，希腊诸城和
罗马相比较而谈论到这种政府的改进——连同一切已经确定的程序手续的增大了的
力量，和已经植根于广大地域和人民之中的一切制度和信条的更大的耐久性——已
经使得君主制情绪在过去两个世纪知识和政治经验两俱扩张的时期中，一直支配着
欧洲人的心灵，虽然并没有不时发生的，生气蓬勃的反对运动。

    要以恰当的心情来理解发生于希腊的现象，要不偏私地估量普遍于希腊人之中
的关于国王这个观念的感情，要做到这一点，弄清楚中世纪和现代欧洲一直盛行着
的君主制倾向，其发生和长期存在下去的原因是这些社会所特有的，而在希腊社会
中这些原因却并无存在余地，这是至关重要的。对于英雄时代的王的原始情操已经
死灭了，开始是漠不关心，然后——当得到了僭主的体验以后——转为毫不含糊的
厌恶。

    对于密特福先生这样一位心中充满了英国人关于政府的观念的历史家来说，这
种反君主制的感情看起来是疯狂，希腊诸共同体看起来是没有看守人的疯子，同时，
一切施恩人中最伟大的施恩人是从外面征服了他们的世袭的王——其次则是本国的
僭主，亦即夺取了卫城，把他的同胞公民置于压制之下的僭主。以这种心情来读希
腊史，真是再好也没有的，误解和歪曲希腊现象的方法，因为它把流行于古代世界
春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn的关于审慎的箴言和关于道德的箴言都颠倒过来了。希腊人所坚持的对王的憎恨，
(无论现在的人们对类似的感情怎样看法)是一种卓越的美德，它是直接从他们本性
中最尊贵最贤良的那一部分中倾泻出来的。这是他们对于普遍的法律约束必不可缺
那种根深蒂固的信念的结果；这是要求一无例外地控制个人激情，最最要紧的，是
要控制人们把权力交托给了他的那个人的个人激情，是他们的有节制的社会性格的
直接表达。希腊人对于一个不负责任的人，或者一个不会犯错误的王所形成的概念，
可以用希罗多德的意味深长的语句来表达：“他颠复本国的风俗习惯；他蹂躏妇女；
他不经审判就杀人”。除此而外的别种关于或有的王政倾向有概念，无论对于人性
的一般知识，还是梭伦以后持续下来的政治经验，都把它判为不合正义；对待设想
中的这种品格，不可能有憎恶以外的别种感情；除怀有无原则野心的人而外，没有
别种人会想方设法谋求王权。

    我们的比较丰富的政治经验，表明了现代欧洲君主政体的最好的政府，并未发
生希罗多德描述的穷凶极恶，从而教导我们修正了这样的意见；教导我们，借助于
春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn代议制宪法之运用于风尚、习惯和历史回忆的某种力量之下，宣告臣民对于世袭的、
不负责任的、没有宪法外的暴力不得更迭的国王，负有不容置疑的服从义务，从中
似乎会泛滥出来的伤害大部分得以缓和，是可能的。但是这种比较深刻的观察，并
未展现于最贤明的也是最小心谨慎的古代理论家亚里士多德之前；而且，即使他曾春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn
经作过这样的观察，他也不可能有信心地把它的教训应用到希腊单个城市的政府上
去。立宪君主，尤其是现存于英国的，安置一个统而不治的立宪君主的理论，他会
认为是不切实际的。这种立宪君主是，一切治理都以他的名义来行使，然而他的个
人意志实际上不起什么作用或完全不起作用；他不对任何人负责，可是他不利用这
春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn种特权；他从每一个人那里受到无限崇敬的表示，可是这决不翻译成为越出周知法
律范围的以外的行为；他的人身周围围绕着象征权力的全部行头，可是他是大臣们
春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn手里的消极工具，他没有拒绝的自由、按照大臣们标记出来让他选择的指示行事。
当一个英国人谈到立宪君主的时候，他心目中存有的就是这样一种超人的壮丽和放
肆的虚构，和看不见的紧身衣的现实这两者的引人注目的结合。我们的历史事变，
曾在迄今世界从未见到过的最有权势的贵族政治中使这样的事情发生于英国——但
是，这种政制究竟能否存在于其他地方，或者，当碰到才智横溢，大胆泼辣，勇猛
果敢三者兼而有之的一个国王的时候，这种政制究竟是否足以赶走他，还有待于学
习，对亚里士多德来说，这种政制，看起来只能是无法了解、难于实行的；甚至在
单独的事例中似乎也是如此，要把它作为一种永久的制度，伴之以世袭王朝相继诸
成员固有的多种多样的气质，那就是完全不可设想的了。当希腊人想到一个免除了春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn
法律上的责任的人，他们就把他设想为名实相符的实际上确确实实免除了责任的，
有一个无防御的社会共同体被遗弃在他面前任其压迫的人；他们对他的恐惧和憎恨，
恰好可以他们对于法律平等、言论自由，他们对于保障的希望寄托于其掌权之上的春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn
这样一个政府的尊敬心情来衡量——也许，在民主政制的雅典，更甚于希腊的其他
部分。这种感情，正如它是希腊心灵中最好的一种，它也是传播得最广泛的一种—
—它在细节上虽有许多异议，在主旨上却是全体一致，高度评价了的。我们不能参
照现代欧洲的、尤其不可以十分特殊的英国的、关于君主政制的感情来构想它或批
判它；可是，使得密特福先生如此频繁地不正确和不公平地鉴定了希腊政治的，正
因为他有时明示有时隐默地应用了这种不妥当的标准。

    当我们不是从其他社会的环境，而是从希腊本身的环境出发，试图来解释希腊
事务的进程之时，我们将看出足以说明王政中绝，也足以说明对王政的厌恶的良好春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn
理由。假如希腊心灵和东方诸国一样静止不前的话，对个别国王的不满所引起的变
化，大概不外是废黜一个坏国王，支持一个约许要干得好一些的国王，而决不扩大春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn
人民的眼界到个人统治以外的较为高尚的任何别的概念上去。但是希腊心灵的性格
是进取的，它具有想象力，它逐渐想出改善了的社会结合诸方法。此外，任何只包
括单独一个城市的政府——王政的、寡头的或民主的——就事情的性质而言，它势
必远不如包括较为广阔领土和较为众多人口的政府为稳定。当弥补英雄时代的王的、
不完美的半宗教的和机械的从属，衰弱得不足以成为有效的原则的时候，那位小君
主和小民的接触太密切，仪态太谦逊，使他没法以哪一种方法打扮得足以博得任何
别种性质的威望或错觉。他没有借助于仪仗壮丽、深宫隐居和神秘莫测三者相结合，
亦即希罗多德和赞诺芬那么妥当地鉴定为君王权术的那些手段。既然不存在一个永
久首脑的权力寄托其上的新感情，于是共同体的看得见的和有效的团结所必要的这
种尊严赖以维持的东西也就消失无余也。单独一个城市，或者一个周边不大的共同
体，集体的讨论、一般的规章，加上几个任期不长和负责任的行政长官，是实际可春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn
行的，是没有什么困难的。春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn

    维持一个不对任何人负责的王，然后想出要从他那里榨出责任政府来的种种附
加条件，这确实是一种高度复杂的制度，虽然我们已经指出过，在现代欧洲这已变
得为我们所熟知了。简单得多而又明显得多的变革是，用一个或一个以上、任期不
长，负责任的行政长官，把国王本身代替掉。这就是希腊事务的进程。低级的首脑
门，原先组成会议为王效劳的，发现要取而代之，并由他们自己轮流行使治理职能
是可能的； 至于公民大会像从前那样不时地召开，而又不具什么实际的效 能，大
概是保存下来了。这就是遍及于希腊诸国(斯巴达例外)的转变实质上的性格：王制
废除掉了，取而代之的一个寡头政体——那是一个集体商讨，多数表决决定一般问
题，选出本身中的某一个人作为暂时的、可以责问的行政首脑的一种会议。英雄时
代的王政废止时兴起来的总是寡头政体。到此为止，民主政体运动时代还远未到来，
而人民——自由人的总体——的状况并没有因这种革命而立刻有所变化，无论是变春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn
好了还是变坏了。王的属性，分配其间，又由他们轮流当王的少数有特权的人，是
那些等级上最近于王本人的人；也许就是王所属的、佯称为和王有共同的神或英雄
世裔的某几个大氏族的成员。就我们所了解的而论，这种变迁似乎是像事变的自然
进程那样来到的，也未见暴行。有时候王家世裔灭绝而未重新立王；有时候，某个
王逝世了，他的儿子和继位者只被承认为执政官——或者完全把他撇在一边，以便
从周围的等级中挑出一个议长Prytanis (注：Prytanis，格罗脱(Grote) 谓即总统
President。 缪译《古希腊史》 苏·塞尔格也夫著，译为议长。下文概称议长。)
(或总统)来。
春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn
    在雅典，据说科德洛斯是最后一个王，他的后裔只被承认为终身执政官。几年春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn
以后，终身执政官被“贵族后裔”(Eapatvidae or nobles)中选出来的任期10年的
执政官所取代，随后，执政官任期又进一步缩短为一年。在科林斯，古代的王据说
以类似的方式过渡到巴客阿提依族的寡头政治，从这个氏族中每年一度挑出一个议
长。我们只能够写出有关这种变迁的一般的事实，却不知道变化是怎么来到的——
我们在历史上认得希腊诸城市，就是从这些寡头政体开始的。

    这类寡头政府， 细节上出入颇多，总面貌彼此类似，自公元前7世纪以来遍及
于希腊本上，殖民地亦同。虽然当下没有什么加惠于自由民大众的倾向，可是当我
们把它们和先前英雄时代的政府相比，它们指示出重要的进步——第一次在公共事
务上采用仔细考虑和预先设想过的制度。它们表现为希腊心灵中新而重要的政治观
念的第一次的证据——立法权和行政权的分离；前者赋予一个集体，这个集体并不
仅仅商讨，最后还作出决定——后者托付任期不长的个别行政长官，在他们任期终
了之时对上述集体负责。我们第一次被引入亚里士多德所定义的，公民的共同体—
—人们有资格，并认为他们自己有资格轮流地命令和服从。称做城市的那个集体最
高主权者，就这样构成了。第一次构成的这种公民共同体，诚然不过包括了人身有
自由的人们中的一小部分；然而它建立其上的那种观念，却开始逐步为一切人的心
灵所明白了。政治权力已经丧失了它的神授的性格，已经变成了可以依法传授的某
种属性，也是为了某些明确的目标而确定下来的：随后三个世纪内激动了那么多希
腊城市的，涉及政治权力的任命和运用的成千个问题的根据，就这样设定下来了—
—这些问题，有时发生于有特权的寡头本身之中，有时发生于这个寡头集体和无特
权的大众之间。这些民众运动的种子，从希腊世界的这一端到另一端，每个城市各
有些不同的变化，召唤出来了那么多奥秘的激情，那么多苦涩的反感，那么多的精春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn
力和才干，全都可以追溯到在英雄时代的王政废墟上，建立起来了原始寡头政体的
那次初期革命上去。

    这些最初的寡头政体是怎样治理的，我们得不到直接的资料。但是，狭隘的、
反民众的利益集团天然属于有特权的少数人，连同暴烈的个人习惯和激情，使我们
没有根据来假设，他们是小心谨慎的或是和霭善良的；从我们所知梭伦立法 (下章
对此将加叙述) 以前阿提刻的状况中的许多事实中得出的推断，则全都是不利于他
们的。

    从寡头政体所遭受的初次冲击——由于这些冲击，那么寡头政体倾复了——中，
兴起了称做僭主的篡夺者，他们利用普遍的不满作为他们个人野心的借口，也作为春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn
其助力，而他们常常成功了，似乎蕴含着这类不满既是普遍的也是严重的。僭主兴
起于寡头政体本身之中，不过格局却并不完全一样。有时候执政的行政长官，亦即
寡头政体在某个短暂时期内转移给他重要行政权力的那个人，变得不忠实于推选他
出来的人们，并取得了足够的权势，不理睬他们而永久把他的尊严保持下去——也
许甚至足以转移给他的儿子。另一种情形，似乎更为常见的是，兴起了称做煽动家
的名流，古代的、现代的史家一致把他画成令人厌恶的一幅图画：一个精力充沛而
又野心勃勃的人，有时候甚至是寡头政体的一员，他作为无特权的民众的忧伤和苦
难的斗士站了出来，博取了他们的好感，十分有效地利用他们的力量，以致使他得
以用强力推翻寡头政体并自立为僭主。第三种僭主是，某个推定为富有的人，像雅
典的库隆，甚至用不着受拥戴的借口，偶然因别处类似的冒险家的成功而受到鼓舞，春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn
雇用一支家兵队，夺取了卫城。还有一些虽然罕见的例子属于第四个变种——古代
的王的后裔——他不再受寡头政体的约束或处于它的控制之下而受苦受难，他找到
了压服他们的手段，借暴力勒索到和他的祖先因人民的同意而享受到的一样巨大的
权势。 在 上面还得加上一种，某几个希腊城邦的Esymnete或独裁者，他是一个公
民，正式赋予给他最高和无限的权力，处于指挥武装部队的地位，由一支现役的亲
春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn卫队把他武装了起来，但是只是一时称做独裁者，而且是为了对付某种紧迫的灾难
或毁灭性的内部纷争。这么擢升起来的那个人，总受到极度的信任，通常也是一个
能干的人，有时候成功如此巨大，或者把他自己弄成共同体不可或缺的人，以致他
的任期延长了下去，事实上他成了终身的僭主；或者，甚至共同体并不愿意承认他
的永久的权势，他却常常强大得足以违反他们的意志，把这份权势保持下去。

春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn    这就是公元前7世纪和6世纪无数希腊僭主攫取权力的各种样式。虽然我们从亚
里士多德简单陈述中，在一般状况上知道了这么多，不过，令人很不愉快的是，我
们竟没有当时的这些共同体中任何一个的图画，可以让我们鉴赏变迁的细节。关于
王室世裔的、曲解他父辈权力到成为僭主的那一类人，亚里士多德给我们举了阿尔
哥斯的斐同为例，他的统治已经叙述过了。关于利用先前在一个寡头政权下所任职
务的权力把自己弄成了僭主的，他提出了这么一些名字，阿格利勤吞的法拉利斯以
及朱利都的和伊奥尼亚希腊其他城市的僭主；关于先成为煽动家然后登上宝座的，
他提到西西里的里昂替尼城的派那丢斯，科林斯的库普塞罗斯，雅典的庇士特刺妥；
关于独裁者，或推选出来的僭主，米替利尼的庇塔库斯是突出的例子。一个军事的
和侵略的煽动家，把曾经把他降了职，亏待了他的寡头政体颠覆掉了，成了暴虐的
僭主统治了几个年头，最后倒了台，砍了头，这是由哈利加尔纳苏斯的茅翁尼修斯
春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn在意大利库迈的亚里士托台姆斯历史中进一步予以描绘了的。

    我们从修昔底德和亚里士多德的一般陈述，获悉公元前7世纪和6世纪是希腊诸春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn
城市在财富、威力和人口上普遍进步的世纪；无数殖民地建立于这个时期 (我将在
后面的专章中说到此事) ，为这种进步倾向提供了进一步的例解。这么说来，我们
上面提到的希腊诸城政府的变化，虽然我们所知的很不完善，整个说来，它是公民
权日益提高的决定性的证据。因为希腊诸共同体由从开始的英雄时代的政府，是最
粗陋最幼稚的一种政府；它赤裸裸地缺乏制度的保障，它的〔活动方向〕是怎么样
也没法预先知道的，它的〔好坏〕只能取决于碰巧坐在宝座上那个人的性格，这个
人，绝不会保护穷人免受富人和大人的压迫，多半会和后者一样无限制地放纵恣肆，
然而他却更加受不到什么惩罚。

