偶看新闻琵琶青花瓷:中国证监会行政处罚决定书（卢宪斌）
来源：百度文库 编辑：偶看新闻 时间：2024/05/05 11:30:20
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〔2009〕33号
当事人：卢宪斌，男，1956年11月出生，时任甘肃祁连山水泥集团股份有限公司（以下简称祁连山公司）监事，住址：甘肃省兰州市永登县中堡镇工人村点式9楼302号。
依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的有关规定，我会对卢宪斌违反证券法律法规一案进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人未提出陈述、申辩意见，也未要求举行听证会。本案现已调查、审理终结。
经查明，卢宪斌存在如下违法违规行为：
2008年8月6日至2009年2月12日，卢宪斌任祁连山公司第五届监事会监事。2008年11月6日，卢宪斌采用网上交易方式分两次买入“祁连山”股票13,900股、20,500股。2008年11月11日，卢宪斌采用网上交易委托方式卖出“祁连山”100股；11月12日，卢宪斌采用网上交易委托方式卖出“祁连山”100股；11月13日，卢宪斌采用网上交易委托方式卖出“祁连山”34,200股。
以上违法事实，有当事人谈话笔录、交易记录等证据在案证明，足以认定。
上述行为，违反了《证券法》第四十七条有关禁止上市公司董事、监事和高管人员从事短线交易的规定，构成了《证券法》第一百九十五条所述“上市公司的董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，违反本法第四十七条的规定买卖本公司股票的”违法行为。
根据上述违法违规行为及相关当事人的违法事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十五条的规定，我会决定：对卢宪斌给予警告并处以5万元罚款。
当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚款汇交中国证券监督管理委员会（开户银行:中信银行总行营业部、账号7111010189800000162,由该行直接上缴国库），并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会稽查局备案。如对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议；也可以在收到本处罚决定书之日起3个月内直接向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。
中国证券监督管理委员会
二○○九年九月四日