同阶无穷小的符号:美 学 原 理

一、美学的产生与发展　
二、美学的研究对象　
三、美学与其它相关学科的关系　
四、美的本质问题 　
五、美的特性　
六、思考题
第一章 　　美学
爱美是人的天性。但“人类很少长期满足于仅仅创造或领悟美，而不试图也去理解它的所作所为。”
美是什么？为什么这种事物美而那种事物不美？这种种关于美的好奇与思考就导致了美学的产生。
第一节 美学的产生和发展
美学作为独立的学科是从德国十八世纪的鲍姆嘉登开始的，但它的产生建立在自古希腊以来历代思
想家关于美的理论探讨之上，是以往美学理论的体系化、科学化。而古希腊以来的美学理论探讨又建立
在人们审美欣赏和审美创造活动基础之上，是人们审美活动的哲学反思。因此，我们要了解美学就须从
它的源头开始。
考古学和艺术史告诉我们：人类自脱离动物以来就开始了审美欣赏和审美创造活动。正因为这，人
们说美学是一门既年轻又古老的学科。说它年轻，是因为作为独立的学科，它诞生较晚；说它古老，是
因为它所研究的现象自人类产生以来就已存在。早在原始社会时期，人们的活动就已突破生物性需要而
萌发出审美的欲求，他们开始装饰自己，娱乐自己。旧石器时代的山顶洞人，就用石珠、兽牙、海蚶壳
等染上红、黄、绿等各种不同的颜色佩带在身上。原始人的这种对美的欲求反映出人精神方面的高级需
要并非都要等到物质生活发展到较高水平后才有。
不仅原始人的装饰品能见出人类这种早期的审美活动，尤其原始艺术更是集中反映了人类早期审美
活动。陶器与洞穴壁画是现今所能见到的两项最早的原始艺术记录。尽管根据文字记载和留下的图案推
测，原始艺术还有诗歌、舞蹈、音乐等。但毕竟只是推测，不象陶器和洞穴壁画那样，媒介耐久易存，因
而有原物、遗址可查。口头流传的原始诗歌、原始乐舞已荡然无存。
新石器时代，陶器的制造就不仅是为了实用，还有了审美的需要。如仰韶文化彩陶和马家窑文化彩陶，是
原始社会最富有艺术性的文化创造。它们造型优美，装饰图案规整，讲究对称排例。花纹主要由黑彩
绘画，色彩对比鲜明，变化丰富。特别是马家窑文化中出土于青海大通县上孙家寨的彩陶盆，内绘舞蹈纹。
画五人为一组，手拉手，面向一致，头侧各有辫发，摆向划一，下腹体侧，又有饰物，被风吹起，十分生
动。不仅反映了原始的绘画艺术，也可使我们形象地看到原始舞乐的情景。如果说仰韶文化的彩陶纹饰，
绘鱼、绘鹿，是绘画史上最先出现的重要作品的话，而马家窑文化的舞蹈纹彩陶则是绘画史上最先出现的
初具情节性的绘画作品。
原始洞穴壁画是人类早期艺术活动的又一见证。现今世界上最早发现的史前艺术洞穴是西班牙北部
的阿尔塔米拉洞穴，它发现于 1879 年，为西班牙学者桑图拉所发现。据考古学家推测，阿尔塔米拉洞穴
应为旧石器时代的作品，其洞顶和墙上画满了野牛、野猪、野鹿等色彩各异的动物，共有一百五十多个。
史前艺术洞穴中最精彩、最著名、也是规模最大的是法国南部的拉斯科洞穴，它发现于 1940 年。在长
达 一百八十米 的大厅和隧道的洞壁、洞顶上，也是绘满了各色动物。英国美学家、艺术史家冈布里奇在
他的《艺术与幻觉》一书里认为象拉斯科洞穴中的艺术作品并不是洞穴艺术开始时的作品，在它们之前就
已经有了数千年创造形象的历史。目前已发现的史前艺术洞穴大都集中在法国南部和西班牙北部，少数与
意大利接壤。我国据文献记载也有壁画，但先秦以前的壁画已荡然无存，现所看到的最早的壁画是西汉墓室　
　壁画。再就是魏晋南北朝兴起的敦煌石窟。
人们总是先有了某种生活、某种存在，尔后才开始思考、探讨，并在思考、探讨的基础上建立相应
的学　科。对人类审美现象的探讨在西方仅古希腊就有毕达哥拉斯、赫拉克利特、苏格拉底、柏拉图、亚
里士多德　等大哲学家参与了这种探讨和争论。我国先秦时期的诸子百家也提出了许多颇有见地的美学
观点。关于这方　面的讨论，我们后面讲美时还会具体谈到。总之，这种探讨为美学学科的诞生提供了
理论基础，是我们研究　美学不可忽视的源流。但它以及后来一直到十八世纪中叶以前关于美的探讨之
所以不代表美学学科的诞生就　在于当时人们关于美的观点、见解常常和人们关于真、善的认识混在一
起，许多美学观点掺在政治、哲学、　宗教、道德、艺术甚至史传、书札、批注等论著中。严格说，当
时还没有一部美学专著。人们的美学思想还是人们哲学思想、道德思想、神学思想以及政治思想和文艺
思想的附庸。另外，当时的人们也还没有从那些混杂交织的思想体系中寻找出和划出美学独立的、特殊
的对象。所以，作为独立学科的美学，在当时还没有产生。
十八世纪以后，在西方随着欧洲产业革命的发展，自然科学、哲学、伦理学、心理学和文艺学等近
代学科进入了逐步形成和全面发展的时期。尤其与美学密切相关的哲学，自近代以来发生了认识论的转
向。到十八世纪，德国古典哲学开始一个新的发展阶段。正是在这一历史条件下，鲍姆嘉登才有可能在
自己的哲学体系中，第一次把美学和逻辑学区分开来，在严格规定了逻辑学的研究对象是形成概念和进
行推理的抽象思维的同时，也给美学规定了自己独特的研究对象，并写出了美学专著。
鲍姆嘉登（ A.G.Baumgarten 1714-1762 ）是德国普鲁士哈利大学的哲学教授。作为一个哲学家
，鲍姆嘉登前有莱布尼兹，后有康德，他的哲学思想在这两颗巨星的辉映下显得有些黯然失色。但由于
他的名字总是和美学这个名词的创用连在一起，因而在美学史上，他须首先被提到。哈利大学在启蒙运
动中是德国莱布尼兹理性主义哲学的中心。在那里任教的莱布尼兹派学者伍尔夫是启蒙运动中哲学思想
方面的一个领袖。鲍姆嘉登是伍尔夫的学生，直接继承了伍尔夫的衣钵。他的美学是建立在莱布尼兹和
伍尔夫的认识论之上的。正如卡西勒所言，莱布尼兹的认识论，构成了鲍姆嘉登美学理论的出发点和框
架（卡西勒《启蒙哲学》， 337 页）。
莱布尼兹（ G.W.Von Leibniz 1646-1716 ）是德国理性主义哲学家领袖。他认为人的认识分为明
晰的认识和朦胧的认识两个层次。朦胧的认识就是人的半意识、下意识和梦中的意识。而明晰的认识又
可分为明确的认识和混乱的认识。所谓明确的认识相当于理性认识，它须经过人的逻辑思维，能把一个
事物和其他相类似事物区分开来。所谓混乱的认识则相当于感性认识，它是对事物笼统形状的认识，印
象可以很生动，但未经分析，不能把一个事物和其他相类似的事物区分开来。莱布尼兹认为审美意识就
是由混乱的认识组成的。因其混乱，我们对它就“不能充分说明道理”，他说：画家和其他艺术家们对
于什么好和什么不好，尽管很清楚地意识到，却往往不能替他们的这种审美趣味找出理由，如果有人问
到他们，他们就会回答说，他们不欢喜的那种作品缺乏一点“我说不出来的什么”。（莱布尼兹《关于
知识、真理和观念的默想录》，见《西方美学家论美和美感》 85 页） 从莱布尼兹关于审美意识就是
由“混乱的认识”所组成的观点来看，莱布尼兹已把审美限于感性活动，并和理性活动对立起来，这正
是后来鲍姆嘉登把美学归于感性认识的值得注意的思想承继。
伍尔夫（ C.Wolf 1679-1754 ）是莱布尼兹的忠实信徒。他虽对莱布尼兹思想独到见解不多，但
他关于美就是“一种适宜于产生快感的性质或是一种显而易见的完善”，“美在于一件事物的完善”的
思想（朱光潜《西方美学史》上册 296 页），直接影响了鲍姆嘉登关于美的定义。所谓“完善”，美
国著名美学史思想家维塞尔表述为：“当同一表明自己为最丰富的多样性被最高的秩序所统一时，它就
成为完善。”（维塞尔《活的形象美学》上海学林出版社， 69 页）而鲍姆嘉登就表述为：“如果大家
都坚持认为和 一致赞成 （统）一是十分合理的，则一致性本身便是 完善 ……。”（同上， 45 页）
显然，“完善”就是德国理性主义哲学家的“寓杂多于整一”。
鲍姆嘉登从他们的认识论出发，认为人的心理活动分知、情、意三方面。研究知或人的理性认识有
逻辑学，研究人的意志有伦理学，研究人的情感即相当于“混乱的认识”，也就是人的感性认识却没有