    在那么多的城市里成功地取代了寡头政府的僭主们，虽然他们治理的原则通常
是狭隘自私的，还常常是暴虐的，他(用修昔底德的强调语气的用语)“除了他本人春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn
和他自己的家庭而外什么也不管” 的。——可是，因为他们还不够强大 到足以制
服希腊心灵，它铭刻其上的是一门痛苦的却促进了改良的政治课，而且大大有助于
扩大人们的阅历，同样也有助于决定随后的精神面貌。他们部分地推倒了人民——
严格地说，是自由民大众——和寡头集团分隔开来的墙；确实饶有兴趣的是，煽动
家——僭主是人民在政治事务中愈益增大的重要性的最初的证据。煽动家站出来代
表人民的情绪和利益来反抗少数统治者，或者也利用了他自己受到虐待的某些事例，
他忍受某些痛苦以博得人民的善意对待和慷慨支持。当人民拿起武器帮助他推翻了
现存的统治集团时，他们看到自己的领袖取得最高权力是深感满意的，但是他们既
没有获得政治权利，也没有获得更多的保障。除了目睹先前的压迫者蒙受了羞辱而
外，他们究竟收获到多少实实在在的好处，我们所知太少，无法加以判断。但是，春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn
甚至最坏的僭主，对待富人都比对待穷人更凶；穷人们在这种变化中，在相对重要
性上(按指其社会地位——译者)也许是有所得的，尽管他们也分担了，除赤裸裸的
恐惧而外，没有其他永久的基础的一个政府的严酷和勒索。

    亚里士多德关于希腊诸共同体的政治进步和教育状况的评论，在这里特别值得
注意。他在7至6世纪的早期煽动家，和后期的，例如他本人，和他目睹了的他的上
一二代的煽动家之间划下了一条明白的界线。前者是一个大胆而富有的军事领袖，
他拿起武器带上一邦民众叛乱者，用暴力推翻政府，他把自己弄成，既是他所推翻
了的人们，也是他取得其援助推翻了他们的那些人们的主人；后者则是一个演说家，
他具有足以感动一批听众的充分的才能，但他既不想，也没有本领来进行武装攻击
——他要达成他的一切目标，全靠和平合法的方法。这种有价值的变化——亦即以
讨论，以会议上的投票表决，来代替诉诸武力〔的行动〕，要在会议中获得公开宣
布的决议，借此可取得对人们心灵的影响力量，并且使决议案成为不可争辩的，甚
至反对派也不得不尊重它——是在民主主义法制连续不断的实际运行中产生出来的。
在希腊史的较晚时期，我将有机会来估量倾泻到伯罗奔尼撒战争中希腊煽动家克勒
春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn翁和许泊玻罗斯头上的无限咒骂的价值；不过，即使假设这些咒骂理由十足，说这
些人比起早期的煽动家如库普塞罗斯和庇士特刺妥——他们运用人民的武装力量以
达到颠覆现政府并为自己攫取僭主权的目的——有了实质上的进步，毫无疑问是对春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn
的。煽动家本质上是一个反对派领袖，他借贬抑当时在位行使政权的人来赢得他自
春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn己的影响力量。然而，他在早期寡头政制下，他的反对只能借武装叛乱来表达，武
装叛乱不导致他夺得最高权力就会导致他的毁灭。但是民主主义法制的成长，既对
他，也对他的政敌保证了充分的言论自由，保证有一个最高会议来决定谁是谁非；
于是，他的野心受到了限制，而诉诸武力一事也就搁到一边去了。那么，伯罗奔尼
春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn撒战争中雅典的多方挑剔的煽动家 (甚至我们逐字逐句全部接受他的最恶毒的政敌春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn
的一切声明) ，比之几世纪前好战的煽动家们，其可恶和危险的程度就轻得多了；
所以发生这种差别，原因在于“公开演讲习惯的成长”(用亚里士多德的措辞)。用
舌头来反对，是用宝剑来反对的仁慈的代替者。

    在先前的寡头政制的废墟上兴起了僭主一事，表面上是回复到英雄时代的原则
——亦是一种个人意志的政府，复辟起来代替众所周知为城市的那种制度化的安排。
不过希腊心灵的成长已经如此超出于这个早期的原则，以致以此为基础的哪一个政
府都没有能够遭遇到心甘情愿的默从，除非是在一时的兴奋情绪之下。开头，篡夺
者的人望，连同他的同伙的兴高采烈，他的政敌的被逐和受迫，又因为惩罚富有的
春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn压迫者而进一步加强了其吸引力，无疑还足以博得人们的忠诚；而他自己这方面的
小心谨慎，大概会把他的无人争论的统治延长到相当长的时候，也许甚至及于他的
终身。但是亚里士多德清楚地表明了，这些政府，即使开头是好的，却有一种愈变
愈坏的倾向。不满情绪愈来愈遮盖不住，用强暴手段来对付它，与其说会把它压制
住，毋宁说更使它恶化起来，直到最后，僭主也深为人民的不信任和恶意的烦恼所
苦，以致多半曾经鼓舞过他的平等、仁慈的同情心也就丧失无余了。如果他有幸得
以把他的权威传给他的儿子，因为儿子是在腐败的气氛中受教育，周围又有一批寄
生虫，所沾染到的习气更为有害，更加是非社会的。他的青春式的嗜好更难控制，
同时，他又缺少他父亲自力奋斗崛起草莽之间所不可或缺的小心谨慎和充沛精力。
为要保住他的地位，唯一可以倚靠的是雇用的卫队和设防的卫城——这是一支由公
民们负担其开支的卫队，它实质上是怀有敌意的，却要不断为它去强制征发给养。
僭主的安全所必不可少的是，他要屈抑他所统治的自由人民的精神，阻碍希腊诸城
习惯上进行于学校(Lesche Palaestra) 中的集会或相互间的意见交流；他应该(用
希腊成语来说) 砍掉田里长得太高的谷穗，或者粉碎崇高的进取的心灵。不，他甚
至在某种程度上关心要他们堕落，要他们穷乏，或者至少要定下规章，既不让他们
取得财富，也不让他们有空暇时间。萨摩斯的波吕克刺提建造的宏伟的建筑物，伯
里安特罗给奥林庇亚大庙的丰富的捐赠，亚里士多德认为都是那些僭主按照他们公
开宣布过的、要占去他臣民的时间，耗竭他臣民的财富的观点而勒索得来的。

    不要想象，一切僭主都同样残暴或同样无原则。但是一个人或一个家庭的永恒
的至高无上，对于那些认为自己和他地位相同的人的妒忌心而言，或者对于人民的
普遍感情而言，已经变得如此冒犯，以致镇压和严酷是不可避免的，无论原来是否
存心要这样做。而且，甚至一个篡夺者，一度进入这种暴行的生涯之后，对此感到
不愉快和厌烦了，退位却只会使他立即处于他所伤害过的那些人的复仇的危险之下
——除非他确能披上宗教的斗蓬，和人民约定他可以变成某个神庙或某个神的祭司；
在这种情况下，他的新职务保护了他，正如中世纪的削发为僧和修道寺院庇护了一
个逊位的君王一样。有几个僭主是音乐和诗的保护人，借邀请，也借酬偿来追求当
代知识分子的友情。此外还有某些事例，诸如雅典的庇士特刺妥和他的儿子们，他
们企图(和罗马的奥古斯都相类似)把实际上是全能的君王和形式上(某种程度的)尊
重先前的习惯两者调和起来。在这类例子中，政权的行使——虽然并非没有被罪行
所沾染，也决不能受到爱戴，而且还是靠外籍雇佣兵维持的——在实际上无疑要温
和一些。但是具有这种性格的事例是罕见的；而希腊僭主们通常铭记的箴言，则人
格化于科林斯的库普塞罗斯家的伯里安德罗身上——一个苛刻残暴的人，虽然既不春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn
缺少精力，也非智力低下。
春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn
    一个希腊僭主的地位，如柏拉图、赞诺芬和亚里士多德所描绘，进一步得到了
希罗多德、修昔底德、依索克刺特的支持的，虽然总为怀有野心的人所垂涎，却明
白无误地显示出够多的“心灵上的创伤”。艾林尼本城的人，就是借此向那个把共
同体踩在地下的篡夺者复了仇的。篡夺的成功，一点也没有使这几位哲学家认为那
种企图是正当的 (按照现在盛行的关于克伦威尔和波那派特的各种各样的理论，这
两个人常常被责备为排除了合法的王统，可是从未被责备为夺取了未经批准的统治
人民的权力) ，他们总是把僭主列为最大的罪犯。谋刺了他的人，公众竞相荣耀和
酬答他，而且，一个善良的希腊人会毫不内疚地，像哈莫丢斯和亚理士托该吞那样，
为了执行这件事而把他的剑藏在桃金娘丛中。凌驾于有关公民权的一切约束和义务
之上那种位置，同时也被理解为剥夺了公众的同情和保护的全部权利；所以，僭主
要亲身参加宏大的泛希腊体育比赛是不安全的，在这种比赛中，他自己的战车也许
多半会赢得奖金，他派出作为他那个希腊城代表的Theors即神圣的使节，是以炫耀
的壮丽出现于其间的。在这种普遍嫉视的环境中治理的政府不得不是短命的。虽然
那个有足够的胆量攫得政权的冒险家，常常找得出办法保持它直到终身，可是一个春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn
僭主有信心活到老年是罕见的，把权力转给他的儿子就更少了。

    希腊的政治道德中有无数人们一致同意之点，同时，对于永久世袭的统治者根
深蒂固的反感，也是另一种几乎全体一致的持续不变的情绪，在其间，同时包容了
富有的少数人之渴望超群出众，和多数人的爱好平等的自由两者。它最初开始于公
元前7—6世纪的寡头政制，那一次倾复了我们现在从伊里亚特中读到的那种王制情
绪；寡头政制又被它们转成为民主政制，后者要到更晚的时候才兴起来。寡头政制
和僭主政制间的冲突，先于寡头政机，都站出来积极支持寡头政制的原则。一种混春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn
杂了恐惧和厌恶两者的情绪， 使他们在公元前6世纪推翻了希腊几个城市的僭主政春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn
权，正如在下一个世纪他们和雅内的斗争中，帮助寡头党推翻了民主政权一样。这
些早期的煽动家——僭主——抬出人民的名义作为借口，引用人民的武装作为实现
他个人野心勃勃的计划的手段——起了现实的民主政治序幕的作用。后者，在波斯
战争不久以前的雅典作为梭伦埋下种子的发展而展现于世了。

    就我们不完全的资料追溯所能及的而言，最初的篡夺的僭主与之奋斗的希腊诸
诚的早期寡头政体，比晚期的寡头政体包含有更令人厌恶的不平等因素，和更有害
的分隔人民中诸组成部分的障壁。这对整个希腊说来是确实的，就构成了这个整体
的各个共同体说来也是确实的，虽然程度较低。每个共同体各包括有品类各异的氏
族、等级、宗教兄弟会、和地方的或职业的区划，它们极不完全地粘合在一起：所
以，寡头政体并不是(像随后时代中如此命名的政府那样)富有的少数，统治次富和
穷人的政府，而是一个特殊的等级，有时候是贵族等级，统治贵族以外整个社会的
政府。在这种情况下，被统治的众人大概会把富裕殷实的业主称做统治的少数；但
是被统治的众人本身还分裂成为相互间没有由衷的同情心的大小不等的碎片，也许
还互不通婚，所奉行的宗教仪式也不一样。种地的农村居民即村民，那时候似乎处
于依附于居住在绕以城垣的城市中的业主的地位，有他们自己特异的服装和习惯，春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn
由此还得到了一个不友好的绰号。这些居住在城市中的业主常常构成早期希腊城邦
的统治阶级： 他们的居民则包括1居住在城市周围的依附农民，田地是由他们来春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn
耕种的； 2为数多少不等的小自耕业主，他们所有的土地太少，仅足以自力劳动
其上， 维持他们自己的生活——他们或住在村里，或住在城里，各按情况而定；3
住在城里，没有土地，以手工业，艺术，或商业为生的人们。

    统治的业主， 称似gamori或geomori，前者为多里安方言，后者为伊奥尼亚方
言。这也就是说，两个种族组成的诸城邦，都有这个阶级存在。他们似乎构成了一
个封闭的等级，他们的特权传给子孙，不接受新成员进来参与特权。希腊思想家们
称之为全权政治Timocracy(政治权利和特权的授与，以财产多寡为准) 的原则，早
期似乎很少(如果不是全然没有)应用。梭伦以前的时代，我们不知道有其实例。所春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn
以，由于家族自然增殖和财产的变化，就会发生这样的情形，许多个别的gamori一
点土地也没有，也许比不属于这个等级的的小自由业主过得更坏；同时，小自由业
主中的某些人，和城市里的工匠和商人中的某些人，大概也同样地上升到富有和显
要的地位。这样的一种〔刚硬的〕阶级区分，令人厌烦的不平等因粗野的举止而更春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn
为难堪，不足以适应居民中各个人间相对地位的变化，在其中，不满和爆发是不可
避免的。最早的僭主，通常是被剥夺了公民权的阶级中的有钱人，他成了不满现状
者的壮士和领袖。无论他的统治怎样暴虐，至少它是对全体人民的一切部分毫无歧
视的严酷和暴虐；而当反对他或反对他的继承者的反抗时刻到来的时候，这个共同
的敌人被全民一致的努力赶跑了，那时要作某种可观的削减，而复活先前存在的排
外的不平等的制度，那是很难做得到的。
春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn
    不算买来的奴隶，每一个希腊城市共同体的民居，通例包括上面列举的三种成
分——拥有可观数量土地的业主和依附于他的村民，小自耕业主，和城市手工业者
——这三种成分以不同的比例存在于一切地方。 但是公元前7世纪以后的希腊事变
的进程，倾向于继续不断擢升后两种成分到比较重要的地位；同时，前者在早期时
代中的权势已经达到了顶点，要有变化，只有衰弱下去一途。绝大多数城市的武装
力量最初是他们组织起来并掌握在他们手里的。这是他们自己和他们的家兵组成的
骑兵，马是在他们的土地上喂养出来的。这就是公元前7—6世纪间，在优卑亚岛的
卡尔客斯和埃立特利亚，同样，在伊奥尼亚的科罗卡和其他城市，以及直到公元前
4世纪继续存在于帖撒利的原始的寡头政制的民兵。 但是小业主和城市手工业者逐春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn
渐兴起了，重装步兵取代骑兵就标志了〔这种变化〕。此外，还发生了重要性不亚
于此的进一步变化，即抵抗波斯所导致的希腊战船——船上配备有聚居于沿海城市
的一大帮水手——的大量增加。希腊诸共同体的这一切变动，都倾向于打破我们最
初的历史知识开始时的那个封闭排外的寡头政体；并把它们引导到，或是更为开放
春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn的、包含拥有某种数额财产的一切人在内的寡头政体，或是民主政体上去。但是两
春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn种事例下的转变，通常都是有一个僭主时期介在其间。春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn

    (下略)

    (译自 Grote: History of Greece,Voe Ⅰ,part,ⅡCh X,united Stateo Book
Company P.P.531—547) 理性、包容、思辨、独创， 多元、卓越、友善、发展 。
传承中华文明，研究大国战略，回眸历史瞬间，展望民族未来。 回复 引用

TOP

两栖响马

• 发短消息
• 加为好友

两栖响马

UID

20469 

帖子

218 

精华

5 

积分

631 

金币

-2 枚 

宣传点

0 点 

春秋币

-1 枚 

鲜花

0 朵 

鸡蛋

0 个 

铜板

80 文 

储蓄

0 文 

从哪里知道本站

 

阅读权限

10 

注册时间

2003-09-23 

最后登录

1970-01-01 

三级士官

 

UID

20469 

精华

5 

积分

631 

注册时间

2003-09-23 

最后登录

1970-01-01 

6楼 发表于 2004-01-28 14:22 | 只看该作者

回复:[转帖]从理想主义到经验主义--顾准

读书
                    第五章  欧洲中世纪的骑士文明

    我对这个问题，没有认真摸过。这是一个西方中世纪史的问题，中国关于西方
中世纪史的文献特别贫乏，我得到的骑士文明的概念，大部分来自零星的外文文学
资料，这样要缀成一篇笔记是不可能的。不过，既然提到，就来胡诌一通吧。
春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn
    骑士文明的民族渊源是日耳曼人。罗马共和的初期，人民是质朴的，不过到共春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn
和末期，由于连续不断的征服，罗马城内和罗马以外的中心城市，都逐步糜烂起来
了。美国的法斯特描写斯巴达克起义的小说，写到过罗马贵太太们观看剑斗士比赛
时对壮健的剑斗士的躯体的色情的目光 (罗马贵太太们那时有了自己的财产权，十
分放荡) ，那个时期的罗马也出现过“妾”，以后的皇帝们(尤其到拜占庭时代)，
宫廷中有了太监。罗马的军团是以纪律严明来压倒敌人的，所以在战争中，他们是
春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn“集体英雄主义”，而不是骑士式的“个人突出”的。这种军团，到以后腐化为军
阀的雇佣军了，并且有许多蛮族(日耳曼人，阿拉伯人，什么都有)在其中当兵。总
之，罗马烂掉了，日耳曼人之征服罗马，没有这个因素是不可能的。