一门相应的学科。鲍姆嘉登认为应有一门这样的学科即“ Aesthetic ”来研究人的情感或感性认识。
“ Aesthetic ”一词来自希腊文，意思是“感性学”，后来翻译成汉语就成了“美学”。这样，莱布
尼兹的“明确的认识”就划入了逻辑学，“混乱的认识”就归于了美学。 1750 年鲍姆嘉登正式用
“ Aesthetic ”来称呼他研究人的感性认识的一部专著。他的这部著作被当作历史上的第一部美学
专著。在这部著作中，鲍姆嘉登指出：“美学对象就是感性认识的完善”（参见朱光潜《西方美学史》
人民文学出版社 1979 年版，上册 297 页），并初步形成了美、美感、艺术三个主要部分的理论。
尽管鲍姆嘉登在历史上第一次明确了美学的研究对象，但他的这一界定并没有在学术界取得一致公
认。在鲍姆嘉登之后一直到现在，美学的研究对象一直是一个问题，学术界一直进行着热烈的讨论和争
议。但值得注意的是，在鲍姆嘉登之后，美学发展所经历的德国古典美学、马克思主义美学、西方近现
代美学这几个重要阶段。在德国古典美学阶段，康德和黑格尔对美学卓有贡献，形成了美学学科产生以
来的第一个，也是西方美学发展史上的第三个发展高峰。 1790 年，康德发表了他的三大批判中的最后
一个批判《判断力批判》。在这本书中，康德提出并论证了一系列美学根本问题，如鉴赏力的理论、美
学的基本范畴、关于天才的理论、关于艺术的本质及其与自然的关系、艺术形式的分类等。比较鲍姆嘉
登的《美学》，康德的《判断力批判》形成了较为完整的美学理论体系，因而成为美学史上具有重要地
位的著作。正如英国美学家鲍桑葵所言：“……《纯粹理性批判》的问世开始了一场哲学革命。这场革
命后来由美学问题和美学资料通过相互的溶合加以完成。当《判断力批判》在 1790 年发表的时候，这
个哲学问题已经被抽象地加以解决了，……这种抽象的解决只需要经过具体的发展，就可以既变成一种
真正的艺术哲学，并对未来的一般思辨产生重要影响。”（鲍桑葵《美学史》，商务印书馆 1985 年，
330 页）康德之后的黑格尔一生极为爱好并关注文学艺术和美学问题， 1838 年（即他本人逝世后的
第七年）他的三卷本《美学讲演录》由他的学生整理出版，从而把德国古典美学推到了顶峰。如果说康
德是德国古典美学的创始人，那么黑格尔就是德国古典美学以及马克思主义美学以前的西方各美学思潮
的集大成者。他所创立的美学体系比前人更系统，更完整，更博大精深，成为西方美学史上前马克思主
义阶段的最完备的理论形态。“正因为如此，十九世纪末至二十世纪以后的一切美学思潮（如果可以把
马克思主义美学也当作一种美学思潮来看待的话）都是从批判（思考、考察、研究）黑格尔美学或从黑
格尔上溯到德国古典美学的其他代表人物（尤其是康德）的美学出发的。”（蒋孔阳 朱立元《西方美学
通史》上海文艺出版社 1999 年版，第四卷 32 页）马克思虽不曾写有专门的美学著作，但他在其他许
多著作中论及了大量的美学问题，如主体与客体、内容与形式、艺术创作与艺术欣赏等，蕴涵了极其丰
富深刻的美学思想。特别是他的早期著作《 1844 年经济学哲学手稿》，把“实践”观点引入了美学领
域，既充分肯定了黑格尔关于劳动可以创造人自身的观点，又批判了他把劳动等同于抽象的精神劳动的
唯心主义性质。从而把主客体的辨证统一建立在实践基础上，为美学研究提供了一种全新的思路。几乎
如此同时，十九世纪中叶以后的美学研究还表现出与近现代哲学发展趋势相应的另一种倾向，即逐渐脱
离了“美是什么”的纯哲学讨论，而侧重于“在美感经验中我们的心理活动如何”这种审美心理的描述，
把美学逐渐变成经验科学和描述科学。譬如意大利的克罗奇的“形象直觉说”、英国布洛的“心理距离
说”等。这种摆脱纯哲学探讨，侧重经验描述的做法就是美学史上所说的“自上而下”向“自下而上”
的历史转型。迨至二十世纪，西方美学更是形成一股强烈的反传统潮流。它一方面是对传统形而上学的
反叛和对经验实证方法的张扬，另一方面是对理性主义的反叛和对人的非理性的张扬，并在此基础上逐
步形成了科学主义美学与人本主义美学两大思潮。近现代西方美学的主要代表人物和美学思潮有德国费
希纳的“实验美学”、英国贝尔的“有意味的形式”、美国杜威的“经验美学”、意大利克罗齐的“形
象直觉说”、英国布洛的“心理距离说”、德国李普斯的“移情说”、弗洛伊德的“里比多”理论以及
后来的分析美学、现象学美学、存在主义美学、接受美学等等。总的来说，西方近现代美学多从心理学
、社会学、人类学等各门具体经验科学的角度来探讨美学问题。他们追求新方法，注重主体经验和心理
功能。在近现代西方美学那里美学的传统对象“美”逐渐为“艺术”所取代。
第二节　美学的研究对象
美学研究对象在鲍姆嘉登之后虽仍未取得学术界的共识，但迄今为止基本形成了三种倾向性的意见：
一种意见认为美学的研究对象就是美。这个观点最早可追溯到古希腊的柏拉图，在他看来，美学要
讨论的问题不是具体的美的事物，而是所有美的事物共同具有的那个“美本身”。他主张“从各种美的
学问知识一直到只以美本身为对象的那种学问，彻悟美的本体。”（柏拉图《文艺对话集》人民文学出
版社 1963 年版， 273 页） 1858 年出版的《新亚美利加百科全书》的“美学”条目说：“美学是研
究自然和艺术中美的科学。”而 1964 年版的《大英百科全书》就说美学“是关于美及其在艺术和自然
领域中的表现的认识。”我国也有不少美学家认同了这个观点。
第二种意见，认为美学的研究对象是艺术，美学就是艺术哲学。这个观点在西方美学史上得到了
相当一批美学家的认同。黑格尔就认为美学就是艺术哲学，在他看来，鲍姆嘉登使用“ Aesthetics ”
（感性学）一词命名研究艺术的学科实在不合适，“……因为‘ Aesthetics '的比较精确的意义是研
究感觉和 情感 的科学。”（黑格尔《美学》商务印书馆 1982 年版，第一卷，第三页）俄国哲学家车
尔尼雪夫斯基在批判黑格尔“美是理念的感性显现”的同时，提出“美是生活”的著名论断，把人们关
注的重心从美的理念世界转向人的现实生活。但他在美的研究对象问题上却认为“美学到底是什么呢？
可不就是一般艺术、特别是诗的原则的体系吗？（车尔尼雪夫斯基《美学论文集》人民文学出版社 1957
年版， 125 页）现代西方美学亦十分关注艺术，但他们不同于古典美学，他们关注的是具体艺术经验。
第三种意见，认为美学的研究对象是审美经验和审美心理。十九世纪中叶以后，西方心理学美学
兴起。心理学美学主张用心理学的观点和方法来解释和研究一切审美现象，把审美心理和审美经验置于
美学研究的中心。现代西方美学更是拒斥传统的形而上研究方法，把美的本质当作人的理性所不可能掌
握的东西，因而转过来关注形而下的具体审美经验和审美心理，从而在美学界形成了一股强大的以审美
经验和审美心理为美学研究对象的潮流。
关于美学研究对象的三种意见在我国美学界亦存在。 朱光潜 先生等就认为美学的研究对象是艺术。
而 李泽厚 先生就把美学界定为“以美感经验为中心研究美和艺术的学科。”（李泽厚《哲学美学文选》
湖南人民出版社 1985 年版， 220 页） 洪毅然 先生认为美学就是研究美的科学。另外，还有把美学
研究对象界定为审美关系或审美活动的。
总而言之，美学研究对象至今仍无定论，这是其他学科所没有的现象。之所以如此，就在于以上关
于美学研究对象的各种意见虽都有其一定的道理，但亦有各自的缺陷，因而都难以取得学术界的公认。
以美作为美学的研究对象本符合美学学科的性质，但传统思辨美学把对美本身的研究置于主客对
峙的思维模式中，套用技术理性的方法，最终结果只会象现代西方美学那样回过头来又取消美本身。以
艺术或审美经验、审美心理为美学研究对象，虽使得研究因回到具体可感的现象而变得容易、可以实证
而变得科学。但问题在艺术或审美经验、审美心理本身都是有待说明的东西，即艺术或审美经验、审美