    马克思和恩格斯，都颂扬过日耳曼人，恩格斯是典型的日耳曼血统，对日耳曼
人赞扬得更厉害。你手头如有恩格斯全集，可以找到好几篇这样的文章。总之，罗
马人从来没有征服过日耳曼人，而在森林中的日耳曼人，则是质朴、勇敢、贞洁的。
西方一夫一妻制的传统，尊重妇女的传统，女子可以当继承人的传统，大概都是从春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn
森林中的日耳曼人一直传下来了的。

    日耳曼征服罗马，有好几股潮流。但是最初几股潮流，有的长久湮灭了 (例如
征服北非以后的汪达尔人)；有的留下了辉煌的史迹，却没有建立起持久的国家(如
哥德人)；唯一建立起国家并在近代现代欧洲还保留了它的传统的部族是法兰克人。
开始他们建立起墨洛温琴王朝，后来被丕平篡了位，到查理曼建立了神圣罗马帝国
……这是周一良的《世界通史》加以详细叙述了的。欧洲近代封建制度，渊源于查
春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn理曼大帝及其前的墨洛温琴法兰克王国。战胜的法兰克王，分封被征服的领土给他
的亲兵。还有，查理曼这个帝国要建立地方政权，他的封疆大臣“省长”，最初叫
做Dmc， 即后来的公爵。省长之所以变成公爵，就是因为他们的“帝国”，没有一
个充分发展的官僚机关，不能不把政权分散下去，封建割据是不可避免的等等。

    5世纪前后的日耳曼征服以后，     欧洲还有另一次也可以算是日耳曼征服的
Vikings征服。Vikings是挪威、丹麦、瑞典这些更北地区的日耳曼海盗，船上的征
服者。其大胆勇敢、尚武、爱好冒险等等，当然不亚于骑在马上的征服者。这些人，春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn
征服过英格兰，法国的诺曼底，地中海的西西里。这也算是一批“新鲜血液”……

    多次的蛮族征服，他们建立起来的国家，一般没有发达的官僚机关，一般采取
政权的分散化；而政权的分散化，不可避免和土地权利联在一起，这使欧洲的世俗
政权，形成一种封建主义的金字塔。所以马克思说过，10世纪的欧洲的特征是乡村
——政权的分散化到最底下的一层，一块最小的封邑，其主人是骑士或“从男爵”；
封邑也就是庄园，其中有身份上依附于封建主的农奴。……在这种世俗的政权结构
的旁边，是高度集中的教会。它的集中，完全超过了当时的王国的界限，是西方世
界的世界性组织。主教是直接受教廷指挥的，教皇是红衣主教选出来的。世俗政权
不仅是分散的，而且是粗陋不文的。文化都在教会掌握之下。15世纪文艺复兴以后，
欧洲兴起民族国家，有过一段专制主义盛行的时期，王朝的大臣，外交官等等都是
教会提供的。

    然后就是《马镫和封建主义——技术造就历史吗?》一文所描绘的状况。兵制，
彻底骑士化了，田制也彻底骑士化了。骑士是战争中的主角，也是世俗的经济生活
最底下一层的主人。在后来的民族国家中，将军、军官，都是由骑士提供的。
春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn
    这些没有文化的骑士的精神面貌，《堂·吉诃德》做了讽刺性的描写。从这本
书中可以知道，当时的世俗文学是被骑士文学所统治的。骑士们当然不会关心什么
第一原因和最终目的。他们一直保持一种蛮勇、侠义、忠诚、向妇女献殷勤的精神。
有一本林琴南翻译的《撒克逊劫后英雄略》(Walter Scott:Ivanhoe)，你想办法找
春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn来读一下，既可消遣，又可体会一下骑士的面貌。

    我写得出来的就是这些。可以把中国和西欧比较一下。中国自宋以后，得天下
的皇帝依靠一批武将；得天下以后，不是杯酒释兵权，就是一个个杀掉，以后就依
靠赵普、司马光，或者国子监太学生们来治理，从来不会产生欧洲那样的骑士。不春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn
过骑士精神，终究还是富于浪漫色彩的，为人民所喜爱，于是就有了《水浒傅》。
可惜，一百二十回《水浒》，遭到了金圣叹的腰斩，而一百二十回《水浒》中，宋
江等人的命运也是够悲惨的。

    罗素的《西方哲学史》说到过，欧洲文化中骑士文明是一个重要的因素，它是
春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn一夫一妻制，是西方传统中的个人主义等等的渊源。 理性、包容、思辨、独创， 多元、卓越、友善、发展 。
传承中华文明，研究大国战略，回眸历史瞬间，展望民族未来。 回复 引用

TOP

两栖响马

• 发短消息
• 加为好友

两栖响马

UID

20469 

帖子

218 

精华

5 

积分

631 

金币

-2 枚 

宣传点

0 点 

春秋币

-1 枚 

鲜花

0 朵 

鸡蛋

0 个 

铜板

80 文 

储蓄

0 文 

从哪里知道本站

 

阅读权限

10 

注册时间

2003-09-23 

最后登录

1970-01-01 

三级士官

 

UID

20469 

精华

5 

积分

631 

注册时间

2003-09-23 

最后登录

1970-01-01 

7楼 发表于 2004-01-28 14:22 | 只看该作者

回复:[转帖]从理想主义到经验主义--顾准

读书
春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn                          第三章  关于海上文明

    1关于罗马史， 或者说一般的西方史，我有一个奇怪的想法：它和希腊、迦
太基一样是外来的海上文明，而不是当地土著的文明。西方史，整个说来，是外来
的海上文明作为“模子”，强迫同化当地的土著 (伊卑利亚、凯尔特一高卢、维兰
诺瓦等等)而形成的。罗马与拉丁，是当地土著同化于海上地中海世界的中心力量。

    希腊文明渊源于克里特文明， 这是埃及文明跨海过去的  (约公元前3000—前
2000年)，经过一再的海上迁移，形成了海上文明的希腊文明。春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn

    迦太基是从西顿、推罗(今黎巴嫩境内)向西殖民形成的。这支殖民队伍向外移
殖最晚， 已在公元前8世纪前后，是亚述帝国征服叙利亚、西顿、推罗，不再有陆
上扩展与经商的可能之后被迫走海上这条路的。

    另一支较早绝灭的海上文明是埃特鲁利亚(Etruria，其时约在公元前1100年前
后)，它是从小亚细亚吕底亚西迁意大利半岛北部形成的。

    科瓦略夫(《古代罗马》史作者)提到埃特鲁利亚对罗马的影响，但他对此承认
得不够。有些史家认为罗马城干脆是埃特鲁利亚人建立的。由此，我推测，罗马是
土著拉丁人，在强烈的埃特鲁利亚这一海上文明的影响下或领导下，按照海上文明
的样子“建起城来”，形成一个城邦，这样开始了她的历史的。以后，蒙受埃特鲁
利亚文明恩惠的罗马人。忘恩负义地赶走了埃特鲁利亚人，最后还征服了埃特鲁利
亚人。埃特鲁利亚文明的灭绝(甚至到马克思的时候，历史家还不知道埃特鲁利亚)，
还是罗马人的业绩呢。

    罗马人之所以能够赶走埃特鲁利亚人，还因为她处在埃特鲁利亚文明和希腊文
明的中间地带。 公元前8世纪，希腊人在罗马南面今那不勒斯以北有一个强大的殖
民城邦叫做库梅(Kyme)，那不勒斯也是希腊殖民城邦，原意是“新城”或“新城邦”。
从库梅、那不勒斯以南一直到西西里岛，满布希腊殖民城邦。拉丁土著模仿海上文
明的样子建立起来城邦以后，开始和南面的更发达的希腊人勾搭，并且间接或直接
春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn依靠希腊人支持干掉她的“恩主”。这样她第一步挺起腰来了。这次革命，结果就
是共和罗马的建立。

    2我认为，从“建城”开始一个国家的历史，是海上文明的特色。

    海上文明者，从土生土长的地方飘洋过海移民到新地方去之谓也。这种移民，
不同于游牧民族的陆上迁移，它是经过一段并非与人斗而是与自然斗争的历程，到
达一个陌生的海岸，周围的一切都不知道，移民要在那里生存，必须筑城聚居，逐
步扩大它的活动与征服领域。希腊城邦就是这么起源的。

    反之，非海上文明的文明，则是部族胞族形成集团，出现部族王，各部族王之
间相互征伐，兼并，逐步扩大成为大王国和大帝国。

    筑城聚居的海上移民的城邦，一般是城邦而不是领土国家。政制，一开始几乎春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn
无例外的是贵族政制，亦即元老院掌权，地位平等的公民组成公民大会参与政事。

春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn    部族王经过征战形成的王国，一般是专制主义政制——不仅中国、古波斯、埃
及、巴比伦、印度，直到古代史上所发现的任何这样的国家，包括西欧的高卢 (高
卢还打进过罗马城) 、塔尔苏斯(Taressus，在西班牙)、日耳曼等全部如此。所不
春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn同的是，部族王凡兴起不久的，专制色彩较少，王与“战友”之间的关系还比较平
等；部族王国历史愈久，王愈衰弱，王权的尊严愈往上提，专制主义色彩愈浓厚，
如此而已。

    模范西欧文明的，在远古恰好是三个海上文明。中世纪以后，西欧自己还兴起春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn
一股海上文明，北欧人(Vikings and Normans) ，群岛地形的欧洲也不能不这样。
西欧内陆的土著，如征服罗马的日耳曼人，虽然是从森林里出来，带来许多大陆游
牧民族的风尚，但很快就融合在这个海上文明中去了——而且也带进去了一些森林
里的新鲜的健康的因素，使得那已经走到穷途末路的希腊罗马文明得以开始新的生
命。

    3海上文明并不一定是商业文明，至少，一开始的时候，可以并非商业文明。
欧洲历史上，迦太基及其所属诸城，一开始就是商站。因为西顿、推罗在向外移民
以前久已从事海上商业。可是公元前1100年希腊人殖民于小亚细亚 (即发生特洛伊
战争那一次) ，虽然黑海商路的开通是其目的，英雄色彩却远多于谋利色彩。事实
上，希腊诸海外殖民城邦一开始都以务农为主，到米利都发展成为商业城邦，以建
立商站为目的而去“繁殖女儿城邦”，已经是比较晚的事情了。

    远古商业，基本上是珍奇商品的海上负贩。为了这样的商业而去建立一个新城
邦，动力尚嫌不足。以希腊而论，海外移民更重要的动力是不甘心在国内第二号或
第十号的王子贵族，到海外去自立门户。而在航海成为风气的人民中间，每一个阶
层都有目的各不相同的冒险家。这些人，明知全搞商业是不行的，他们现成的目的
是寻求“新地”。农业是基础，古代人是深知这一点的。所以，航海固然与商业联
在一起，航海也是为了新地。混江龙李俊出海首先要求地盘。有了地盘以后，当然
买卖是要做的。
春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn
    罗马这个城邦，是土著在海上文明的埃特鲁利亚和希腊的影响之下建立起来的，
她以务农为主，然而政体不同于东方专制主义，其原因在于海上文明的城邦本身就
春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn多半以务农为主。这该不是什么奇怪的事情了吧!

    4一切由大陆式的部族王发展而成的国家，全部没有希腊、罗马那种奴隶制。
债务奴隶是有的，贵族家里的家务奴隶是有的，但是“有奴隶市场的奴隶制”那是
春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn没有的，这是希腊、罗马这类海上文明的城邦的特色。

    希腊罗马这类海上文明的城邦，一开始，也全都没有奴隶制。海上移民到新地
方，筑城聚居，选出元老掌理政事，而这些同舟共济的移民，就是新国家的公民。
新国家要分配土地给公民，公民们移民的目的本来就是为的土地。当地土著臣服于
新国家的，不会成为奴隶。因为土著嘛，有臣服的，还有没有臣服的，你把他们当
牲畜，你在此地就不容易站住脚跟。不如让他们自己种一片地，征收他们一些贡赋
和劳役，一句话，让他们成为新国家的农奴阶层。
春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn
    新国家发达了，又来了第二批第三批移民了，于是或者第一批公民成了贵族，
而新来者也取得公民资格。或者第一批公民成为贵族公民，新来者成为食客、依附
者或者贫民，亦即非公民。

    这些新国家要有奴隶，那是后来的事。最通常的奴隶是打仗的俘虏。可是国家
懂得把俘虏当作奴隶出卖应在商业货币已经充分发展之后，否则的话，典型的奴隶
制度还是发达不起来。这里涉及殖民城邦的工商业和货币化，这在希腊的小亚细亚
诸城邦是八九世纪的事。而那里出现奴隶制，则比这要晚得多。

    5埃及、 巴比伦等所谓“东方”，没有希腊罗马的奴隶制，这一点马克思是
知道的，所以《政治经济学批判序言》在古典的即奴隶制的 (注意，马克思用“古
典的”一词，指历史的古典时代，即希腊盛期和共和罗马时代，包括奴隶制和奴隶
春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn制还未发展起来的“公民城邦”时代) 、封建的、资本主义的之外一定要加上一个
亚细亚的。把马克思的奴隶制扩大到“东方”，取消“亚细亚的”这个范畴，恩格
斯做了一小部分工作，到斯大林就斩钉截铁地不准淡“亚细亚的”，于是对马克思，
亦即对历史的强奸完成了。

    马克思本身也受了极大的时代限制。马克思的古代史学，是上世纪60—70年代
的水平，那时根本不知道有克里特文明、迈锡尼文明和埃特鲁利亚文明，换句话说，
除迦太基而外，欧洲另外两个海上文明是不知道的。你现在翻翻《家庭、私有制和
国家的起源》和马克思关于摩尔根《古代社会》一书摘录，可以清楚地看出这一点春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn
来。他 (恩格斯在《家庭、私有制和国家的起源》中所说的，都确实代表马克思的
意见) 认为罗马、雅典，都是“以民族方式结合在一起的土著”直接形成的国家。
换句话说，把历史沧桑，最后在海上文明影响之下形成的，迥异于部族国家的城邦，
和易洛魁人那样的前国家的部落联盟等同起来，这真是天大的错误。要知道，从易
洛魁人的部落联盟，到埃及、巴比伦那样从部族王基础上成长的国家之间，相隔多
少个历史阶段? 而埃及、巴比伦那样的亚细亚国家，和海上文明的城邦走的又不是
一条路，在其间画上等号，真是误尽苍生。

    这一点不能全怪马克思(马克思的目的论哲学当然还是有责任的)，因为上世纪
末到本世纪初，史学上出现了一个考古学时代，把古代史的面貌彻底更新了。缪灵
珠译的《古希腊史》(塞尔格叶夫著)的开头几章，对此作过一番很过得去的交代。
春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn此书不难借到，实在很可一读。中国的历史学家闭着眼睛跟斯大林走，现在读郭末
若的《奴隶制时代》、李亚农的《史论》，觉得他们实在可怜。

                                                      1974年8月 理性、包容、思辨、独创， 多元、卓越、友善、发展 。
传承中华文明，研究大国战略，回眸历史瞬间，展望民族未来。 回复 引用

TOP

两栖响马

• 发短消息
• 加为好友

两栖响马

UID

20469 

帖子

218 

精华

5 

积分

631 

金币

-2 枚 

宣传点

0 点 

春秋币

-1 枚 

鲜花

0 朵 

鸡蛋

0 个 

铜板

80 文 

储蓄

0 文 

从哪里知道本站

 

阅读权限

10 

注册时间

2003-09-23 

最后登录

1970-01-01 

三级士官

 

UID

20469 

精华

5 

积分

631 

注册时间

2003-09-23 

最后登录

1970-01-01 

8楼 发表于 2004-01-28 14:22 | 只看该作者

回复:[转帖]从理想主义到经验主义--顾准

读书
          第四章  统一的专制帝国、奴隶制、亚细亚生产方式及战争

    你认为科瓦略夫没有提供答案的那些问题 (此处系指科瓦略夫著：《古代罗马
史》) ，我自然也无法提供答案。不过你的那些问题，确实是历史的，也是人类的
也许是永恒的问题，史学家与哲学家对此的讨论，盈篇累牍，我自然也在这中间泡
了这么几年。答案没有，意见是有的，随便写一些在下面吧。

    1关于君主专制或统一帝国的问题， 历史上见到过两种类型：一是埃及、巴
比伦、中国、印度的类型，即从部族王国并立，经过战国时代，到统一帝国的类型；
一是希腊、罗马类型，即从海上文明的城邦国家林立，经过连续的征服以达于统一
帝国的类型。一句话，从文明初起，经过分散发展，达到统一帝国，似乎见于世界
上各个文明，几乎可以说是规律。

    你还记得，两个多月以前，我跟你说过我的“迷惑”。我写《希腊城邦制度》
(注：参见本书《希腊城邦制度》。)，本来是有感于在希腊那种小邦林立，相互竞
争中，个个创造性发挥到顶点，创造出灿烂的希腊文明，其中关于哲学、科学、文
学的，至今我们还在深受其惠。所以要写，是想歌颂它。可是写着写着，对于林立
的小邦相互之间的自相残杀，甚至不惜勾引希腊文明历来的大敌波斯，而且这个波
斯帝国，此时已经奄奄一息，而希腊则纵然在自相残杀，还是方兴未艾——对这种
不顾大体实在受不了， 不知道该歌颂不，有点迷惘起来了。事实上，公元前5世纪
的希腊，其对人类文明的贡献实在是历史奇迹。可是历史上最先进的文明民族内部
最残酷的一场内战伯罗奔尼撤战争就是在这时爆发的。希腊的统一，波斯的征服，
只好由蛮族马其顿王来完成。更有趣的是，马其顿的亚历山大死后，马其顿一希腊
春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn的东方帝国也分裂了，而且一直不断在自相残杀，结果当时地中海周边的文明世界，
竟然要由一个“洋化的土著城邦”罗马来统一。……

    希腊文明如此卓越，然而希腊人的历史命运落得如此悲惨，这是基督教兴起的
春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn重大原因之一。伊奥尼亚自然哲学是兴高采烈的探索自然奥秘的；斯多葛哲学返回
到人的内心，力求在一个没有希望的世界上寻求自己灵魂的安宁。《旧约》是用希
伯莱文写作的；《新约》最初是希腊文的创作。

    这是西方。在中国，老实说，就在武王灭纣、周公平三叔、“礼乐征伐自天子
出”的时候，中国大地上还是诸国林立。且不说齐、鲁、燕、晋，都是事实上的独
春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn立国家，自称为王，和周天子分庭抗礼的，还有徐、楚、吴、越。这些国家民族之
间的频繁交往——和平的交往和武力的交往，促进文明的进步，也促进了最后的统
一——这次统一也是由一个半蛮族来完成的，战国时期的文化，中心在齐鲁大梁邯
郸，决不在关中。

    所以，在早期文明的历史中，文明的创始和繁荣大都起于林立小邦的局面下的
某些邦之中。然而要使这些珍贵的人类精神财产大规模地传播开去，军事征服，以
春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn及军事领袖的独裁政制——亦即君主政制是不可缺少的。

    事情的“矛盾”还在于：没有大一统，兴起于一隅的文明不可能大规模传播。
然而一旦大一统，原来促使文明萌发起来的那种个人创造性，在军事独裁下也就被
压抑下去，那种蓬勃奋发的精神状态就逐渐被“内向”、“精神安宁”以至“天国
来世” 的观念所代替掉了。在西方，这就是公元前4世纪希腊伦理哲学的抬头。这
一趋向，历时五六百年，最后就是基督教的形成。

    在中国，秦与两汉，大一统以后的活动方向是开拓疆土，驱逐匈奴，声教文明
及于朝、 日、越 ，以及本土的东北、西北、西南、南诸方。这一势头到汉室元、
成、哀、平时已见衰落，到魏晋时已经不复存在，于是有“玄谈”，而佛教的引入，
与“玄谈”的兴起其实是一个原因……

    在西方，这一转向造成了中世纪的黑暗时代。新的精神文明形成起来，脱颖而
出，已在15世纪末和16世纪，其契机还是航海——发现美洲，发现印度航路……

    作了这样考虑之后，我对于“小邦林立”的迷信是批判掉了，然而我还是厌恶
大一统的迷信。至于把独裁看做福音，我更嗤之以鼻。事实上，大国而不独裁，在
古代确实办不到；但人类进步到现在，则确实完全办得到，不过这已经是另外一个
问题了。

    2奴隶制度的发生是不奇怪的。 不要忘掉，世界上确实有过食人肉的风气。
中国史籍上对此记载不多。西方人，在罗马时代，就在当时罗马人占领的北非南面
就发现有吃人肉的。16世纪以后，西方人航海各地的记录中，记录此事者不少。人
殉，人牺，在早期希腊史籍中还有记载，中国更多记载。此其一。

    其次，有一本英国人写的《加纳史》，记载英国人在黄金海岸(加纳旧名)建立春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn
商站以后，贩奴贸易的奴隶来源，是黑人部族把相互征伐中的俘虏拿来卖给英国人
的。我相信这个记录的可靠性。因为英国人建立商站在那里，经营大规模的贩奴贸
易，如果奴隶要靠他们自己派兵深入腹地去掳掠，你想想，在“土人”的同仇敌忾
之下，这个商站怎么站得住?唯有土著自相残杀，掳掠俘虏，拿来换武器、“火水”
春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn(酒)和各式各样“珍贵”物品，奴隶来源才会源源不绝……
春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn
    古典奴隶制的始作俑者是希腊人。希腊人殖民于地中海上的东西南北，他们的
文明比土著高出很多， 公元前5世纪前，他们没有对士著进行大规模的征服，臣服
于各小城邦的土著还是农奴。然而，逐渐他们有葡萄酒、橄榄油、各式各样的珍贵
品可以卖给土著，土著把征伐中掳掠来的俘虏卖给他们做奴隶，必定早已开始。公
元前5世纪初期，希腊人打退波斯人的进攻，不久转为反攻，尤其Kiwon武功卓著，
几次战役获得大量战俘，这是希腊的大规模奴隶制的开始。一旦奴隶成为物质生产春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn
的重要劳动力，希腊人就要搜罗奴隶，亚里士多德的《政治学》谈到“奴隶狩猎”，
我想其中重要一项，也像英国人在黄金海岸一样，煽惑土著相互杀伐掳掠，收买战
俘为奴。

    当然，希腊奴隶制盛行的，限于几个大工商城邦——雅典、科林斯等。斯巴达
除黑劳士外，很少买来的奴隶，其他如忒拜、阿卡地亚等务农为主的也很少奴隶。
雅典等邦，奴隶人数是超过公民的。

    罗马的奴隶制是对希腊制度的抄袭。罗马以南“大希腊”、西西里诸希腊城邦，
都是工商业的奴隶制城邦。
春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn
    至于这种工商业城邦的奴隶制以前有没有奴隶制呢? 有的。有债务奴隶制，欠
债还不清，卖身为奴，或卖子为奴。至于有人起一个名称叫做“族长奴隶制”，即
子女事实上是家主人的奴隶，“家父”还可以收养养子养女，事实上是“家父”的春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn
奴隶，那当然算不上奴隶制。债务奴役，与小规模的购买家务奴隶，那是很普遍的，
《红楼梦》上还有呢。这些，和希腊、罗马的古典奴隶制都是不一样的。
春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn
    3马克思的“亚细亚” 或“东方”，是大陆务农的领土王国或帝国。那些领
土王国或帝国，王朝的威力所寄，在于农民的贡赋和“徭役——兵役”，这和滨海
的工商业城邦，国家的威力所寄是海上贸易和海军是不一样的。这些国家的最大要
求是“教民耕战”，耕战的民绝对从属于王朝。你说他是奴隶吗? 有功可以授爵。
你说他是自由民吗? 他又绝不如希腊罗马的公民那样，凡执干戈以卫社稷的就有参
政的权利。他没有“政权”，只是有战功可以授爵。他对他所耕种的土地没有绝对
的所有权，“普天之下，莫非王土”，他的一切财产，王朝随时可以征发。他的产
品，甚至不能自由出售。中国很早就有盐铁专卖，埃及的榨油是王朝专利的。在这
种情形下，拿西方的“自由民”和“奴隶”的范畴来对待这种“赋役农民”是格格
不入的。

    真的，自由民和奴隶的范围，不见于波斯、埃及、巴比伦、中国；《旧约》上
春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn也没见这个名词。这个名词的起源显然是希腊，是城邦制度中的概念。黑格尔把东
方的制度称做普遍奴隶制，即王或帝一个人是自由的，其他，连大臣也不自由——
比如，绛侯周勃随便就被下了狱，高帝“把他的问题弄清楚”了，又出来当丞相了，
这在深具自由民概念的西方是办不到的。……

    4所以， 奴隶制，从人的本性上是可能的，因为人既可以吃人，为何不可以
把人当作奴隶?在这一点上也许人比兽类更残暴，因为老虎大概是不吃老虎的。春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn

    然而，奴隶要占优势成为“制度”，这唯有在商品货币关系十分发达的工商业
城邦中才有可能。其条件是：具有可以拥有奴隶的自由民 (相对于没有这样大的个
人权利的王朝臣民) ；商品货币关系发达，使财富有无限积累的可能，使自由民有
把财富投资于奴隶这种“生产性固定资本”上的要求。没有这些条件，只会有鸳鸯、
袭人这类奴隶，奴隶成不了制度。普遍的劳动者，是乌进孝管下的，比鸳鸯、袭人
生活困苦无数倍的赋役农民。

    5人自相残杀， 看起来是在逐渐缓和之中。别害怕原子弹，真的，毛主席说
过，原始式的刀枪比原子弹厉害得多，所以曹操有“凄怆伤怀”之叹。然而什么时
候没有战争了? 我不知道。我们小时候相信“战争消灭战争”之说，珍宝岛、捷克
斯洛伐克、匈牙利等事件证明此说之为虚妄。你说得好，互相残杀的动力是利益和
权力的追求。我不知道人怎能不去做这种追求，所以我不知道怎能没有战争。
春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn
    还有战争。这个世界如果过分太平，大家做起葛天氏之民来，哪还有奋斗、追
求、自我牺牲？哪还有什么进步可言呢? 历史是由事件组成的，没有斗争，就没有
事件；没有事件，岂不是就没有历史了吗?

                                                  1974年8月31日 理性、包容、思辨、独创， 多元、卓越、友善、发展 。
传承中华文明，研究大国战略，回眸历史瞬间，展望民族未来。 回复 引用

TOP

两栖响马

• 发短消息
• 加为好友

两栖响马

UID

20469 

帖子

218 

精华

5 

积分

631 

金币

-2 枚 

宣传点

0 点 

春秋币

-1 枚 

鲜花

0 朵 

鸡蛋

0 个 

铜板

80 文 

储蓄

0 文 

从哪里知道本站

 

阅读权限

10 

注册时间

2003-09-23 

最后登录

1970-01-01 

三级士官

 

UID

20469 

精华

5 

积分

631 

注册时间

2003-09-23 

最后登录

1970-01-01 

9楼 发表于 2004-01-28 14:23 | 只看该作者

回复:[转帖]从理想主义到经验主义--顾准

读书春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn
       第六章  《马镫和封建主义——技术造就历史吗?》译文及评注

    (注： 林恩怀德 (小)  (Lynn White, Jr) 著：《中世纪的技术和社会变革》
(Medieval Techonlogy and Social Change) ，英国牛津克拉林登出版社，出版年
份不详。本文原为《经济问题的多方面的透视》 (Perspectives on the Economic
Problem, Prentice Hall,1975)一书所摘录。该书对本文的介绍词中说：“作者根
据多种史料(包括地质学的和艺术史的证据)认为马镫在8世纪初才从亚洲到达西欧”
云云。)
春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn
春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn    译文马镫和封建主义——技术造就历史吗?

    马用于战争的历史分成三个时期：第一时期，用于战车(评注1) ；第二时期，
骑士用马，可是他靠双膝的劲道来稳骑在马上；第三时期，马成了配备有巴镫的骑
乘。在战争中，马总给它的主人以超乎徒步战士的好，而战争中马的使用的每一次
改进，对社会和文化的深远的诸变革都是息息相关的。
春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn
    在有马镫以前，骑者的座位是不牢靠的。马嚼子和刺马距可以帮助他控制他的
骑乘；没有马镫的鞍子可以固定他在马上的位置，可是他的作战方法还是受到很大
的限制。他原初是一个运动迅速的射手和投枪手，剑战是受到限制的，“因为没有
马镫，你那位挥剑的骑士，当他出色地大挥转他的剑猛砍他的敌人的时候，只会落
得一个打不中敌人却自己翻身落地。”至于说到用长矛，在马镫发明以前，它是在春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn
臂膀末端挥动的，打击力量来自肩膀和肩肌。马镫使力量大得无比的一种打击方式
成为可能，虽然马镫并不要求这个。现在骑者可以稳稳地横矛于双臂与躯体之间来
攻击打他的敌人，打击不仅来自他的肌肉，而且来自他本身和他疾驰前进的骑乘的
联合重量。

    马镫，除了由鞍鞯和驰驱所提供的前后两方的支撑之外，又加上了侧面的支撑，
于是有效地把马和骑者溶合成为足以发挥前所未见的强力的一个单独的战斗单位。
战士的手不再直接用于打击了，它只用来指导打击的方向。马镫就这样用马力代替
了人力，无限量地加大了武士损害他的敌人的能力。无需什么准备步骤，它立即使
马上白刃战成为可能，而这是一种革命性的新战斗方式。

    * * *

    历史记录充满了一直蜇伏于一个社会中的诸发明，直到最后——理由何在，往
往迄今还是神秘莫测的(评注2) ——它们苏醒过来了，并且成为某种文明形成中活
跃的要素。 可是这种发明对社会来说， 却并不是完全新奇的东西。  查理·马特
(Charles Martel)和他的顾问们之懂得马镫的潜能，也许已在法兰克人知道它数十
年之后了。不过，我们现在的资料表明，当他把马镫用作他的军事改革的基础的时
候，事实上它还是一种新东西。

    当我们对技术史的理解增多了。我们就看得清楚，一种新方法不过打开一道门，
春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn它并不强迫什么人走进去，接受或者拒用某种发明；或者，接受了的话，实现它的春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn
含义到什么程度，既取决于该技术项目本身的性质，也在完全同等程度上取决于该
社会的状况及其领袖们的想象力(评注3) 。如我们将要看到的，盎格鲁—撒克逊人
用了马镫，但是并不充分了解它，为此，他们付出了惨重的代价。当年封建的关系
和制度久已稠密地散布于文明世界的时候，唯有——可以假设为查理·马特的天才春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn
领导下的——法兰克人充分掌握了马镫固有的可能性，并借此创造了，由我们称为
封建主义的新奇的社会结构来维持的一种新型的战争。春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn

    欧洲中世纪的封建阶级，是以一种特殊方式作战的——马镫使之成为可能的武
装的骑者即骑士的身份而出现的。“精华(注：原文为llite，成语，指社会精华。)
创造出来了密切关联于其作战风格而又生气勃勃地和教会的教士文明相并行的一种
世俗文明。(评注4) 封建诸法制、骑士阶级和武士文明是变化多端的，它圆满了又
消失了；但是，千年之间，它们一直带着它们出生于8世纪新军事技术的胎痣。

    在法兰克人的王国内， 货币决没有绝迹于流通界。不过，8世纪的西方，无论
比同时代的拜占庭还是伊斯兰，都更接近于物物交换经济。尤其是，卡罗林王国的
官僚机构是如此纤弱(评注5) ，以致由中央政府来征集税款是难以办到的。土地是
财富的基本形态。当他们决定要保证骑兵以这种新颍而又十分靡费的方式来作战的春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn
时候，查理·马特和他的后继者唯一可能做到的事情，是夺取教会的土地，分配给
他的家臣们，条件是，他们要作为骑士服役于法兰克军。(评注6)