心理之所以成其为艺术或审美经验、审美心理，就在于美本身。美本身才是美学研究最基本、最原初的
逻辑起点。 因此我们认为美学的研究对象就是美的事物和艺术的本源，即美本身。 第一，无论从
当初柏拉图追问“美本身是什么”，还是鲍姆嘉登创建美学时提出的美学就是研究“感性认识的完善”，
美本身都是美学关注的重心。第二，美本身是人类一切审美现象的第一原因。无论是艺术还是审美经验、
审美心理都有赖于美本身的解释，因此“美本身是什么”是美学的基本问题。第三，美本身并非抽象的
理念，它存在于艺术等一切具体的审美现象之中，通过这些具体审美现象表现出来。因此对美本身的探
讨不可能脱离具体的艺术现象、审美经验、审美心理，必须从这些具体审美现象入手。这就使得美本身
涵盖了美学所研究的美、美感、艺术等一切领域。第四，以美本身作为美学研究对象使得美学可以同其
他相关学科区分开来。如果说艺术、审美经验、审美心理不仅是美学也是其他相关学科如文艺学、文艺
心理学等研究的对象的话，那么追问艺术及一切美的事物的本源则只有美学这一学科才能承担。当然，
我们对美本身的研究必须置于另一新的思维模式中，譬如借鉴中国古代美学方法、古希腊美学方法以及
现代西方某些方法，而决不可重复技术理性的思维模式。
第三节 美学与其他相关学科的关系
美学作为一门独立的学科，形成较晚。自古希腊以来，美学理论在相当长一个时期与其他学科如
哲学、伦理学、心理学、文艺学等理论混同在一起。同时作为一门人文学科，美学本身亦与其他人文学
科既有联系又有区别。了解这种联系和区别，有助于我们进一步准确把握美学学科的性质。
1 、美学与哲学的关系
在所有相关学科中，美学与哲学的关系最为密切。可以说，美学本身就是一门哲学性质的学科。 朱
光潜 先生曾谈到：“美学在西方一开始就是哲学的一个部门。”（朱光潜《西方美学史》人民文学出
版社 1979 年，上册 31 页）美学与哲学的这种关系，是由美学的基本问题决定的。美国思想家维塞尔
教授言：“理论形成的原动力是一种提问。”（维塞尔《活的形象美学》上海学林出版社 2000 年版，
17 页）而提问的方式决定了这个理论的性质。导致西方美学产生的柏拉图之问，即“美是什么？”是美
学理论的基本问题。自柏拉图以来一直到今天，可以说美学孜孜以求的仍未超出柏拉图的发问，所改变
的只是提问的形式和思维方法。柏拉图的发问本身就带有哲学思辨性质，因为他把人的注意力从杂然纷
陈的感性现象引向统摄一切的抽象的本质，从变动不居的美的事物引向恒久不变的美本身，这显然遵循
了古希腊形而上的哲学传统。黑格尔因此称“柏拉图是第一个对哲学研究提出更深刻的要求的人，他要
求哲学对于现象（事物）应该认识的不是他们的特殊性而是他们的普遍性。”（黑格尔《美学》第一卷，
27 页）
从历史上来看，大美学家几乎都是大哲学家，这在某种意义上又进一步表明了美学学科的哲学特质。
正是美学基本问题的哲学性质，决定了哲学家在应答和探讨美学问题方面的得天独厚。
另外，美学学科的体系架构亦体现了鲜明的哲学特征。作为近代学科，美学学科的产生深受那个时
代的哲学的影响，其学科框架、理论范式以及思维方式等都打上了那个时代的哲学的印记。近代西方哲
学发生了重大的认识论转向，而近代认识论又是建立在技术理性基础之上，它严格遵循主客对峙、寻求
在我之外的纯“客观性”等思维原则。依据这种思维原则，美学学科相应分为美、美感、和艺术三大部
分。美是外在于主体而独立存在的客体，美感是审美主体对美的一种主观反映，而艺术是主观见之于客
观的一种实践活动及其活动结果。尤其美学基本问题由古希腊主客不分的“美是什么”演变成了“美是
主观的还是客观的”。
最后，从现代西方美学来看， “如果说，现当代美学根本倾向是反传统的话，那么，在美学紧密依
附于哲学，哲学观念决定性地支配 着美学观念这一点上，现当代美学与传统美学并无二致，而且有过之
而无不及。”（蒋孔阳、朱立元《西方美学通史》上海文艺出版社，第七卷 942-943 页）就是它的反
传统特征亦是取决于现当代西方哲学的反传统特征，因此，现代西方美学疏离的是传统的思辨哲学而非
一般意义上的哲学。更重要的是现代西方美学疏离传统思辨哲学之后，美学状况未见变好，反而在美学
基本理论问题、研究对象、各理论派别之间的交流与对话等方面更显混乱，从而从反面表明了美学与哲
学的紧密关系。
尽管美学与哲学关系密切，但它们的区别亦显然易见。哲学比美学的研究范围更为广泛。哲学是关于存在
的一般学问，而美学只是研究存在中的一种，即美的存在。另外，哲学研究的问题也比美学更为抽象。
如果说美学探求美是一种什么样的存在的话，那么，哲学探求的则是存在本身。
2 、美学与心理学的关系
从古希腊美学始，美学在探求美的本质的同时，亦讨论审美快感、艺术创造与欣赏的心理等问题。
譬如亚里士多德在他的《伦理学》中谈到审美经验的特征时，认为审美经验就是一种在观看和倾听中所
获得的极其愉快的经验。十九世纪以后，西方美学更是强调美学中的审美体验和心理功能等问题，以致
现当代西方美学主要呈心理学美学的趋势。
美学之所以与心理学关系密切，皆因为所有的审美活动都伴随有人的心理如直觉、想象、心境、情
感、联想等活动。李白的诗：“寒山一带伤心碧”，其中“寒山”、“伤心碧”就溶入了人的情感。刘
勰说：“登山则情满于山，观海则意溢于海。”甚至在某种意义上，我们可以说美的发生本就离不开人
心理因素的参与。英国诗人济慈说：“美是一种永恒的愉快。”（《济慈诗选》上海译文出版社， 4 页）
美国美学家桑塔耶纳说：“美是在快感的客观化中形成的，美是客观化了的快感。”（桑塔耶纳《美感》
中国社会科学出版社 1982 年版， 35 页）
审美活动与人心理活动的密切关系决定了美学研究必须借助心理学的方法，在注重美的对象的哲学
思考的同时，还要研究审美主体的各种心理功能，甚至包括富有个性色彩的气质、兴趣、爱好等。西方
现代心理学流派中譬如弗洛伊德的精神分析学说、美国美学家阿恩海姆的格式塔心理学以及前面提到的
李普斯的移情说、布洛的心理距离说等都对美学研究影响很大。在我国古代美学思想中，关于艺术创造
和艺术欣赏、品评的心理特征等，也曾有过许多细致和精辟的分析。只有对审美心理进行深入地研究，
我们才能达到对现实生活中美的事物、包括具体艺术作品的本源的正确把握。
3 、美学与伦理学关系
美学与伦理学的关系是由美与善的关系所决定的。真善美是人生所向往的理想境界，其中缺一不可。
亚里士多德说：“美是一种善”。（《西方美学家论美和美感》商务印书馆 1980 年版， 41 页）夏夫
兹博里说：“凡是既美而又真的也就在结果上是愉快的和善的。”（同上， 94 页）鲁迅也说过：“在
一切人类所以为美的东西，就是于他们有用——于为了生存而和自然以及别的社会人生的斗争上有着意
义的东西。”（《鲁迅译文集》第 6 卷，人民文学出版社 1958 年版， 483 页）因此，善与美的关系
亦十分密切，失去了善，也就失去了美。
从历史上看，凡是美的对象在伦理学意义上亦是善的，这尤其表现在社会美领域里。 社会美的内容
在某种意义上来说就是以美的形式来表现善，如狄德罗所说：“真、善、美是紧密结合在一起的。在真
或善之上加上某种罕见的令人注目的情景，真就变成美了，善也就变成美了。”（《狄德罗美学论文选》
人民文学出版社 1984 年版， 429 页）善在艺术美领域表现亦十分明显，《乐记》里谈到：“是故先王
之制礼乐也，非以极口腹耳目之欲也，将以教民平好恶，而反人道之正也。”（《乐记》人民音乐出版
社 1980 年版， 6 页）孔子评价表现尧、舜以 圣德受禅的《韶》乐时说：《韶》“尽美矣，又尽善也。
”正是因为美的事物的伦理意义，故高尔基提出：“美学是未来的伦理学”，蔡元培先生提出：“以美育
代宗教”。
然美与善尽管联系密切，但并非可以等同，美并不就是善。 就在孔子评价《韶》乐的同时，孔子还谈
到了表　现武王以征伐取天下的《武》乐，“谓《武》：‘尽美矣，未尽善也。”在《武》乐里，美与善是
分开的，美的东西也不一定都善，反过来善的东西不一定都美，它们毕竟属于不同的领域。孔子追求“尽
美矣又尽善也”，但他并不因为不善而否定美。孔子的分析是耐人寻味的，在美与善的问题上，我们既要
看到它们的联系，又要看到它们的区别。从这里我们也可见出，不弄清楚美本身是什么，也就无法阐明美
与善的联系和区别。但不管怎么样，我们还是可以大略说出，美的事物必须是感性观照的对象，“美只有
在能看到它的时候存在。”（斯托洛维奇《审美价值的本质》中国社会科学出版社 1984 年版， 94 页）
而善的对　象则不一定；另外，美的事物更侧重于人精神的愉悦，因而它具有超功利性，而善的对象与人
的功利目的往往直接相联。
4 、美学与文艺学的关系
美学与文艺学的关系： 首先表现在它们的研究对象有某种一致的地方。 文艺学以文学艺术为研究对
象。文学艺术是美的集中体现。它既是人审美创造的产物，同时又是人审美欣赏的对象。因而文学艺术也
是美学研究的主要对象。文学艺术作品中所表现出来的审美意识、审美理想、审美创造和审美欣赏的一般
规律等既是美学又是文艺学所要研究的问题。
其次人类美学思想的形成，同文学艺术的实践和理论有着密切的关系。 在美学尚未成为独立学科前，
许多重要的美学问题都是在文艺学的著作中得到阐发的。例如，我国古代的《乐记》，陆机的《文赋》、
司空图的《诗品》，刘勰的《文心雕龙》，严羽的《沧浪诗话》等；西方柏拉图的《文艺对话集》，达芬
奇的《论绘画》和歌德的《歌德谈话录》等既是文艺学的经典著作，又包含了丰富、深刻的美学思想。
但美学和文艺学毕竟分属不同学科，它们的区别亦是显然易见的。美学比较文艺学更带有一般性。 维塞尔
教授说：“美学涉及所有艺术形式（即艺术作品）‘存在'要素的科学”，（维塞尔《活的形象美学》上海
学林出版社 2000 年版， 27 页）它是从哲学的高度来研究文学艺术，探讨文学艺术的本源，因而它对文
艺学有指导作用和方法论意义。美学为文艺学研究提供理论范式和思维方式，文艺学研究所取得的成果，
反过来也可以丰富和完善美学理论。
由于美学属哲学性质的学科，它是站在哲学的高度对所有美的事物，包括文学艺术的发问，它探讨的
是诸如文学艺术的本质、文学艺术创造和欣赏的一般规律等较为抽象的问题；而文学艺术是从形而下出发，
探讨的是具体的文学艺术经验和现象，譬如文学艺术与社会现实的关系、文学艺术的内容和形式的关系以
及艺术风格、技巧等问题， 因此，它不仅在对象上所研究的只是美的事物的一部分，而且研究的方法亦是
形而下的方法。
第四节　美学研究的任务和方法
美学研究的任务和方法，是根据美学的研究对象、基本问题、以及学科性质所决定的。美学的研究任务
要表现在：
（ 1 ）揭示和阐明审美现象，帮助人们了解美、美的欣赏和美的创造的一般特征和规律。 审美现象
广泛存在于人们生活其中的自然、社会以及艺术世界，如同前面所说，人们不满足于仅仅是欣赏美，还需
要对这类现象有更进一步的了解。美学作为一门理论学科，应从哲学的角度分析和探讨美、美感以及艺术
的审美特征等问题，揭示审美规律，从而满足人们对美的世界的好奇和思考的需要。美学研究只有首先在
理论上有所建树和发展，才有可能实现其他任务和目的，因此，理论研究是美学的基本任务。
（ 2 ）进一步完善和发展美学学科本身。 美学学科正如同一些学者所说的，在世界学术体系中有着
不同于其他学科的艰难曲折经历。它诞生较晚，从柏拉图追问美的本质到 1750 年美学的诞生，其间走过
了两千余年的历程。美学诞生之后，在许多基本问题，甚至包括研究对象等方面并未取得学术界的共识，
因而也就严重阻碍了美学学科本身的发展。迨至今天，当初导致美学学科产生的基本问题——美是什么竟
也遭到否定，那么美学学科本身有无存在的必要都发生了问题。由于美学在一些基本问题上的混乱，美学
学科至今仍不能算作一门成熟的学科。因此美学理论的研究还必须承担起美学学科自身建设的重担。
（ 3 ）提高人的精神，促使人生的审美化，亦海德格尔说的。 美学是一门超世俗功利的学问，它反
映了人的终极关怀和追求。但它又与哲学不同，它把这种终极关怀和追求溶入诗意之中，用生动感人的形
象去打动人的情感，因而它更易被人所接受。当今技术文明和商业文明，拜金主义、物质主义和享乐主义
盛行，使人精神日益切近形而下而疏离形而上，这无论于社会还是于人本身都是令人担忧的。美学可以提
高人的精神，使人超脱世俗的平庸和鄙陋，从而 “诗意地栖居在大地上”。
（ 4 ）提高人们审美欣赏和审美创造能力。 美学理论可以指导人们的审美活动，通过这种指导，使
人们的审美从一种朴实的、自发的活动上升到一种主动的、自觉的活动。朱光潜先生曾谈到：一个不研究
美学而品评文艺的人，就如同水手说天文，看护妇说医药，全凭粗疏的经验，没有严密的有系统的学理作
根据，不仅远不够用，使欣赏缺乏深度，感受受到限制，而且有时还误事。尤其我们强调人的全面发展和
素质教育，那么培养和提高人的审美欣赏和审美创造能力就更有着重要的意义。涨潮言：“方丈不必戒酒，
但须戒俗；红裙不必通文，但须得趣。”
美学研究方法：（哲学方法；心理方法）
美学研究的方法和其研究对象一样，历来争论不断。日本美学家竹内敏雄说：“美学史上，方法论对
立的原始形态，可以从柏拉图的美的形而上学和亚里士多德的艺术理论的论争初见端倪，他们师徒之间不
同观点，反映出古希腊哲学内部思辨的观念论与实证的经验论之间的差别。从相对意义上来说，这种差别
可视为从‘哲学的'研究方法向‘科学的'研究方法的变迁。”（竹内敏雄《美学总论》引自司有仑《新编
美学教程》中国人民大学出版社 1993 年版， 14 页）这种方法论的争论一直延续到近代，贯穿整个西方
美学史。例如十八世纪英国经验派的美学和德国理性派的美学；康德的先验逻辑和黑格尔的辨证逻辑，又
分别开拓了美学研究的新领域。十九世纪中叶兴起的实证主义以及与之相反的唯意志论，更把美学研究引
向科学实证和强调主体心理两种截然不同的方向。到了二十世纪，美学研究方法不断革新，呈多元化趋势，
既有传统的哲学思辨、心理分析等方法，又有新产生的譬如语言学结构主义、现象学、解构主义等方法，
由此也就导致了现代美学理论派别空前繁荣。
美学研究的方法因其研究对象的复杂性而呈多元化，但不管如何多样，它必须有一个基本的方法，这
基本方法是由它的基本理论问题所决定的。美学所由产生的基本理论问题就是美的本质问题， 它决定了美
学研究的基本方法只能是哲学的方法 ，既对“一切美的艺术和美的科学所共有的那些东西进行明确的、井
然有序和透彻研究，要求人们从个别和普遍原则中引出共同之处。……还要求人们要处处寻找事物的最初
成因和最初原则……。”（维塞尔《活的形象美学——席勒美学与近代哲学》学林出版社 2000 年版， 26
页）哲学思辨方法在美学史上历史最为悠久，对美学的发展起着重大作用。现代西方美学拒斥思辨哲学方
法，转向具体经验的方法以后，不仅较之过去的美学理论并无起色，反更导致现代西方美学困难重重，甚
至连生存的必然性和合理性都发生了动摇。 美学必须以哲学方法为基本方法，但它不可盲目借助近代技术
理性的方法，不能把自己建筑在主客对立、寻求主体之外的纯客观性、强调实证以及轻视感性的哲学方法
之上。
美学方法还包括经验描述和心理分析的方法。 美学探讨美的事物和艺术的本源，但它须从具体的美的
事物和艺术经验现象着手，也须对审美主体的审美心理进行分析。朱光潜先生谈到：“不通一艺莫谈艺”，
指的就是美学研究一定要熟悉甚至精通某种艺术，从具体的艺术现象入手，这样你才能深入到审美活动之
中，体察和研究其中规律。在审美活动中，主体心理因素的作用非同小可。不掌握心理学方法，不仅不可
能解释美感、艺术创造和艺术欣赏的心理机制，也不可能说清楚美本身。
此外，社会学、人类学、现象学、发生学、语言学、文化学等方法，都可程度不同地用作美学研究的