    用新方式作战，开支浩大是难免的。马很贵，盔甲为要对付得了马上白刃战的
新威力， 愈来愈重了。761年，一个叫做伊散哈德的人，为了一匹马一把剑，卖掉
了他祖传的土地，卖掉了一个奴隶。一般说来，单个人的军事装备，似乎要耗费大
约20头公牛，亦即至少10个农民家庭犁地的牛犊。但是马会被杀伤，骑士还得骑上
马才能打仗，他的扈从也得有合适的骑乘。马吃大量粮食，在农业产量比我们现在
微薄得多的那个时代，粮食是一种重要的物资。

    虽然法兰克人的王国内的一切自由人，不论其经济状况如何，都有当兵的权利
和义务，大多数人自然力足以徒步前来集合，并携带相对便宜的武器和甲胄。已经
春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn指出，查理曼甚至试图从这批人中选拔出骑士来，他命令较不富裕的自由人应该结
合成为集群，各按其土地多少出资装备其中的一人让他赴战。这种办法执行起来会
有困难， 它没有经得住9世纪后期的混乱而留存下来。但是内在于这种措施的是这
样的认识：假如新作战技术要前后一贯地发展起来，军役必须变成阶级性质的。凡
是经济上力不足以骑马作战的人，要忍受成为社会上的弱者的苦楚，而且，不久这
就成了法律上的卑下了。

    * * *

    封建阶级的成员，有义务作为骑士服役，他们以此效忠于其主人，这就是他们
持有土地、享有地位的理由。(评注7) 这一概念逐渐扩大及于其他的“帮助”，其
中为众所周知的，是在他的主人某王侯的宫廷中协理事务。但是，骑士的本原的和
基本的任务是马上白刃战。在9世纪后期中央的王权消失了的时候(评注8)，下层的
封建化， 保证了封建忠诚的概念仍然生气蓬勃。 分封土地 (注：  原文是tender
tenure， 意思是授封于陪臣、骑士的 土地权力，原不过是一种租赁一使用权，所
有权是属于封建主的。梅因(《古代法》)说，它是仿效罗马时代永田权的一种权利。
后来它成了完全的所有权。) 迅速地变成世袭的，不过它只能传给力足以履行骑士
服股那种责任的人。精心制订的监护少子的规则，寡妇和女继承人必须结婚的规定，
保卫了封建采邑化的这个基本要求。

春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn    骑士阶级从来没有否认过，他的存在的本原条件是，赋予他东西是为了要他去
春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn打仗，谁如果不能或不愿履行他的军事义务的话，赋予他的东西就该没收。骑士股
役这种责任，是封建制度的关键所在。这是“封建主义的试金石，因为透过它，其
他一切就都吸引到视焦之下来了；它被接受为土地关系的决定原则，一场社会革命
就难免了”。

    认为财富的享受和公共责任不可分的这种封建意识，是使中世纪的所有权观念
不同于古典的和现代的观念的主要区别。 8世纪的军事变革创造出来的封建陪臣阶
级，多少世纪以来变成了欧洲社会的统治成分；但是经历了此后的一切纷乱，也不
管它的被滥用，这个阶级从来没有完全丧失它的“誓约束缚下的贵人” (Noblesse
Obilge) 的意识，甚至当一个新的与之竞争的市民阶级复活了无条件的和对社会不
负责任的财产权利的罗马观念的时候，还是如此。

    骑士自豪的另一个因素，武勇，是内在于他之妥善完成他的任务之中的。新的
作战方式毁灭了从来的、认为每一个自由人都是战士的日耳曼观念，而这是武装马
匹的耗费以外的完全另一件事。兼职的武士干不了马上的白刃战；他必须是个职业
春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn武士，他必须娴习武艺，这唯有通过长期的专门训练才能办到，他还必须十分健壮。
(评注9)

    * * *

    白刃战愈是暴烈，甲胄匠的技艺就试图为骑士制作愈来愈重的防护品来对付它。
甲壳下面的骑士愈来愈认不清了， 标帜的手段也必须有所发展。 在11世纪晚期的春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn
Bayeux Tapestry(注：巴约挂毯，中世纪绣制品，描绘有诺曼底威廉大公征服英国
的情景，是精美的艺术品，重要的11世纪的历史资料。据不列颠百科全书))中，矛
上的小三角旗比盾更富于个性。不过，到12世纪早期，在法、英和德国，不仅用上
了纹章式的图案，还开始用起世袭的纹章来了。这不是通过纹章在玩弄语义学的把
戏， 借此来坚持，封建骑士本人和他的社会知道他是什么人。8世纪法兰克人发明
的马上白刃战的紧迫的性格，既塑造了他的人格，也塑造了他的世界。(评注10)
春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn
    * * *

    〔法兰克军事技术〕连同他的社会和文化的伴生物的最蔚为奇观的一次扩张…
…是诺曼的征服英国(注：1066年。)，盎格鲁—撒克逊人熟知马镫，不过并没有借
此充分修改他们的作战方法。盎格鲁—撒克逊的英国和墨洛温琴的高卢一样存在着
封建领主的成分，不过在那里，不存在多少走向封建主义的，或者发展起马上武士
的“精华”的趋势。哈罗德，他的thegus和housecarls(注：8～15世纪斯诺的纳维
亚国王和首长的私人卫士或信镖(据不列颠百科全书) )骑着有马镫的马，在斯丹福
桥头之战中，挪威的哈罗德·哈德拉达这样说到他：“这是一个小个儿，但是他在
马镫上坐得很稳”。可是，当他们到达哈斯汀斯的时候，他们下马作徒步战，用的
是日耳曼的盾墙阵式，查理·马特曾用它在普瓦提埃打败了萨拉森人(注：这是8世春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn
纪一次著名的战役，锤子查理在法国南部打败了越过比利牛斯山北犯的伊斯兰军。)。春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn

春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn    哈斯汀斯之役中，盎格鲁—撒克逊人拥有森拉克山的有利位置；他们的人数也
许超过诺曼人；他们是为驱逐侵略者出祖国而战，他们拥有心理上的强力。可是结
尾是确定的： 这是7世纪和11世纪的作战方法之间的一场冲突。哈罗德没有骑兵，
弓箭手很少， 甚至英国的盾也过时了。Bayenx Tapestry告诉我们，〔威廉的〕新
卫兵用的鸢形(注：上端圆弧，向下尖削的形状。)的盾——也许是忏悔者爱德华的
大陆教育的结果——盎格鲁—撒克逊人却配备着圆形的或椭圆形的盾。一开始威廉
就借他的弓箭手和骑兵掌握了主动，英国人除了忍受并抵抗——最后证明为抵抗不
了的——一支机动的冲击力量而外，其他什么也干不了。

    当威廉赢得了战争、赢得了英国的王冠以后，他急剧地现代化了，亦即封建化
了他的新王国。他自然而然地把盎格鲁—撒克逊政制下合乎他意图的什么法制全都
保留下来并结合到盎格鲁—诺曼秩序中去； 但是，革新比延续更为明显。正如300
年前卡罗林家为了加强他们的地位而从容不迫地系统化了并严格化了法兰西社会内
的领主制的趋势那样，征服者威廉同样使用了11世纪的充分发展了封建组织，来建
立那个时代中威力最大的欧洲国家。(评注11)

    确实，11世纪后期的英国，提供了欧洲史上借助于突然引入了一种陌生的军事
春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn技术来毁灭一个社会秩序的经典性的例子。诺曼征服，同样也是诺曼革命。不过，
这仅仅是前此300年间大陆上逐步完成的革命，传布到横越了海峡而已。
春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn
    很少发明像马镫那么简单，但是很少发明在历史上起过像它那样的触媒作用。
使得新作战方式成为可能的诸要件，在这样一种西欧新社会形态中获得了表现：那
个社会由武士阶级的贵族政治统治着，武士们被赋予土地，使他们得以一种新颖而
高度专门化的方法来打仗。这种贵族不可避免地要发展起来和马上白刃战的风格及
其社会风尚相协调的文明形态和思想格局；犹如邓化姆——扬说过的：“没有马，
哈斯汀斯精神是不可牟的”。过去千年间我们所知道的那种马背上的人，是马镫使
它成为可能了的——马镫把人和骑乘溶合成为一个战斗的机体。古代想象过半人半
马的怪物，早期中世纪使它成了欧洲的主人。

    评 注春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn

    〔评注1〕 中国史上，战车时期是明显地可以划分出来的——“赵武灵王胡服
骑射”之前。

    胡，显然是匈奴。匈奴什么时候成为骑士，不可考。也许他们的手工艺制作不
了车辆或战车，自然而然逼迫他们成为骑者。不过有鞍的骑者和无鞍的骑者还不相
同，其间变化之迹，若能考查，也是有趣味的。

    史载李广的武艺，盛称其射，没有谈到马上白刃战。那么，中国用马镫，以及
春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn利用(ma3)镫充分发展骑兵的威力，在什么时候?

    又，欧洲骑士的盔甲，从图片上可知，加重到箭简直伤害不了他的程度。唯有
在这个时候，白刃战中的武勇，才是决定的因素。中国的盔甲，将军们自然是装备
齐全的，骑兵呢?

    中世纪欧洲的骑士军的军制，我们知道得太少。骑士人自为战，每一个骑士都
带一个扈从，那么，他们编成队列吗? 有营连排班的编制吗?战斗中怎样?行军宿营
中怎样?

    也许，  典型的骑士军，   只不过是十字军，   其后诸骑士团   (Templers春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn
Hospitalitie，日耳曼“向东推进”的诸骑士团，红胡子腓特烈建立日耳曼人神圣
罗马帝国的骑士团，也许《尼伯龙根之歌》所表现的就是红胡子的骑士团) ，其存
在时期也不过二三个世纪。反正，17世纪英国革命，我们只见到骑兵，见不到骑士
军了，从技术上说来，只要用上了火器，骑士军就完蛋了。

    不过，骑士精神比骑士军活得更长久。春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn

    愈深入到历史的细节，我们可以发现，某种欧洲兵制连同其意识形态，即使在
其形成过程，也受到生产力一生产关系的决定性的影响，不过，一旦这种上层建筑
凝固成型了，仅仅新的生产力一个因素，对兵制简直起不了变革的作用，对社会经
济也同样如此。它甚至可以顽固的拒绝这种生产力。明末引入的红夷大炮，与传统
武器之间的差异，比之马镫的应用，真是一在天上，一在地下。可是红夷大炮挡不
住清兵进关；进关以后的清兵，对红夷大炮所代表的新技术也还是无动于衷。甚至
鸦片战争中中国人发现的坚船利炮，也还延迟了七八十年之久，才真正产生了某些
影响呢。

    〔评注2〕 说神秘莫测，中国人不会理解。多少技术发明始于中国，周知的有
火药、指南针、印刷术、造纸，但是没有引起某种新文明的兴起。春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn

    〔评注3〕 作者的眼光过分集中于欧洲了。他考证出来了马镫是从亚洲传到西
欧的，又作者所说的亚洲，显然是伊斯兰的亚洲(我们记得，穆罕默德兴起于7世纪)，
那么，马镫对阿拉伯征服起了什么作用? 马镫在西欧引起了军事—社会的—系列改
革，为何同等的社会改革未见于阿拉伯世界?

    这当然是“题目”的限制。不过，考察的范围宽广了，他的“同等程度”的结
春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn论也许就不妥当了。恐怕改革的原因，根本还在社会因素之上吧!

    〔评注4〕 世俗文明一骑士文明，教会文明—教士文明，这二者同时并行，确
实是欧洲中世纪的特色。
春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn
    〔评注5〕这一点说得很对，可惜作者没有充分加以强调。
春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn
    〔评注6〕 骑士军制和骑士文明，不可能在拜占庭和伊斯兰的诸哈利发国内发
达起来。这是因为，在那里，盛行着传统的东方专制主义 (巴比伦、古埃及、古波
斯都一样，它们比希腊还要古老) ，强大的王权及其发达的官僚机构，不仅足以征
集税款，手工业也是一开始(?)就作为王家手工业才发展起来的。

    作者没有把西欧和中国作比较，我们的兴趣自然集中于中国。我们知道：

    1从殷王朝开始，手工业就是王家手工业。

    2我们的官僚机构发达得很早。 周成王时代的金文，有“卿士寮”，有繁复
的朝廷官制。《周礼》——周官制，虽然是秦、汉、战国诸国官制的杂凑，但显然
也包含着周官制的某些成分在内。

    3也许周代的官僚机构， 也还力不足以征集“王畿”的税款，所以王畿之内
也有卿士采邑(据说不是世袭的)，至于王畿以外，当然只好交给诸侯了。正是因为
管理技术不够发达， 所以我们的封建制来得很早， 战车时代就有“×乘之家”、
“×乘之国”。但这里的关系，仅仅是管理技术；还有，战争的紧迫性还不太厉害。
战国时代征战频仍，战争逼迫郡县化和集权化，官僚机构愈趋发达，到秦时，地处
关中的秦政府已在管着偌大一个中国的财政、民政、刑法，更不必说军队了。

    4一旦官僚机构发达起来， 任何军事技术的引用，都不会引起什么社会改革
了。战国时代，战车显然被骑兵代替了，马镫的应用，相信也不会很晚。即使李广
时代还不知道马镫，也许此后不久就用上马镫了。但是既然有强大的官僚机构，那
么：

    (1)有王家手工业提供武器、甲胄和马具；

    (2)有王家的马政提供马匹；

    (3)有集中的“后勤”提供其他一切军需品。

    因而， 骑士制度永远也发展不起来。所以，中国有骑兵，没有 骑士军。中国
的军队，从来都是群众军队。中国的群众军队，还打败过拐子马呢!
春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn
    〔评注7〕 封建关系，并不限于“授士”和“效忠”两者，也就是说，并不限春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn
于骑士有权利和义务这两个方面。这种权利和义务，还成为关系两方面都必须信守
的契约，并不仅仅是受封者对授封者因其授土而负有义务。
春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn
    这就是说，除骑士不尽义务不得享受权利而外，还有：王侯超额索取，骑士可
以反抗。这就是英国大宪章(Magna Charta)的来历，也是英、法等国议会的实际起
源。

    若上面对下面的权利是绝对的，不可反抗的，那就是绝对君权，就是专制主义，
就不是封建制度了。

春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn    其所以如此，我猜测：(1) 有罗马法的契约——权利义务的传统观念的影响；
(2) 和世俗权威相并行的，还有一个宗教权威，所以，即使是强大的王侯，要像春
秋战国那样兼并，吃掉属下，把它“郡县化”，会招致他对付不了的反抗。因为反
抗不仅会来自被兼并者，宗教权威也会反对他，这是他受不了的。

    十六世纪以后，西方有过开明专制主义时期，它为英法大革命准备了条件。值
得注意的是：
春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn
    (1)王权和城市同盟，才反对得了封建诸侯的分散主义；

    (2)开明专制主义和宗教改革几乎是同时期的。

    唯有把宗教权威的偶像打翻在地，才建立得起世俗的专制主义来。

    新教是个人主义的、原旨主义的，这才能建立起集中的(非封建的)民族国家。

春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn    西方史的过程，看来比中国要复杂一些。也许这是因为我们不熟悉；也可以猜
测，西方人会认为我们的历史复杂和不可理解。

    〔评注8〕 这说的是查理曼大帝的神圣罗马帝国的消失。它确实不是被打败消
灭的，它是消失的，是愈来愈分裂为一小片一小片的封建单位。所以，马克思说过，
10世纪的原则是乡村。那时，西欧还有一个中心，教皇。那时，骑士的世俗文化和
教会的教士文化同时存在的现象愈来愈显著。 那时， 威尼斯“共和国”、热那亚
(gong4) 和国”还存在；不久，北欧的汉萨同盟和星罗棋布的西欧的城市也逐渐兴
起了。

    必须注意，西欧和日本的封建制度，它的土地关系，一切法制，以及它的文明，
单单生产力是不足以解释它的，形成这种制度的直接根据是兵制；生产力因素，通
过兵制而起作用。

    于是，我们看到，相同的生产力，因为兵制不同，而有西欧的封建制和中国的
专制主义。

    兵制本身是一种上层建筑。不同的兵制，不仅取决于生产力水平，也取决于政
制和意识形态。中国和西欧，在面临足以建立骑兵的新技术的时候，兵制一生产关
系的反应之所以截然不同，是因为它们的政制和意识形态是不同的。
春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn
    这种不同的反应，在西欧，同样在中国，对历史的影响，都延续达千年之久。

    〔评注9〕 日本史有一个特点：它的封建化也始于兵农分离。可惜找不到足够
的文献，无法了解其详细的过程。

    日本，在我们的隋唐时代建立起来了中国式的中央集权的专制主义国家。井上
清把它称为“古代国家”。这显然是为了和其后的逐渐发展起来的政制相对照。那
种政制是：天皇无实权，幕府成为封建诸藩的领袖，执掌全国政权，全国相当彻底
的封建化，而这个封建制度的底层，也是和农民分离的、其身份为世袭的、带刀的、
由农民养活的武士。而且“武士道”，即使在明治维新以后，还实际上支配日本政
治直到1945年。

    〔评注10〕骑士精神，我不知道谁作过系统的分析。据我读史读小说的初步了
解，它包括：
春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn
    1忠诚。 所谓受誓约束缚。但也仅限于誓约，而不是无条件的忠诚，不是所
春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn谓“君命不可违”，“君，天也，天不可逃也”。这就是说，倘若封建长上有超过
“契约”的额外索取，他有权反抗，而且，就是在日常的关系中，上下关系也不是
主人和奴隶的关系。有一本小说，说法国的勃艮第公爵召开一个陪臣会议，处理一春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn
个违命的陪臣的女继承人。这位公爵提到一个处理办法，违背封建主义的道德风尚，
下面就“嗡嗡”起来，公爵马上收回成命。

    2荣誉感。 西欧人道主义的“个人尊严”观念，其实是骑士精神的延续。骑
士不许人侮辱。如果受辱，他可以要求决斗。长上对违命的属下的惩罚，也不得有
损个人尊严。

    汉书说，汉文帝怀疑绛周勃谋反，把他抓起来，交廷尉推治(拷问)。结果，找
不到罪证，只好释放他，恢复他的爵位。这种办法，在西欧封建制下是绝对行不通春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn
的。明代的廷杖，当然更不用说了。

    3守约。 即中国所谓“重然诺”。这和荣誉感其实是不可分的。违背诺言是春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn
最大的耻辱。
春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn
    4一夫一妻制， 尊重妇女，保护妇女，严格的一夫一妻制是日耳曼的传统。
中国，春秋时代，诸侯聘妻，女方就要以侄娣(即小姨子和夫人的侄女儿)陪嫁，这春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn
些女的，是当然的小老婆。西方史讽刺过路易十五的情妇。不过路易十五有情妇，
却没有三宫六院七十二妃。周文王有百子。可见至少有一二十个老婆。中国的多妻
制，渊源很古了。骑士当然大大地为非作歹了，他可以残暴地对待农奴。他可以有
初夜权，他甚至可以拦路抢劫。这一切，都是政权彻底分散的必然结果。然而，在
“体面人物”之间公认的道德风尚，毕竟是本文作者所说的，和教会的教士文明相
并行的骑士文明的一个重要侧面。
春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn
    马克思在《资本论》里提到“王茂荫”(鸦片战争前后的户部侍郎)关于货币的
奏疏被皇帝驳斥的时候，讥讽地说过，“不知道他是否因此挨了屁股”。这分明是
从西方的社会风尚的角度，憎恶中国的“廷杖”的情绪的表现。

    这种骑士精神，春秋以前还可以看到。例如，“效忠”，通过“委质为臣”的
仪礼；委质为臣的义务，只对表示效忠的对象有效；例如，预让的“以国士待我，
以国士报之”；例如“士可杀不可辱”；例如“重然诺”。

    战国时代还有极盛的养士风气。不过，这种士已是游士，是食客，不是受封土
的陪臣了。

    秦汉时代，骑士精神似乎仅见于“游侠”。“游侠”之风，到汉景帝以后就绝
迹了。汉景帝非杀掉郭解不可，理由是，一个“布衣”的号召力比皇帝还大，不杀
是不行的。以后，似乎只见兼并的豪强，而不见游侠了。

    宋明理学所塑造的一些忠臣，文天祥、史可法等等，和骑士精神距离得似乎很
春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn遥远了。谭嗣同倒有点骑士派头。春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn

    骑士精神支配的世俗文明，和西方民主制的关系如何? 它在宗教改革中，曾否
对平行教士文明发生过什么影响，从而也影响了宗教改革本身的进程? 这些都是饶
有兴趣的问题。

    〔评注11〕英国不久就大大削弱了，直到16世纪的伊丽莎白时代，英国是欧洲
的二等国家。

下一章　回目录 理性、包容、思辨、独创， 多元、卓越、友善、发展 。
传承中华文明，研究大国战略，回眸历史瞬间，展望民族未来。 回复 引用

TOP

两栖响马

• 发短消息
• 加为好友

两栖响马

UID

20469 

帖子

218 

精华

5 

积分

631 

金币

-2 枚 

宣传点

0 点 

春秋币

-1 枚 

鲜花

0 朵 

鸡蛋

0 个 

铜板

80 文 

储蓄

0 文 

从哪里知道本站

 

阅读权限

10 

注册时间

2003-09-23 

最后登录

1970-01-01 

三级士官

 

UID

20469 

精华

5 

积分

631 

注册时间

2003-09-23 

最后登录

1970-01-01 

10楼 发表于 2004-01-28 14:23 | 只看该作者

回复:[转帖]从理想主义到经验主义--顾准

读书
                第七章  资本的原始积累和资本主义发展

    一、《资本论·原始积累章》和《共产党宣言》

    140年前， 在《资本论》思想指导下，参加了实际斗争的行列，但是系统地春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn
读《资本论》, 19年前才开始。这以后，曾长期地作过一些由《资本论》引起的历
史和哲学的探讨，没有重读《资本论》。感谢促进者，这一回又翻开了《原始积累
章》，并联系地读了《共产党宣言》。

    这一次重读，是发现了以前没有注意过的几点的：

    甲、《共产党宣言》从阶级分析开始，那里所指的“资产阶级”是burgher(注：
burg市镇， burgher为市镇人民，相对于乡村人民而言。黑格尔《法哲学》和《马
克思恩格斯全集》 第4卷以前各卷文章，“市民”和“市民社会”联称。细读《共
产党宣言》 第1章， 可以知道这意义， 恩格斯1888年所加附注，正是为了不愿意
burgher再从往昔的广泛解释而加上去的。)，亦即法文的布尔乔亚burgeois，其实
原意是“市民”或“市民阶级”。在那里，马克思和恩格斯分析了市民阶级怎样从
他的卑微地位上升为统治阶级，这个过程当然就是资本主义成为统治的生产方式的
春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn过程。

    乙《原始积累章》是为驳斥忍欲、节约之类的谬论而写，其目的是要把资本主
义的牧歌(可以译为田园诗) 式的创世史(注：现在的《资本论》中译，有些地方似
乎还值得斟酌。 例如原始积累章之四， 英译标题为Genesis of the  Capitalist
Farmer， Genesis，套《旧约》的〈创世记〉，有一种真实历史的神话的意思。中春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn
译为干巴巴的“资本主义租地农业家的发生” 。此外，potestant是新教。这是中
国人习知的名称，直译应为“抗议教”。译者用日文外来语的方法译音，结果，凡
是和基督教有关系的、无关系的中国人，一概看不懂。原始积累章涉及大量西方历
史，译文似需进一步推敲。(按：顾准写此文时，《资本论》新的中译本尚未出版，
此处指郭、王中译本。))，还原为它的血腥的创业史的本来面目，所以着重写劳动春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn
者怎样从生产资料和产品的所有者，被剥夺成为从生产资料和产品异化出来的一无
所有者，依靠出卖劳动力为生的无产阶级。
春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn
    阐述的目的既不同，论证的方法自然也不同，至于作者的立场当然是始终一贯
春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn的。

    2然而，作者写成这两部伟大著作以后，究竟已经过去100多年了。后世的人，
经历前辈所未曾经历过的事情；后世的人，对先前时代的历史知识当然也有某些新
加的东西；所以，读这两部伟大著作，提出一些问题加以探讨，马克思和恩格斯如
地下有知，必定也会赞许。这是符合他们“为人类服务”那种严肃的精神的。特别
是我们中国人， 虽然今天面临的已经不是资本主义发展不发展的问题了， 可是，春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn
100多年来， 中国从天朝大国下降到地下发掘出来的木乃伊的可怜地位，中国人对
之记忆犹新。 这100多年中，中国人深深具有马克思当时对德国的那种感慨：“我
们……为资本主义不发展所苦”(《资本论》第1版序言) 。这样，我们的探讨，就
不仅仅是“无产阶级是怎样异化而成的? ”它必然要涉及“我们历史上的异化是什
么性质?”以及，如果这种异化不同于欧洲的话，“为什么不同?”“它是否使我们春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn
苦恼更为严重?”等等。

    这不过是历史的探索，对于立志为人类服务的人来说，从来都是服务于改革当
前现实和规划未来方向的。因此，这个笔记的范围就不免要宽泛一些——也许是大
而无当的。

    二、市民阶级是欧洲文明独特的产物

    1“市民阶级” 在欧洲文字中的语源，我没有考究过，也许这是中世纪以后
才有的词汇，并不是从希腊拉丁文字传下来的。不过，马克思下列的几句话，显然春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn
承认市民阶级的渊源可以上溯到罗马和罗马以前。

    “资产阶级〔市民阶级〕……在一些地方组成独立的城市共和国，例如在意大
利和德国。”(《共产党宣言》，1971年版，第25—26及第26页脚注①)

    “在意大利，……大多数的城市，是罗马时代传下来的遗产。” (《资本论》
第1卷，1954年版，第905页，脚注189。译文据英文本改。英文是In Italy……the
towns,for the mostpart as legacies from the Romantime)春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn

    罗马共和国是城邦共和国，罗马时代意大利的各城市都有城邦式的组织，这是
春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn众所周知的事。中世纪中期，威尼斯、热那亚、皮萨、佛罗伦萨，这些商业共和国，
或商业一手工业城邦，十足地承袭了罗马时代的遗风，这也是众所周知的事实。吉
本(Gippon)在他的《罗马帝国衰亡史》中还告诉我们，威尼斯在古罗马是海滨荒村，
蛮族征服罗马的时代，许多富有的罗马人避兵乱到那里，她逐渐扩大起来，不过没
有成为“世外桃源”，却发展成为一个借商业为生的城邦，以后变成一个足以左右
十字军行动的、富有的、有强大的商船队和海军的、威力强大的商业共和国。城邦
国家， 商业城邦，这都是希腊、罗马的传统，其 渊源远远超过中世纪，这是西方
传统的一个显著特点。

    我们中国人却往往忽略这个特点，并且只把这种渊源推到欧洲的中世纪，还接
着来了一个非历史的类推：既然欧洲中世纪产生城市，产生市民阶级即资产阶级，
这种马克思主义的普遍规律对于中国就应该是无条件适合的。因此，中国的中世纪
也有资本主义的萌芽，倘若不是意外的历史事变打断客观历史发展过程，中国社会
自己也能生长出资本主义来云云。
春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn
    2这种非历史的观点， 必须批判。欧洲文明的传统，离不开希腊。希腊的社
会经济类型，希腊思想，被罗马几乎全盘继承。蛮族征服，给欧洲文明打上了日耳
曼的烙印，可是罗马传统通过基督教会大部分保存下来了。13世纪以后的文艺复兴
运动，更使被基督教神学掩盖掉的那部分，欢乐的、世俗的人生哲学，民主主义的
春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn政治哲学，和具有强烈实证气味的理性主义学术思想，以新的面目恢复了它们的旧
观。谁都承认，文艺复兴运动是世界近代化，亦即资本主义化的一个重要因素。外
国人承认这一点，随而肯定，迄今的西欧文明可以名之曰希腊罗马文明。中国人也春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn
承认这一点，可是他们目光所及，以中世纪为限，不再上溯到希腊罗马时代。种种春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn
误会，可以说大部分由之而起。所以必须略加叙述。

    希腊人本来是北方的蛮族。他们来到希腊半岛和爱琴海诸岛屿的时候，开始也
以务农为生。有些部族，所占土地肥沃，一直务农下去了，斯巴达就是其中之一。
大部分部族，所占土地太贫瘠，几代以后，土地上的出产就养不活愈来愈多的人口
了(最著名的是雅典)。可是爱琴海域海岸曲折，海域不宽，岛屿密布，周围又是一
些早已具有高度文明的富裕的专制主义农业王国或帝国(埃及、巴比伦、波斯……)，
或者是已经相当开化的蛮族(北非的柏柏尔、欧洲的高卢、凯尔特、拉丁……)，于
是航海、商业(进一步兼及精制品的手工业)、殖民就成了他们的传统。

    希腊人的特殊环境，使他们无须组成统一的民族国家来抵御外族，他们组成一
个一个城邦，他们的政治基本上是民主的，当然是贵族中的民主。有过所谓僭主政
治，有过斯巴达那样的特殊类型的尚武的集权国家，但从未建成同时代埃及、波斯
那样的绝对专制主义的国家。

    希腊时代的学术，有文法学、逻辑学、几何学。在中国人看来，他们很笨，一
件事要打破砂锅问到底，一些不容怀疑的自明之事，他们要制成什么“律”、什么
“律”的。例如，“甲是甲”，中国人从不进一步考虑，他们却说这叫作什么“同
一律”，并由此推出矛盾律、排中律之类。他们的哲学，考究宇宙论，如地水风火
是宇宙的四大要素之类。中国也有，五行学说即是。不过他们从这里出发，期望对
自然作出精确的分类，还引申出什么概念、判断、推理之类的逻辑学。中国人的宇
宙论，不经过什么中介，立即应用到“正名定分”、“圣君治天下”之道上去，要
春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn不然来一个庄子式的一切虚无，于是，实际生活，客观事物的考究，就被排除在士
大夫的冥心思索之外去了，等等。

    希腊时代有些东西，在现代的中国人看来，惊人地“现代化”。希腊世界曾经
团结起来抵抗波斯帝国——希波战争。战争胜利结束之后，立即开始了以雅典为首春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn
的一个集团和以斯巴达为首的一个集团之间的长期战争，所谓伯罗奔尼撒战争。历
史学家修昔底德斯写了一部《伯罗奔尼撒战争史》。翻开这本书，我们惊异地看到，
由欧洲人带到中国、带到全世界的一套国际关系的惯例——条约、使节、宣战、媾
和、战争赔款等等鸦片战争前中国人不知道的东西，已经盛行于当时的希腊世界。
这一套国际间的法权关系，只能产生于航海、商业、殖民的民族之中。

    罗马人几乎全部承袭了希腊传统。 他们唯一的独创是法律， 而这是近代欧洲
“不可须臾离之”的东西。

    不过希腊罗马文明在东罗马帝国却承袭得大大走了样。它的根干，在西欧虽有
日耳曼征服的“遮蔽”，却和日耳曼精神混合得更向自由化走了一步。在拜占庭，
它和巴比伦的东方专制主义结合， 成了所谓东正教文明， 其正干是今天的俄罗斯
(拜占庭末代皇帝的女儿嫁给俄罗斯的基辅大公， 俄文字母是东正教教士帮助创制
的。俄国人说，罗马是第一个罗马，拜占庭是第二个罗马，莫斯科是第三个罗马，
永远不会有第四个罗马……) 。拜占庭帝国的首都拜占庭，在中世纪初期，是西方
唯一的商业发达城市。它的商业一大部分是通过“丝路”西运的丝绸转口贸易。这春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn
个帝国对于商业的态度和中国一样——当作帝国的摇钱树看待。它的朝廷奢华，国春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn
势衰弱，而皇帝特别装腔作势，显出无上的威仪。马克思称之曰“没落帝国”。