方法。对于理论研究来说，方法的创新，往往会带来理论的重大突破。但采用何种方法最为合适则取决于
这个学科的性质。
第二章 美的本质
作为哲学性质的美学，其基本职能就是探寻美的本质。根据海德格尔关于本质的解释：“使某物是什
么以及如何是的那个东西，我们称之为某件东西的本质。”（《海德格尔选集》上海三联书店 1996 年版，
上册， 237 页）那么美的本质就是使美的事物成其为美的事物以及如何成其为美的事物的那个东西，即
柏拉图所说的“美本身”。柏拉图在他的《大希庇阿斯篇》中谈到：“美是什么”的发问，不是针对具体的
美的事物如美的小姐、美的坛子、美的马儿、美的汤勺等的发问，而是针对这些具体美的事物中所共同具
有的那个东西即美本身的发问。“这美本身，加到任何一件事物上面，就使那件事物成其为美，不管它是
一块石头，一块木头，一个人，一个神，一个动作，还是一门学问。”（马奇主编《西方美学史资料选编》
上海人民出版社 1987 年版，上卷， 12-13 页）
第一节 美学史上关于美的本质的探讨
一、西方美学史上关于美的本质探讨的几种思路
自柏拉图始，美的本质问题一直是美学的基本理论问题，也是历代美学家、哲学家所试图解决，而至
今仍未能解决的难题。如果说“一部西方哲学史就是对柏拉图哲学的注解”（俞宣孟《本体论研究》上海
人民出版社 1999 年版， 184 页）的话，那么我们同样可以说，一部西方美学史也是对柏拉图“美是什
么”的注解。西方美学史上关于美的本质的探讨依不同哲学派别而大体分为如下几种途径：
1 、从精神方面探讨美的本质
从精神方面探讨美的本质，就是把使美的事物成其为美的事物以及如何成其为美的事物的那个东西归
结为精神，与感性事物本身无关。从精神方面探讨美的本质可分为两个方面，一是从客观精神方面探讨美
的本质，一是从主观精神方面探讨美的本质。
从客观精神方面探讨美的本质，主要代表人物有 柏拉图、普洛丁、黑格尔 。
柏拉图 的哲学是以理念论为核心的庞大思想体系。在柏拉图看来，世界可分为虚幻的现实世界和真
实的理念世界。在柏拉图的哲学体系中，“理念”是精神性的实体，是万物的本源，真实的存在，是第一
性的，具体事物是第二性的，是由“理念”派生的，只是“理念”的影像或摹本。而“加到任何一件事物
上面，就使那件事物成其为美”的美本身就存在于理念世界。美就是一种“单一的理念”。柏拉图认为，
现实生活中具体的、个别的美的事物，如美的花、美的人、美的画，是多样的、易变的、相对的，它们又
美又丑，不是真实的、绝对的，只有上界的美的理念才是美本身。柏拉图的美是理念说带有客观唯心主义
本体论性质和浓厚的神秘主义色彩，柏拉图十分轻视现实生活，他完全否认了现实生活中美的客观性和真
实性，同时也否认了人对美的正常感知和认识，这些当然都是错误的。但柏拉图是第一个提出美学基本问
题的人，可以说正是他的“美是什么”导致了以后美学的诞生。他最大的贡献在于不把美局限于感性直观，
在历史上第一次区分了“美的东西”和“美本身”，明确提出了美的本质问题。在柏拉图看来，美的东西
是个别，是现象，而美或美本身则是一般，是本质，说明他看到了美的多层次性和美的认识的复杂性，这
是很宝贵、很有价值的。他的名言：“对美本身的观照是最值得过的生活境界”，一直为人们所推崇。
生活在古代与中世纪之交的古罗马哲学家普洛丁，其哲学主要是柏拉图哲学的变种。他和柏拉图一样，
把现实世界和理念世界对立起来，并且认为现实世界源于理念世界。在美学上普洛丁把柏拉图的理念进一
步神秘化，称之为神秘理性（理式），认为一切事物的美都是对神明理性的“分享”。这种神明理性也就
是神，美就根源于神。他说：“神才是美的来源，凡是和美同类的事物也都是从神那里来的。”（《西方
美学家论美和美感》商务印书馆 1980 年版， 57 页）这样普洛丁不仅完全继承了柏拉图的理念说，而且
由于他把理念归之于神，因而更具有宗教神秘主义色彩，他本人也就成为中世纪宗教神秘主义始祖。以后
到了中世纪神学家那里，干脆就把这种理念径直称作上帝，认定上帝就是一切事物美的根源。
近代德国古典哲学家 黑格尔 以“绝对理念”发展了柏拉图的美是理念说。在哲学上，黑格尔亦认为
现实世界是从理念世界派生出来的，或者说，是理念的自我显现。而“美就是理念的感性显现。”（黑格
尔《美学》第一卷， 142 页）就黑格尔把美的根源仍归结为一种精神实体，归为理念而言，黑格尔继承
了柏拉图的美学思想，但黑格尔批评了柏拉图把理念与感性事物对立起来的观点。在黑格尔看来，理念必
须通过感性事物的具体形象表现出来，理念就存在于感性事物之中。因此，黑格尔的“美是理念的感性显
现”包含了三个要点，即理念、感性显现和二者的统一。
从主观精神方面探讨美的本质，主要代表人物有 休谟、康德 以及一些 现当代西方美学家。
在西方美学发展史上，还有一些美学家从审美主体的主观精神方面探讨美的本质。十八世纪英国美学
家 休谟 在哲学上继承和发展了贝克莱的主观唯心论，走向了怀疑论和不可知论。他认为人只能认识自己
的感觉，在感觉之外，是否存在客观真实事物是不可知的。在美的本质问题上，休谟坚决反对美是事物的
客观属性的观点，他明确说：“美并不是事物本身的一种性质，它只存在于观赏者的心里……。”（休谟
《论趣味的标准》，见《西方美学家论美和美感》， 108 页）而美的本质是一种“快乐”的感觉。“快
乐和痛苦不但是美和丑的必然伴随物，而且还构成它们的本质。”（休谟《人性论》商务印书馆 1983 年
版，下册， 334 页）
德国古典哲学家 康德 在哲学上试图调和理性主义和经验主义的矛盾。在美学上，康德起初推崇英国经
验主义美学，认为审美判断源于经验，关涉人快乐或不快乐的情感，与人的理性原则无关，为此，康德曾
一度不承认美学是科学。但随着康德哲学体系的进一步发展，他又转向理性主义美学理论，强调审美判断
虽是个人的，离不开个人的主观感受，但又不是只凭个人主观感受所作出的判断，它像知识判断一样具有
普遍必然性。这就使得康德转到了承认美学作为一门科学的必要性。只是康德所说的审美判断的普遍必然
性非来源于客观对象的某种性质，而是源于主观不涉及任何利害关系。“一个关于美的判断，只要夹杂着
极少的利害感在里面，就会有偏爱而不是纯粹的欣赏判断了。”（康德《判断力批判》商务印书馆 1987
年版，上卷， 41 页）因此，美的普遍性只是标明主体的“心意状态”完全是无利害的，故有理由期望别
人的普遍赞同，美的普遍性是一种主观的普遍性。所以，康德虽力图调和经验主义美学和理性主义美学理
论，从感性和理性、主观和客观的关系中探讨美的本质，但其结果仍是主观唯心主义的。
十九世纪末叶以后，从主观心理方面探讨美的本质的思想潮流有了更进一步的发展，甚至成了美学研
究的主流。德国美学家 里普斯 认为，事物之所以美，是由于我们把自己的情感移入事物的结果，美的根
源不在对象而在主观情感。德国唯意志论创始人叔本华把意志看成是美的根源，“意志由于单纯的空间现
象而有恰如其分的客体化便是客观意义上的美。”（叔本华《作为意志和表象的世界》商务印书馆 1982
年版， 310 页）意大利美学家 克罗齐 认为，美与对象本身无关，美只是心理直觉的成功表现。英国美
学家科林伍德继承和发展了克罗齐的美是直觉的表现的观点，把美的根源归于情感的表现。美国美学家
桑塔耶纳 则认为“美是一种客观化了的快感”。（引自《朱狄《当代西方美学》人民出版社 1984 年版，
39 页）
总之，从精神方面探讨美的本质看到了审美活动的特殊性，注重人的主观因素对美和美感的影响和作
用。然他们往往过于夸大人的主观因素，尤其把人的主观能动性仅仅局限于精神方面，或客观意识或主观
感受，看不到人的现实活动、感性活动方面，就势必引出美是精神的产物，从而完全否认美的客观根源的
结局。
2 、从物质方面探讨美的本质