    3在这里， 宜于说说中国的城市和市民了。中国从来没有产生过商业本位的
政治实体，而且也不可能产生出这样的政治实体。中国城市发达得很早，航海技术
发达得也很早。春秋末期，吴出兵攻打齐，一路军队是从海上运去的。洛阳、临淄。
是早期的大城市。中世纪欧洲的商业规模，从一些经济史文献可以看出，那是十分
可怜的。马可·孛罗来到中国，对于当时的北京、杭州等城市的繁华，惊为天堂，
而马可·勃罗还是从威尼斯来的。拜占庭依靠丝绸转口贸易为生，而当时丝绸的唯
一来源是中国。这就是说，中国从不缺少商业。陶希圣甚至断定，唐代的社会是商
业资本主义性质。但是，中国的城市、市井、市肆，却从来是在皇朝控制之下 (参
见《文物》，1973年第3期，刘志远：《汉代市井考》)，是皇朝的摇钱树，皇朝决
春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn不会允许商业本位的城市、城邦的产生。

    这是中国传统和希腊罗马—基督教文明传统的极大区别之一。外国人对此是不
了解的，正如中国人不了解他们一样。最现代的一次误会，就是英国唆使广州的陈
廉伯组织商团企图赶走孙中山。伦敦的商人，在内战中(17世纪)起过巨大的作用，
甚至在滑铁卢战役中也是军队的骨干。在中国，谁要是听到商团要打天下成大事，
那就是天大的笑话了。

    4欧洲中世纪城市的兴起，更和罗马传统的法权观念有关系。春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn

    中世纪欧洲城市，是一个摆脱了封建主和王朝的封建义务的自治体。它在法国
干脆称作公社——Commune， 共产主义的名词由此而起，巴黎公社的公社两字，也
袭用了这个传统的名词，这种城市自治体的内部关系是：

    13世纪［英国］大小不同的城市都已多少取得一点自治。城市现已摆脱了封建
的勒索，其主要目标是将它的商业掌握在它自己的市民手里。所根据的原则是，只春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn
有对本市的自由出过一份力的人才有份享它的特权；由于市民组成商业公会，这个
春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn目的达到了……
    14世纪之末，伦敦市长只可由12个大行会里选出。

    上述引文，摘自英共作家莫尔顿《人民的英国史》 (1962年，三联书店版，第
56—57页) 。我没有把城市内部的阶级特权和雇工等的无权状态等文段摘录下来，
我不是不注意城市内部的阶级斗争，我只是想指出，城市及其自治，是中国历史上
所绝对不会发生的，甚至是东正教文明的俄罗斯沙皇统治下所不允许存在的。一个
苏联人写的《苏联通史》叙述过，俄国(大概是诺沃哥罗德)有过城市公社，不久就
被帝国勒令解散了。

    城市自治是怎样取得呢?是卖买封建主的封建权利而得到的。莫尔顿书上说：

    ［12世纪末，第三次十字军兴起之际］需要额外的现款。这些款项的筹措方式
春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn不一，最重要的是向城市出卖特许状。这些城市仍赖耕种他们的公地来维持，它们
所以与周围的乡村不同，主要是因为市内土地保有权的条件有较为自由的倾向。然
而，城市常要负担种种既无理而又苛刻的地租和赋税。城市渐渐发达，与领主们订
立合同，约定交纳一笔总款项，更常见的，交纳一笔年租以免除他们的种种义务。
要做这事，便不免给予一纸特许状，设立一个集体负责交租的团体。……
    摆脱私人关系和私人服役制度的自治市“地方自治体”兴起了，结果形成了准
备加入政界的新阶级……(第59—60页)

    在中国，朝廷兴军筹饷之事很多，但是决不会有出卖特许状，由此建立一个个
“独立王国”式的城市自治体的可能。考究其原因，中国历史上的法，是明君治天
下的武器，法首先是和刑，而不是和权联在一起的。

    可是，取法希腊精神的罗马法，以及继承罗马法传统的欧洲法律，法首先和权
联在一起。他们的封建制度，是具有严格身份等级的一种统治制度，可是，至少在
统治集团之间，相互间的身份和关系，观念上认为是由契约规定的，法学家称之为
规定身份的契约(Contract to Status)”。中国，这类问题由简单的16个字加以解
决，即所谓：“普天之下，莫非王土，率土之滨，莫非王臣。”春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn

    正因为城市具有特别的法权，所以它有特殊的政治地位。《共产党宣言》说：

    资产阶级［市民阶级］“在工场手工业时期，它是等级制君主国或专制君主国
中同贵族抗衡的势力，甚至是大君主国的主要基础”(1971年版，第26页)。

    原来，十四五世纪，欧洲在彻底的分裂中兴起民族国家的时候，民族国家大半
经过一段专制主义或开明专制主义时期。可是，这种专制主义国家的王权，是依靠
了城市来同分散主义的封建贵族斗争，才做到了国家的统一的。说老实话，我初读
欧洲史，简直不知道这是说的什么。我们中国人只知道秦始皇、李世民、朱元璋或
春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn者蒙古人、满洲人带兵打仗，杀败旧皇朝和一切竞争对手，登上宝座。再深入一些，
知道汉武帝打匈奴，缺钱，有著名的“杨可告缗”，征收财产税，对象主要是商人，
结果是“中人以上家率破”；知道秦制，戍边，发谪吏、有罪有市籍者、父母及大
父母曾有市籍者；知道“三年清知府，十万雪花银”。哪里知道城市可以花钱买特
许状，取得自治权利，登上政治舞台，成为民族国家建立过程中支持统一的基础!
春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn
    罗马法权传统，国家是建立在公民权利基础之上的。欧洲各国现代诉讼法中，
个人或法团可以成为诉讼的一方，其中一方是国家。个人私利，在理论上是受到法
律保障的，国家不得随便加以侵犯。固然，这不过是纸面上的保障，然而纸面上的
保障也是世世代代斗争结果的记录。固然，这是特权阶级的权利；可惜，在中国，
在皇帝面前，宰相也可以廷杖，等而下之，什么“权利”也谈不上，所以，马克思
讥讽中国是普遍奴隶制——当我们读《家庭、私有制和国家的起源》，读《国家与
革命》、《法兰西内战》，看到其中强烈谴责凌驾于人民之上的国家时候，千万不
要忘掉，马克思他们是什么历史背景之下写作的!

    5我们有些侈谈什么中国也可以从内部自然生长出资本主义来的人们， 忘掉
资本主义并不纯粹是一种经济现象，它也是一种法权体系。法权体系是上层建筑。春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn
并不是只有经济基础才决定上层建筑，上层建筑也能使什么样的经济结构生长出来
或生产不出来。资本主义是从希腊罗马文明产生出来，印度、中国、波斯、阿拉伯、
东正教文明都没有产生出来资本主义，这并不是偶然的。

    应该承认，马克思生长于希腊罗马文明中，他所认真考察过的，也只有这个文
明。

    中国不少史学家似乎并不懂得这一点。

    三、有了市民阶级，并不必然从中产生出资本主义来
春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn
    1既然市民阶级渊源甚古， 又，既然希腊、罗马的城邦并未产生出资本主义
来，那么，从这一条，就可以达到本节题目的结论。架空一点讲，商业资本主义并
不是资本主义的同义语，这是马克思再三论证过的。何况，中世纪城市的特点是行
会制度，它不是大量生产的，不是合理经营的，它对经营规模是限制的而不是努力
春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn扩大的，它对行东、帮工、徒弟施加一种封建式的身份限制，所有这些，都使中世
纪的市民阶级(burgher) 迥然不同于现代的资本家(Capitatist)，这一点，《共产
党宣言》也有所论述。

    不过，《宣言》着重指出的是资本主义奏凯行进。《宣言》并没有指出那些落
伍者，为了说明“市民阶级并不必然从中产生资本主义来”这个命题，我还想列举
一些向资本主义进军中“市民阶级”的落伍者。

    落伍者第一号是意大利诸商业城邦和商业共和国，威尼斯、热那亚、皮萨、佛
罗伦萨等等。这些城邦共和国，曾经为现代资本主义举行过奠基礼：现代银行和国
际汇兑制度发源于此，近代物理学和实验科学滥觞于此。她们还是文艺复兴的故乡。
可是，地理大发现以后，她们衰落了，那里的市民又返回到农村经营起园艺式小农
业来了(见《资本论》第1卷，1954年版，第905页。)可以把此事解释为航海殖民的
中心转移到大西洋海岸，地处地中海的意大利不适宜再成为中心。然而，16世纪上
半期西班牙霸权的崛起，囊括新大陆的移民和贸易，扩大疆域及于整个欧洲。甚至春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn
意大利也沦为它的领土，看来与它们的衰落也无不关系。那么由此推出这样一个结
春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn论，也许有些道理：仅仅经济上的优势，而没有强大的军力和适当规模的民族国家
来保障这种经济的优势，那种商业城邦是发展不出资本主义来的。

    类似的例子是汉堡、不来梅和卢卑克等北欧商业城邦组成的汉撒同盟。十二三
世纪及以后，她也曾显赫一时，甚至当时波罗的海最强大的立陶宛—波兰王国也向
她借债，仰她鼻息，可是到十五六世纪也衰落了。我手头贫乏的文献中，找不到任
何解释汉撒同盟衰亡的资料，推测起来，意大利诸城邦衰落的原因，也许也适用于
它。

春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn    第三个例子是西班牙诸城市公社。西班牙首先发现新大陆，征服拉丁美洲，掠
夺大批金银回来，并且由于这些财富，使得不久前从反伊斯兰哈利发的民族解放斗
争中崛起的西班牙王国，成为欧洲最强大的国家。可是这一航海、商业、殖民的伟
大成果，在资本主义的发展上竟毫无着落。原因何在，我摘录一段文献：

    西班牙在16世纪初时……存在着大量的自由城市——公社，……等级制的国会
依旧保留极大的意义……1519年卡斯提腊国会向国王宣称：“陛下，你要知道，国
王只是领俸给的国家公仆。 ”……1520年春，卡斯提腊国会对国王提出…… (一)
［国王］不许离开卡斯提腊(那时查理的西班牙，领土遍全球，1619年兼德国皇帝)；
春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn(二)禁止黄金出国；(三)撤销外国人的高级官职。查理拒绝了这些要求。……1520春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn
年6月， 在卡斯提腊爆发起义，……主要动力是公社城市……1521年起义失败……
查理五世与城市分裂，并和上层贵族联盟。……马克思说：“西班牙……贵族政治
虽然已趋于衰落，却没有失掉它危害性最大的特权，而城市虽已失掉它中世纪的威
力，却没有获得现代的意义。” (谢缅诺夫：《中世纪史》，1956年三联书店版，
引马克思语，见他著的《革命的西班牙》。)

    总而言之，野心勃勃的皇帝要世界霸权，把城市当作金鹅，并且还杀鹅取蛋，
以至城市既失掉它中世纪的威力，又不具有现代的意义。于是西班牙就一蹶不振，
而航海、商业、殖民，对它竟毫无收获——除今天拉美各国 (不包括巴西，那是说
葡萄牙语的)说西班牙语以外。

    以上三例，都是产业革命以前的。列举它们，无非说明，市民阶级在转化成为
资本家的路途上并不都是成功者，有许多倒下去了。也说明，商业城市，唯有在合
适的政治权力和强大的武装保护下才能长出资本主义来。可是，如果政治权力和军
事力量只以城市为取得征服扩张的财源之所，而不保护它成长的话，那也是长不出
资本主义来的。后面这一点，中国人应该是懂得最多的。

    2跟着西欧编年史往下数，数到17、18世纪的时候，就不免接触到产业革命，
并且要问产业革命的背景何在?它何以发生于英国?可是这一来，就接触到一个问题，
究竟我们怎样给“资本主义”定义?

    我本人，作为一个中国人，对于资本主义有一种先入为主的观念，那是指私人
所有的，以谋利为目的，采用机器生产和合理经营方法的那种生产方式。我不敢代
表全体中国人说话，不过我分析这种观念的来源，不外(1) 工场手工业，咱们中国
古已有之，不足为奇；(2) 使中国人震惊于资本主义的威力的，最初是船坚炮利，
后来是它的“商战、学战”的威力(我还清楚记得，我的母校——留云小学的校歌，
春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn开头的几句是：“滔滔黄歇浦，汲汲竞争场，商战学战较短长。”我学会唱这歌，
是在1922年，五四运动后第三年)。究竟这种先入为主的观念对不对?

    我也对马克思对资本主义的定义作过多年的探索，我发现，他的定义，集中在
一点上：

    资产阶级指占有生产资料并使用雇佣劳动的现代资本主义阶级。 (《共产党宣
言》恩格斯附注)

    这就是说， 凡不是以行东帮工的关系处理雇佣关系， 而以雇佣劳动方式，即春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn
“无情的斩断了把人们束缚于天然尊长的形形色色的封建羁绊，……使人和人之间
除了赤裸裸的利害关系，除了冷酷无情地现金交易，就再也没有任何别的关系”的
方式处理雇佣劳动的，是资产阶级，不论那是工场手工业、农业，还是机器大工业
等等。马克思所以采取这样的定义，显然是因为他悲叹丧失了生产资料的劳动者，
被他自己的劳动所异化了——这是他的根本哲学命题，是他的社会主义革命学说的
出发点：是他坚决主张社会主义不再存在商品关系 (这是他称之为拜物教的一种关
系) 和价值范畴的原因。现在读《原始积累章》，看到他从“农民土地的剥夺”开
头，看到他把鸟一样的自由劳动者的存在作为资本主义兴起的唯一或几乎唯一的必春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn
要条件，在理解了他的学说的“发源地的秘密” (这是马克思在他的《经济学－哲
学手稿中评论黑格尔的用语)之后，就不难理解了。

春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn    可是，坦率地说，1954年我初次系统读《资本论》的时候，我对这一点是不懂
的。我从字面上理解“自由劳动者”的存在是资本主义创世的必要条件的秘密，我
把它对照中国的历史和现实，我发现，历史上中国从来不缺少这样的自由劳动者—
—那些没地种、没饭吃、挺而走险、当土匪，或者成了朱元璋兵士的农民，难道不
是这样的自由劳动者吗? 这种自由劳动者也曾经成为手工工场的劳动者，  范文澜
《中国通史》序言就曾经引证过一些材料。为什么中国没有成长出资本主义来?

    也许，上述自由劳动者的存在，是资本主义兴起的原因，这一理由对于劳动力
缺乏、土地资源相对丰饶的欧洲，是确实的(11世纪，英国人口不过200万人，同时
期的中国，在5000万人以上)?也许，对于开辟了广大无垠的殖民地的、地理大发现
以后的欧洲，是确实的? 后来我想想，这种确实，也不过是程度上的问题。因为如
果它们的人口确实如此不足，就不会有逃亡到城里因而获得自由的农奴了。就历史
现实而论，其他的因素更为确实，所谓其他因素，共产党宣言》所指明了的，有航
海、商业和殖民所扩大了的市场，蒸汽机和机器的发明。我想再补充几点，那都是
对照中国状况，似乎不得不补充的：法权体系和意识形态所决定的、国家的商业本
位的根本态度；欧洲古代，加上经过文艺复兴积累起来的科学技术 (注：科学技术
知识的发达，是因素之一，怎样强调也不为过，南齐祖冲之的数学著作，竟然在唐春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn
代失传了，因为没有人看得懂。礼教的中国，这类学术的成就，必然是要烟灭的!)
合理经营(包括复式簿记) (注：桑巴特认为复式簿记的发明，其伟大可与血液循环
相比 。 日本明治维新时代鼓吹现代化最力、影响最大的思想家福泽谕吉，亲自翻
译过复式簿记的书。) 的知识；宗教革命，尤其是16世纪英国宗教纠纷中对天主教春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn
的深刻憎恶所激起的崇尚节俭积累的清教徒的上帝选民的意识。如果这几条是合理
的，那么，蒸汽机之类的发明应该归到科学技术这一条概括性更宽的条目中去，这
一点，在100多年以后的我们看起来，应该是不成问题的。

    3经过以上考虑以后， 我不免要以中国人的狭隘性，坚持我的资本主义定义
了。我的理由还是狭隘的中国人的立场。18世纪末期产业革命以前，欧洲通过航海、
商业、殖民确实大大扩大了它的地盘，它在文化上已经有牛顿、莱布尼茨、康德、
休谟、洛克、杜乐阁；它已经征服了印尼、菲律宾，并且开始征服印度，美洲就更
不用说了。英国已经有了国债券，有了英格兰银行，有了许多殖民公司。但是当时
进步的欧洲对沙皇的俄国、苏丹的土耳其、天朝的中国，还没有显出压倒的优势，
相反，那时中国状况和中国知识开始为欧洲人所知道的时候，他们对此还十分歆慕
(注： 魁奈的重农主义，被马克思誉为资本主义福音的。是中国康熙皇帝的政绩，
是中国的重农抑商传统传到欧洲以后启发起来的。) 。欧洲文明的潜在优势那时固
然已经十分明显，不久就体现为强大的物质力量，但是，在产业革命以前，也就是
在它还没有实现为强大的物质力量以前，它还不足以风靡全球，还不足以使“各民
族都在灭亡的恐怖之下”“变法自强”。
春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn
    我这个狭隘的中国人的想法，从另一方面，即从世界史的角度来衡量，也许并
不算是狭隘的。希腊罗马文明，其实自古以来不过是世界上几个大文明系统的一个，
其他文明，例如中国文明，有过十分灿烂的成就，直到产业革命以前，世界历史并
未证明希腊罗马文明的优越性。后代的我们，可指出它的法权体系、思想体系是其
后来强大物质力量由以长成的基础，但是当它实现为强大的物质力量以前，它还没
有证明它自己优越的证据。假如我们把资本主义和希腊罗马文明两者间的关系弄得春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn
十分紧密的话，我们未始没理由把资本主义定义为产业革命以后那种现代化的生产
方式和生产关系，而把产业革命以前的工场手工业，有组织的金融方法，规模十分
宏阔的航海、商业、殖民，都看作现代化资本主义的准备阶段。

    4如果我们这样定义也还有几分理由的话， 我想进一步探讨，现代资本主义
何以发源于英国?