从物质方面探讨美的本质，就是把美的根源归于感性事物的某些属性，美存在于事物本身而不在事物
之外。
从物质方面探讨美的本质的美学家主要有 亚里士多德、荷加斯、博克 。
把事物美的原因归结为事物本身的观点早在古希腊时期的美学家那里就开始了。毕达哥拉斯学派认为
美在事物形式所表现出来的均衡、对称、比例、和谐和多样统一。柏拉图的学生 亚里士多德 批判了他的
老师关于“美是理念”的观点，充分肯定了现实世界美的真实性。他认为美不是理念，美只存在于具体的
美的事物之中，美首先取决于客观事物的属性，如“秩序、匀称与明确”。他还说：一个美的事物“不但
它的各部分应有一定的安排，而且它的体积也应有一定的大小，因为美要依靠体积与安排，一个非常小的
活东西不能美，因为我们的观察处于不可感知的时间内，以致模糊不清；一个非常大的活东西，例如一个
一万里长的活东西，也不能美，因为不能一览而尽，看不出它的整一性。”（亚里士多德《诗学》人民文
学出版社 1962 年版， 25-26 页）这里值得注意的是，亚里士多德不仅看到了美取决于事物的客观属性，
而且还看到了美与人对事物的感受有关，他认为，容易感受的事物才是美的。
亚里士多德的观点对后来的艺术创作产生了很大影响，从文艺复兴到十八世纪欧洲，许多艺术家信奉这
种观点，并结合自己的艺术实践活动，在这方面继续探讨。十七世纪英国著名画家 荷加斯 在亚里士多德
关于美在事物的感性形式的基础上，着重研究构成美的事物的形式法则，如“适应、多样、统一、单纯、
复杂和尺寸”（荷加斯《美的分析》人民美术出版社 1984 年版， 22 页）等，这些形式法则互相补充，
互相制约，就产生了美。荷加斯还认为蛇形线是最美的线条。他指出：“蛇形线灵活生动，同时朝着不同
的方向旋转，能使眼睛得到满足，引导眼睛追逐其无限的多样性……。”（荷加斯《美的分析》人民美术
出版社 1984 年版， 45 页）
英国经验主义哲学家 博克 同样把事物美的原因归结为事物本身的一些属性，他说：“我们所谓美，
是指物体中能引起爱或类似情感的某一性质或某些性质，我把这个定义只限于事物的单凭感官去接受的一些
性质。”（《西方美学家论美和美感》商务印书馆 1980 年版， 118 页）博克批评了当时流行的美在比
例、适宜、完善的观点。在他看来比例涉及便利，是理解力的产品，它要靠测量发现，而美既非人类推理，
长期注意和研究发现的结果，亦非测量的对象。花卉是美的对象，但花卉的比例是各种各样的，可见美不
在比例。美也不在适宜或效用，因为适宜或有效用的东西不一定美，如猪的嘴，非常适宜挖地、掘地找东
西吃的职能，但并不美。美也不在完善或圆满，女人很美，但这种美就在于她们的柔弱或不完善。在指出
美不在比例、效用、完善之后，博克概括出美的属性就在于小、光滑、各部分能见出变化等。在这些属性
中，博克特别强调的是。他认为美的对象是小的，在大多数民族的语言中，爱的对象都是用“小”来称呼，
如“小亲爱的”、“小猫”、 “小狗”、“小鸟”、“小鱼”之类。通常我们很少听人说“一个大美家
伙”，但是“一个大丑家伙”却很普遍。
从物质方面探讨美的本质肯定了美的客观根源，但往往轻视甚至忽略主体在审美活动中的重要作用。
正如马克思批评旧唯物主义者，“对事物、现实、感性，只是从客体的或者直观的形式去理解，而不是把
他们当作人的感性活动，当作实践去理解。”
3 、从精神和物质的统一方面探讨美的本质
西方美学史上还有一部分美学家认为事物美的原因既不单纯在精神，也不单纯在物质，而在精神和物
质或主客观的统一上。这方面的主要代表人物是十八世纪法国哲学家 狄德罗 、十九世纪俄国民主主义革
命家 车尔尼雪夫斯基。
狄德罗 首先对历史上各种主要的美的学说——作了回顾和批判，并由此提出自己的观点： 美在关
系 。 在狄德罗看来，“美总是由关系构成的”（《狄德罗美学论文选》人民文学出版社 1984 年版，
31 页），离开关系，就无所谓美和丑。他举例说，一句孤立的话“让他去死吧！”无所谓美和丑，但如果
告诉人们，这句话是十七世纪法国戏剧家高乃依的作品《贺拉斯》中的一句台词，是剧中人物老贺拉斯鼓
励自己的儿子抗敌报国，为了祖国的荣誉，宁可战死在战场，也不当逃兵的一句话，那么这句原先无所谓
美和丑的话，就会在剧情的关系中变得美起来。《贺拉士》写罗马的贺拉士三兄弟与邻国阿勒伯的居理亚
斯三兄弟作战的故事。最小的贺拉士是最后的胜利者。为了祖国的光荣，他打死了和他有亲戚关系的居理
亚斯三兄弟。当他班师回来时，他的妹妹因为被杀死的居理亚斯三兄弟中的一个是他的未婚夫，因而埋怨
贺拉士，并辱骂他用生命来保卫的罗马，他就把她杀死。作品的主题是爱国和个人爱情之间的冲突。
狄德罗的“关系”包含有三种不同的意义：
一是 同一事物的各组成部分之间的关系，也就是它的内在结构上的秩序、安排、对称。譬如孤立地
看一朵花或一条鱼而说它美，就是因为在这朵花或这条鱼的各组成部分之间看到了对称、和谐、有秩序等
关系。
二是 指一事物与其他事物的关系。如一朵马兰花可以与其他马兰花相比见出它的美和丑，也可以与
其他别的花相比见出其美和丑，甚至还可以与其他植物相比见出其美和丑。
三是 指事物与人的关系，即主客体之间的关系。前两种关系，是客观存在的，它们所产生的美是客
观事物本身的美，狄德罗称之为“外在于我的美”。这第三种关系，是人感觉到的美，即主观认识上的美，
狄德罗称之为“关系到我的美”。尽管“关系”一词的含义狄德罗讲的并不十分清楚，但有一点勿容置疑，
那就是狄德罗从唯物主义认识论立场去寻找美的客观基础的同时，开始突破了过去把美当成某种单一的现
象，或者某种孤立的因素，而明确地把美放在自然和社会生活各种相互的关系中来理解。不仅是事物本身
的各种关系，而且包括了事物和人之间的关系。狄德罗曾举例说到，纸面上的三个点，无所谓美和丑，但
若说这三个点，一个是白天照临我们的太阳，一个是黑夜发光的月亮，第三个是我们生活在上面的地球，
事物和人发生了联系，就变得非常美了。美就是这样“随着关系和人思想的变化，”而发展和变化。就这
一点而言，狄德罗的“美在关系”说在西方美学史上，确实是一大历史进步。但“美在关系”说仍未超出
马克思主义以前旧唯物主义的局限，因而不能真正解决美的本质问题。
在狄德罗之后，十九世纪俄国民主主义革命家 车尔尼雪夫斯基 在批评黑格尔“美是理念的感性显
现”基础上，提出“美是生活”这一著名论断。总的来说，车尔尼雪夫斯基在美学上的目标，是要建立唯
物主义和现实主义美学，因此，他侧重从人的现实生活去探讨美的本质。之所以把车尔尼雪夫斯基放在从
精神和物质统一的方面探讨美的本质，是因为车尔尼雪夫斯基在提出“美是生活”的总定义后，还分别从
社会生活和自然事物的角度补充有两个进一步解释性的定义：“任何事物，凡是我们在那里面看得见依照
我们的理解应当如此的生活，那就是美的；任何东西，凡是显示出生活或使我们想起生活的，那就是美的。
”（车尔尼雪夫斯基《艺术与现实的审美关系》人民文学出版社 1979 年版， 6 页）车尔尼雪夫斯基并
不认为一切生活都是美的，而是认为“应当如此的生活”才是美的。就车尔尼雪夫斯基把美理解为生活本
身而言，他强调了美的客观根源；但就他又解释美是应当如此的生活而言，他也注意到了主体的作用。车
尔尼雪夫斯基也不同于狄德罗，他更强调了美与现实的关系。但车尔尼雪夫斯基对“生活”概念还未达到
完整、科学的认识，因此，也没能真正解决美的本质问题。
步入二十世纪以后，不少西方美学家主张美存在于主客体之间的关系中。 兰菲尔德 认为：美“既不
完全依赖于人的经验，也不完全依赖于被经验的物。它既不是主观的，也不是客观的；既不是一种纯粹的
智力活动的结果，也不是客观对象的一种固有价值，而是这两方面变化无常的关系，即人的机体和客观对
象之间的关系。……当没有人去体验客观对象的时候，那种称之为美的东西是不存在的。”（转引自朱狄
《当代西方美学》人民出版社 1984 年版， 215 页）美国美学家刘易斯视客观事物所具有的美的价值属
性为一种潜能，这种潜能要成为现实的美，需要主体的感受。美国另一美学家托马斯·芒罗亦把客观事物
所具有的美的价值属性看作是一种潜在的美，假如没有主体的审美需要，它们不可能成为现实中的美。
从精神和物质的统一来探讨美的本质，在大方向上应是正确的。 苏东坡有《琴诗》言“若言琴上
有琴声，放在匣中何不鸣？若言声在指头上， 何不与 君指上听。” 但这方面研究还很不够，还有
许多复杂的问题需要认真讨论和解决。
二、中国古代关于美的探讨
西方美学史上对美的本质的探讨源于柏拉图的发问，同时也与西方整个文化背景譬如对事物本质追求
的思维方式等有关。中国古代文化不具有产生西方美的本质探讨的特质，因而，中国古代不具有西方美学
史上那种关于美的本质探讨的分析思辨理论。但这并不等于中国古代没有关于美和艺术的思考和研究，中
国古代的诗话、词话、画品、书品等里面蕴含了丰富的、丝毫不亚于西方人的美学思想。甚至从某种意义
上说，中国古人关于美和艺术的思考和研究比西方人更充满了智慧，更适宜于美学这门学科本身的特质。
蒋孔阳 先生曾谈到，日本神户大学艺术学教授岩山三郎在一次涉及到中国古代美学思想与西方美学思想的
区别的谈话时，说到：西方人和中国人的美学思想有一根本不同的地方，那就是西方人看重美；中国人则
看重品。譬如西方人喜欢玫瑰，因为它看起来很美；中国人喜欢兰花、竹子，并不是因为它们看起来很美，
而是因为它们有品，是人格的象征，是某种精神的表现。 叶朗 先生也曾指出，中国古代美学不象西方美
学那样重视“美”这个范畴，而重“道”、“气”、“妙”等范畴。中国人欣赏一幅画，不是说“这幅画
真美”，而是说“这幅画真妙”，或说其“气韵生动”，“元气淋漓”。美是就刻画一个有限的对象来说
的，妙、气韵生动则指表现整个宇宙的一派生机。所以在西方，自古希腊美学始，就注重对象的形式因素，
譬如比例、对称、均衡等；而中国古人更关注对象与人有关的精神蕴含。中国古代美学的 “比德说” 就
典型地体现了中国古代美学的这一特点。
“比德说”是荀子提出的。所谓德，指人的品性、政治伦理德行，如德、义、勇、正、善等。所谓比
德，就　是从不同角度联想和想象自然事物与人之间形状、性习的相似。就是自然特性的人格化、道德化，
和人的特性的客观化、自然化。《说文》言“玉”有“仁、义、智、勇、洁”五德。荀子谈到，孔子总喜
欢观水，学生子贡就问他，为什么见水必观看？孔子回答说：因为水使万物生长而自己无所求，像人有美
德一样；水循着河道而流，像人有礼仪一样；水无边无际，流不尽，像道；水决口后，奔涌澎湃，像人的
勇敢；水经过千转百折最后必向东，像人的意志不变一样，所以君子见水后必然要观赏。
西方美学传入中国是在近代， 王国维 先生是第一个向中国人介绍这门学科的人。但真正使中国人像
西方那样的展开美学讨论和研究的，是中国当代的 朱光潜 先生。这以后，中国的美学研究深受西方影响，
从思维方式到学科体系架构，到概念术语都可见出这种影响。
狄德罗说过：人们谈论的最多的事物，往往是人们最不熟悉的事物，美的本质也是这样。（《狄德罗
美学论文集》人民文学出版社 1984 年板，页）
黑格尔也说过：“乍看起来，美好象是一个很简单的观念。但是不久我们就会发现：美可以有许多方
面，这个人抓住的是这一方面，那个人抓住的是那一方面；纵然都是从一个观点去看，究竟哪一方面是本
质的，也还是一个引起争论的问题。”（黑格尔《美学》商务印书馆 1981 年版，第一卷， 23 页）
托尔斯泰也曾说过：“‘美'这个词儿的意义想来当然已经是大家知道和了解的。但事实上这个问题不
但没有明白，而且，虽然一百五十年来——自从 1750 年鲍姆嘉登为美学奠定基础以来——多少博学的思
想家写了堆积如山的讨论美学的书，‘美是什么'这一问题却至今还完全没有解决，而且在每一部新的美学
著作中都有一种新的说法。……‘美'这个词儿的意义在一百五十年间经过成千的学者讨论，竟仍然是一个
谜。”（托尔斯泰《艺术论》人民文学出版社 1958 年版， 13 页）
德国艺术史家温克尔曼甚至断言：“美是自然的一种最大的秘密，我们可以看到和感觉到它的所有效果，
但是一种普遍而清楚的意见：它在本质上还属于那种未被发现的真理。”（温克尔曼《对古代艺术的研究》
莱比锡 1982 年版， 105 页）
美的本质问题的确难解，这主要是因为审美活动的特殊性造成的。但难解不等于没有解，更不能认为
对美的本质的探讨没有意义因而取消这种探讨。我们应检讨我们探讨这个问题的哲学基础和思维方式，从
而找到接近和研究它的最佳方式。
美与生产劳动
马克思在《 1844 年经济学一一哲学手稿》一书中，曾提出一个观点，即“劳动创造了美”。这一观
点包含两层意思，第一，美与人有关；第二，美与人的关系建立在人的感性活动——劳动的基础上。那么
美与劳动究竟有没有关系？有何关系？ 这些问题成为我国美学界一直关注的问题。
从人类审美活动的发生来看，美与劳动的确关系密切。 翻开西方美学史或西方艺术史，我们可
以看到一些美学家和艺术史学家们在谈到人类审美活动或艺术的起源时，总要提到劳动的作用。前苏联文
化史学家柯斯文在他的《原始文化史纲》一书中提出：“各种原始艺术和所有观念形态之共同的根源是劳
动，是人们的劳动实践。随着人类和人类社会的发展，随着观念形态的复杂化，艺术的这一最早的根源自
然是越来越间接地以人类活动和关系的新生形式表现了出来。但无论自其本质，或自其内容看过去，各种
手法表现的原始艺术总不外是表现人从劳动实践中得来的认识、情感、情绪和思想的一种形式。”（柯斯
文《原始文化史纲》人民出版社 1955 年版， 182-183 页）劳动对美和艺术的发生的作用，我们可以从
原始艺术中得到见证。
首先，我们发现原始洞穴壁画所表现的几乎全是动物，而没有植物，因为当时的人们正处于狩猎时期，
动物与他们狩猎活动息息相关。 处于狩猎时期的原始人的装饰品，也和动物有关，如兽牙、鱼骨、羽毛等。
普列汉诺夫在考察原始人的艺术时，发现在原始人居住的周围虽开满了鲜花，长满了茂盛的植物，但原始
人并不把这些当成审美对象来欣赏，他们欣赏的是与他们狩猎活动有关的各类动物。人类对植物的欣赏是
在原始种植业产生以后。以农耕为主要生产活动的新石器时代，它的陶器上就开始出现了许多植物的形象。
其次，原始舞蹈完全是与劳动结合在一起的。 它不仅“是一定生产动作的有意识的模仿”（毕歇尔语，引
自普列汉诺夫《没有地址的信》三联书店 1973 年版， 75 页）而且本身就参与劳动过程，成为劳动的一
个环节，伴随劳动进行。普列汉诺夫在他的《没有地址的信》中，例举南民答那爱斯基摩人的舞蹈，就是
表现他们怎样猎取海豹。他们先模拟海豹的一些动作，等到悄悄接近它之后，才向它射击。原始人还有模
拟怎样从地里挖掘植物，怎样从树上捕捉负鼠等生产活动的舞蹈。他们就是通过这种模拟劳动过程的舞蹈，
再度体验力量、智慧与收获的快乐。
第三，原始诗歌的产生也与劳动有关。 鲁迅谈到人类最早诗歌的产生，就是由于共同的劳动，譬如大
家抬木头时喊号子“杭育，杭育”，就是人类最初的诗歌。我国《吴越春秋》上记载的古诗“断竹，续竹，
飞土，逐肉”，就是描写的狩猎活动。
第四，原始音乐亦根源于劳动。 普列汉诺夫就谈到，原始人对节奏敏感的令人惊奇。挑夫一面走一面
唱，主妇一面舂米一面唱。我国许多乐器就是从劳动工具转化来的，譬如用兽皮做的鼓就与人们狩猎活动
有关，而钟源于石铲，弦源于弓箭，磬源于石刀。德国经济学家毕歇尔认为：“在其发展的最初阶段上，
劳动，音乐和诗歌是极其紧密地互相联系着，然而这三位一体的基本的组成部分是劳动，其余的组成部分
只具有从属的意义。”（引自普列汉诺夫《没有地址的信》三联书店 1973 年版， 36 页）他认为最初的
音乐是从劳动工具与其对象接触所发出的声音中产生出来的。为了充分表达他们的感情，加强声音的节奏，
必须首先改变劳动工具，而这样一来，它们就变成乐器了。