    理由不外是上面所举的那些。复述一下：

    甲、就历史背景而言，那时的英国承受了古代以及通过文艺复兴所积累起来的
全部科学技术、合理经营知识，承受了16世纪航海、商业、殖民的全部有利后果。春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn
并且，因为英国本身的特殊条件，还发展了这些有利后果。

    乙、所谓英国本身的有利条件，有：第一，它组成了一个统一的王国，力量足
春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn以保护它的商业利益的扩张；这个统一的王国还以保护它的商业利益的扩张为基本
国策(可与上举西班牙相对比)；第二，这个统一的王国作了异常的殖民扩张，但是
它不是以建立一个罗马式的拿破仑式的大帝国为目标；它确实有成片的殖民地，即
北美，不过，那是古代希腊式的殖民地，——对母国具有相对独立性的殖民地。

    丙、它在航海、商业、殖民扩张初期，虽然也利用了个人冒险的私掠活动，基
本上采取富于商业冒险精神的贵族所组成的垄断公司(东印度公司、南海公司等)，
可是，产业革命却不是这些垄断公司的业绩。

春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn    这是国家采取商业本位主义国策的又一证明。19世纪中期，穆勒的书中，十分
强调一切营业性事物都绝不宜由政府来办。这其实是17—20世纪三个世纪以来的基
本态度。以此与中国汉代开始的盐铁国营，及其后连绵不绝直到清代的食盐官卖，
广州十三行是皇帝的传统相比(其实，中国在远古的商代，手工业就是“国营”的)，
可以更加突出地看出它的特点。

    丁、产业革命后，英国进行过多少次战争。以拿破仑战争为例，英法两国在战
争中的经济政策成了鲜明的对照。拿破仑在经济上控制一切私商，要他们为帝国效
劳，他要金蛋，只是不杀掉金鹅。拿破仑禁绝出版自由，只准有御用的立法团。英
春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn国则放纵资本家无限制剥削童工(资产阶级的西方史家至今还以此为历史的羞辱)，
用公债来搜集所剥削得来的剩余价值 (用公债搜集战费当然有利于资本的积累，拿
破仑的政策的结果是相反的) ，以收买大陆上的王侯和拿破仑作战，它自己基本上
只用海军力量作战，只打了一次滑铁卢战役，那已经是“做结论”的时候了。英国
春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn的这种态度，在拿破仑战争以前(亦即产业革命以前)的历次战役中都一样，如反对
西班牙帮助荷兰解放之战，如反对路易十四之战，等等。

    其结果，英国的对手，采取王朝本位政策的，虽然所继承的历史遗产都相同，
却无例外地抑制了发展。而在英国，每一次战争都是财神的胜利，最后是产业革命。

    我这样絮絮叨叨地讲历史，无非想说明：在英国产生出资本主义来，是多种因
素共同作用的结果。单独一个因素都不能达到这种结果。商业本位国家，荷兰有过，
产业革命未发生于荷兰。文艺复兴以来的各种科学技术成就，是许多欧洲国家的共
同遗产，而产业革命只发生于英国一国。强大的王权，法国和英国一样早，产业革
命却未发生于法国 (固然，法国大革命是一个因素，不过，路易十四时代的科尔贝
主义，即国家出资办国营手工工场，也是发展不出产业革命来的) 。航海、商业、
殖民的扩大所造成的市场扩大，是欧洲诸国的共同利益，唯有英国才促成了产业革
命。
春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn
    5“产业革命是多种必要因素共同作用的结果” 这个命题如果是真的，那么
由此可以推出一系列命题：

    (1) 历史地说来，发生产业革命是必然后，但发生在什么地方，什么时候，却
是历史事变凑合的结果。如果历史事变没有这样的凑合，它可以推迟。推迟几百年，春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn
在历史上不算一回事。

    (2) 它只能发生于出现了这样的凑合的国家内。由于这种凑合的机会并不是在
所有国家都可以随随便便发生的，所以，它注定要发生在一国内，然后传布于世界
——产业革命本身的史实证明了这一点，它是由英到法，到德，到美，到俄，到日，
这样传布的。
春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn
    历史上任何重大的、足以改变人类命运的变革，都是这样发生和传布的。
春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn
    (3) 在具备了所有的必要条件中好几项的国家，如英国，产业革命后接受产业
革命迅速；而具备条件愈少的国家，接受愈迟缓，接受的方式也显出大大小小的差
异。

    接受方式，可以分为法国型的、德日型的、美加澳新型的、沙俄型的，以及印
度中国土耳埃及型的等等。到本世纪以后，就不再纯粹是接受(zi1)本主义的问题，
而成为一个更广泛的“现代化”问题，可以有资本主义道路的现代化，也可以有社
会主义道路的现代化，还有50年代以后“新兴国家”的特殊样式等等。

    (4) 由此可以推论，认为任何国家都必然会产生出资本主义是荒唐的。特别在
中国，这个自大的天朝，鸦片战争和英法联军敲不醒，1884年的中法战争还敲不醒，
一直要到1894年的中日战争猛敲一下，才略打一个欠伸，到庚子、辛丑才醒过来的
中国，说会自发地产生出资本主义，真是梦呓!

    附带说说，对于明末资本主义萌芽之说，梁方仲的《明代粮长制度》委婉地列
举证据加以驳斥过。此书论证细致，搜集材料丰富，篇幅不大，倒是值得一看的。
春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn
    (5) 最后，想说一下“忍欲”、“节约”与清教徒精神问题。清教徒精神，确
春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn实是资本主义的精神动力，其间，并不仅仅是“节约”和“忍欲”，还要加上 (a)
不是仅仅为了传子传孙， 永保富贵，甚至有100亩田就教会儿子抽鸦片以图保产的
那种“节约”，而是冒险精神、创业精神，企图在一个领域里打出一个天下来的那
种事业心。熊彼得曾引北欧航海家庭的门侧题词来说明这种精神：“航海是必要的，
生命是其次的”。(b) “上帝的选民”的意识，换句话说，就是要以自己的世界观
来改造世界的那种宗教精神。以上几种精神，互相结合，可以表述为崇尚个人才能，
力主个人权利神圣的“极端个人主义”。这是路德—加尔文宗教改革以后，经过一
系列历史事迹激荡出来的精神面貌。它支持了美洲的拓荒者(Pioneer fathers) ，
支持了克伦威尔的革命，形成了商业事务中的骑士精神。

    马克思虽然反对忍欲、节约之说，可是他对于这种清教徒精神对资本主义发展
的推动力作过充分的估计，不过，没有也不会写到《资本论》里去而已。《资本论》
全书要论证剩余价值的非正义性，当然不会说到这一点。而清教精神事实上也是17、
春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn18世纪的产物， 到19世纪西尼耳提出“忍欲” 之说的时候，资本家老早是世传的
“贵族”，不是凭个人奋斗出人头地的人物了。马克思对清教徒精神的估计，散见
其他著作， 也没有作过正面的赞赏。 马克斯·韦伯得到马克思的启发，写过一本
《新教伦理与资本主义》，我仅知书名，没有读过。

    应该承认，这是资本主义的精神支持。没有这种精神支持，资本家哪里会有创
事业精神，哪里敢和贵族王权抗衡。其实，即使在这种精神支持下，19世纪英国资
本家还是甘愿让贵族出头露面——当首相，当将军与外交官，他们自己还甘愿在政
治上当配角。这样看来，在重农抑商历史传统下的中国商人，只会当西门庆，舐一
些太监的唾馀，绝不敢要求政权，就不足为怪了。

    不过，忍欲、节约之说，迄今还是西方经济学家持以为股息、地租是合法权利
的凭据，这却应该严厉反对。西方进步经济学家，虽非马克思主义者，对此也持否
定态度。
春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn
    这种清教徒精神本身有其残酷的一面。加尔文残杀异教徒比得上天主教的宗教
裁判所。当它被无耻的贪婪资为借口，来贩奴，来残害童工，还说在拯救人们灵魂
的时候，基督教徒也指摘他们是财神(玛门)教徒了。

    四、余 论
春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn
    1资本主义靠原始积累起家， 其初期内部剥削十分严重，这是无可辩驳的事
实。资本的每一毛孔都在渗出血污，这么说是毫不过分的。不过，随着这种剥削积
累形成的生产力的逐步发展，工人生活水平必然逐步提高。恩格斯重版《英国工人
阶级状况》时所写的跋，描写了40年间英国工人生活的变化，这是上述命题的第一
次历史证明。到本世纪初期，这种历史证据似乎还嫌不足，所以列宁认为，这是英
国垄断资本对殖民地超经济剥削所形成的特殊现象。60年后的今天，已经有充分的
证据，证明这是普遍规律了。

    其实，资本主义从英国向各国传布的过程中，这种普遍规律还成为后进国家得
以发展资本主义的动力之一。这就是说，先进国家随资本主义的发展而提高了她们
的工资水平，后进国家的低工资水平使她们的物价便宜，竞争能力强，积累率高。
上世纪70年代以后德日两国资本主义的速猛发展，这是一个重要因素。罗素曾经指
出，那时德国大学化学系毕业生每月工资“不过”70美元 (按当时英美水平大概算
是低的，我们现在看来则高不可攀了) ，这是德国化学工业很快独步世界的原因之
一。

    附带说说，德日两国都在兴起之际取得一宗赔款 (德国从普法战争，日本从中
日战争) ，这对它们的发展起过很大作用，不过比英法两国在二三百年间海盗式的
商业和殖民掠夺所得，到底要少得多。它们的积累大部得自内部来源，它们还没有
19世纪初期英国童工那样的惨剧，俾斯麦还创立了世界上第一个劳动保险制度 (那
是为了取悦工人，抑制资产阶级攫取政权，推行皇朝本位政策) 。日本对中国的侵
略，我们迄今记忆犹新。不过“二二六”事变的原动力是少壮军人，他们所代表的
是未能在收入较高的现代工业中就业的农村居民，少壮军人的口号是打下满蒙，殖
民满蒙，来解决他们的问题。这是武士道精神，不是资本主义精神，……经过一次
战争，日本充分利用了人力资源丰富、工资水平低、技术教育普及，来了一个20年
的“神武景气”，工资水平差异这个因素的作用就看得格外明显了。

    工资差异的另外一个因素来自资本主义发展的另一个类型——美、加、澳、新
那种类型。其特点是广阔无垠的新土地，家庭农场的大农经营 (事实证明，这种家
庭农场类型的大农经营，比英国的资本主义大农场更加有力，读《资本论·原始积
累章》，关于资本主义租地农业家的世界这一节，必须不要忘掉这件事) ，造成高
工资的底子，它促使工业一开始就不能不实行高度机械化，产生了福特主义、泰罗
制度、产业合理化等一套古老的资本主义国家所未见过的东西，这自然在资本主义春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn
体系中激起反应，使资本主义世界的技术水平、工资水平发生一系列的变化。

    不管怎样，总之，资本主义发展提高了工资水平，而不是压低了它。要对此作
春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn合乎事实的理论分析，还可以说许多话，因为前面已经说到过，这里就从略吧!春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn

    2资本主义的发展提高了工资水平， 这是事实，是否认不了的。有人闭着眼
睛说瞎话，在说“绝对贫困化”，这是违背事实的。

    这也是对马克思的歪曲。(1) 马克思本人，分析过绝对剩余价值，以明显的文春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn
句，分析过工人物质生活即使逐步提高，相对而言，他们还是愈来愈贫困化了。马
克思本人，没有直接说什么绝对贫困化了。(2) 马克思本人，指出工人的工资，被
其必要生活资料的价值所决定。但是，他所说的必要，显然是弹性的，换句话说，春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn
是水涨船高的。马克思本人，如果认为工人生活水平会从资本主义发轫之初的一般
平民生活水平逐步下降到“收租院”的水平，他还能是马克思吗?(3)马克思的贫困
化理论，和他在哲学上坚持无产阶级是人从自己的生产资料和产品异化出来的残缺
不全的人的观点密切相关。从这个命题出发，资本主义不消灭，社会化的生产资料
春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn和社会产品不回到社会化的人手里，这种异化不会结束。无论他们吃得也许好些了，
它总是处在可悲的贫困状态中。不管我们对于马克思的异化理论采取什么态度，总
之，不了解他的这种理论，也就不会理解他的贫困化的理论。

    现在人们絮絮叨叨地谈绝对贫困化，正和不谈佛教寂灭哲学，却念南无阿弥陀
佛，不谈圣保罗的原罪和救赎哲学，却跪在圣马利亚像前祈祷一样。这种现象必然
春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn会有，可是不必去争辩。

    3不过， 在指出资本主义工业发展必然提高工资水平这个普遍规律的时候，春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn
必须同时指出一个极为重要的问题：这是一个长期的过程，而且要靠职工运动的斗
争。还有，在资本主义发展初期，职工运动不易发展起来；即使发展起来，提高工
资的要求也只能逐步发挥作用。一句话，资本主义发展初期的贫富不均现象总是突
出的。

春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn    理由何在，不难找到。要通过资本主义来现代化，必然要鼓励创业精神和牟利
动机，必然要把资本主义的积累看作人类的福音。可是，资本主义把社会积累“委
托”给资本家。这种积累，资本家有权无限制地加以动用，即使他“忍欲”了，这
份积累还可以变成坐收利息不劳而获的特权。这必然要鼓励他一方面实行无限制的
剥削，一方面把个人生活搞得穷奢极欲。事实上，现在世界上一切新兴国家的现代
春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn化，都有这么一个大问题。人类比200年前聪明一些了，残害儿童已经不能忍受了，
所以，新兴国家怎样现代化，资本主义老路走得走不得，已经成为一个严肃的问题
了。

    不过，我们也不要以为我们的问题全已解决。清醒地看到问题所在，知道我们
已经解决了什么，哪些没有解决，哪些走过了头，实事求是，而不是教条主义地对
待客观实际，我们国家不久就会在经济上雄飞世界……
春秋中文社区http://bbs.cqzg.cn
    4研究外国历史研究世界状况， 都是为了解决我们的问题，否则那不过是有
闲阶级的精神游戏。中国问题可说的太多，前面已经牢骚式地涉及了一些，可是它
远不是客观的研究。不过这份笔记已经太拉杂了，这个问题暂时放下来以后再说吧。
——那么，让步政策也暂时搁下吧。

                                                    1973年6月11日 理性、包容、思辨、独创， 多元、卓越、友善、发展 。
传承中华文明，研究大国战略，回眸历史瞬间，展望民族未来。 回复 引用

TOP

高级模式 | 发新话题 B Color Image Link Quote Code Smilies