从上述事实我们可看到，美的确与劳动有关。关于劳动， 黑格尔 曾有一段论述：“人还通过实践的活动来
达到为自己（认识自己），因为人有一种冲动，要在直接呈现于他面前的外在事物之中实现他自己，而且
就在这实践过程中认识他自己。人通过改变外在事物来达到这个目的，在这些外在事物上面刻下他自己生
活的烙印，而且发现他自己的性格在这些外在事物中复现了。”（黑格尔《美学》商务印书馆 1982 年版，
39 页）黑格尔还举了一个例子，说明人怎样通过实践活动改变外在事物，从而在外在事物中复现自己。他
说：“例如一个小男孩把石头抛在河水里，以惊奇的神色去看水中所现的圆圈，觉得这是一个作品，在这
作品中他看出他自己活动的结果。”（黑格尔《美学》商务印书馆 1979 年版， 39 页） 马克思 在肯
定黑格尔“抓住了 劳动 的本质”的同时，又批评黑格尔“只知道并承认一种劳动，即 抽象的精神的 劳
动。”（马克思《 1844 年经济学——哲学手稿》人民出版社 1979 年版， 117 页）马克思把劳动建立
在人的生产活动基础上，指出：即使人类最简单的劳动，它也不同于动物的生命活动，因为人的劳动是有
目的、有意识、有计划的生命活动，而动物生命活动只是一种本能。自由自觉的，有目的、有意识的创造
性活动，可以使人在劳动过程中把自己对象化，使自然成为人的作品和无机的身体，从而在对象世界直观
自身。因此，有人认为美的本质，就在于它体现了人以及人的积极创造活动，具有特定的感性形式，能引
起人的喜悦情感。
第三节 美的特性
应该承认，关于美的本质，我们仍不能得出一个令人满意的答案，学术界仁者见仁，智者见智，并未
取得共识。但不管怎样，随着人们讨论的深入，人们关于美的特征的认识逐步清晰明确。美的特性主要有
如下几点：
一、形象性
黑格尔说：“美只能在 形象 中见出……。”（黑格尔《美学》商务印书馆 1979 年版， 161 页）
美的事物总是形象的，具体的，可以凭欣赏者的感官直接感受的。我国古诗中写自然事物的美：
蝉噪林愈静，鸟鸣山更幽。（王籍）
大漠孤烟直，长河落日圆。（王维）
疏影横斜水清浅，暗香浮动月黄昏。（林逋）
更阑静，夜色衰，月明如水浸楼台，透出了凄风一派。（《焚香记》）
明人沈周的《听蕉记》：
夫蕉者，叶大而虚，承雨有声。雨之疾徐、疏密、响应不忒。然蕉何尝有声也，声假雨也。雨不集，
而蕉亦默默静植；蕉不虚，雨亦不能使之为声。蕉雨故相能也。蕉静也，雨动也，动静戛摩成声，声与耳
又相能而入也。迨若匝匝，剥剥滂滂，索索淅淅，床床浪浪，如僧讽堂，如渔鸣榔，如珠倾，如马骧。得
而象之，又属听者之妙也矣……
无论日月星云、高山流水、还是花草树木、飞禽走兽，皆为人观之有形、听之有声、辨之有色、触之
有物的对象。故有人说，如果皇帝的皇冠不是金子做的，如果天空不是兰色的，如果大海没有声音，何美
之有呢？
再看社会生活中的美，社会生活中的美以人的美为中心，人的言谈举止、行为风度皆以具体形象呈现
美的特质。宋玉在《登徒子好色赋》中，曾经描写一个美人的形象，如果他只写“天下之佳人莫若楚国；
楚国之丽者，莫若臣里；臣里之美者，莫若臣东家之子”，那么，人们从这种抽象的描写中，还感受不
到“东家之子”的美。只有写了“东家之子，增之一分则太长，减之一分则太短，著粉则太白，施朱则太
赤。眉如翠羽，肌如白雪，腰如束素，齿如含贝。嫣然一笑，惑阳城，迷下蔡”，这样，“东家之子”的
美才成为人们可具体感知的形象。
至于各类艺术作品的美，如古希腊雕塑《拉奥孔》、达芬奇绘画《蒙娜丽莎》、贝多芬音乐以及小说、
戏剧等等就更是或直接间接以形、或以声等感性形式呈现在观赏者之前，为观赏者所感知。
抽象的思想、概念不能直接成为审美对象，因其不能以具体可感的形象呈现在人们面前，为人们所感
知。杜勃洛留波夫就说：“我们的感情总是被生动的对象所引起的，而不是被一般的概念所引起的。”
（转引自毛萍《沉重的诱惑——技术时代的思考》海天出版社 2000 版， 154 页）数学、物理学等自然
科学的理论，只有转化为具体可感的世界图景时，方可成为美的对象。
二、感染性
美不只是具体的、形象的，而且还具有很强的感染力。它直接诉诸人的情感，怡情悦性，引起人喜爱、
激动、崇敬，在精神上获得一种极大的愉悦和满足。正如车尔尼雪夫斯基所说的： “美的事物在人心中所
唤起的感觉，是类似我们当着亲爱的人面前时洋溢于我们心中的那种愉悦。”（ 车尔尼雪夫斯基《生活与
美学》人民文学出版社 1959 年版， 6 页）
柏拉图从维护奴隶制贵族的利益出发，极力排斥艺术，就在于他充分认识到感染力。在柏拉图看来，
艺术迎合了人性中低劣的部分，摧残人理性部分，如果不加防范，就像发现心目中的爱人一样，那炽烈的
爱情就会被她的魔力煽动起来。这虽是一种愉快的享受，却能危及“心中的城邦”。所以，他主张“寻找
一些有本领的艺术家，把自然的优美方面描绘出来，使我们的青年们住在风和日暖的地带一样，四周一切
都对健康有益，天天耳濡目染于优美作品，像从一种清幽境界呼吸一阵清风，来呼吸它们的好影响，使他
们不知不觉地从小就培养起对于美的爱好，并且培养起融美于心灵的习惯。”（柏拉图《理想国》，《文
艺对话集》人民文学出版社 1983 年版， 62 页）
南北朝诗人谢眺写青山的感染性“不对芳春酒，还望青山郭”；唐代刘禹锡言“奇峰一见惊魂魄”。
《论语·述而》记载，“子在齐闻韶，三月不知肉味，曰：不图为乐之至于斯矣。”贝多芬的《第九交响
乐》， 1834 年 5 月 7 日 在维也纳首场演出时，获得空前成功，罗曼·罗兰描述当时激动感人的场面：
“情况之热烈，几乎含有暴动的性质。当贝多芬出场时，受到群众五次鼓掌欢迎；在如此讲究礼节的国家，
对皇族的出场，习惯上也只用三次的鼓掌礼。因此警察不得不出面干涉。交响曲引起狂热的骚动。许多哭
起来。贝多芬在终场以后感动的晕去……。”（罗曼·罗兰《贝多芬传》人民音乐出版社 1978 年版，
37 页）
美的对象之所以具有强烈的感染力，就在于它体现了人的东西，尤其体现了人的情感生活。普列汉诺
夫引罗斯金的话说：“少女能为她失去的爱情而歌唱，但守财奴却不能为他失去的金钱歌唱。”费尔巴哈
言：“感情只能向感情说话，因此感情只能为感情所了解——因为感情的对象本身只能是感情。”（《十
八世纪末十九世纪初德国哲学》商务印书馆 1975 年版， 551 页）有形象而无感染力的对象不能成为美
的对象。生物学的挂图，虽有图象，却不具有情感。它诉诸于人的理性，而不是诉诸于人的情感。艺术作
品若是简单地模仿或图解思想，不具有打动情感的力量，就不能成为美的对象。
三、客观性
美的客观性是指美具有客观的根据。 尽管审美活动不同于人的一般认识活动，其中主体直接参与
了美的生成，但这并不等于，美就是主观的，没有客观的标准。现代西方美学强调审美活动中的主体经验
和心理功能，却弱化甚至取消美的客观性，导致现代西方艺术成为海德格尔所说的“无对象的艺术”，导
致“艺术的死亡”。因为一个美的事物或一件艺术作品不再是“作为从自身推导出它的基本的和真正的东
西的某物，而是从变成主体的人（作为惟一基础的和决定性的东西）得到它的规定的某物”（绍伊博尔德
《海德格尔分析新时代的技术》中国社会科学出版社 1998 年， 162 页）也就失去了其自身。
一切美的事物都具有客观物性因素，这些物性因素在引起人的审美愉悦方面起着至关重要的擢用。 譬
如，人们认为桂林山水很美，绝非单纯人主观经验和心理功能所致，桂林的山水溶洞，树木碑刻等物性因
素所起作用就很大。若荒山秃岭、死水垃圾、嘈杂噪音等又何美之有呢？马克思在提到金银的美时指出：
金银“的美学属性使它们成为满足奢侈、装饰、华丽、炫耀等需要的天然材料，总之，成为剩余和财富的
积极形式。它们可以说表现为从地下世界发掘出来的天然的光芒，银反射出一切光线的自然的混合，金则
专门反射出最强的色彩红色，而色彩的感觉是一切美感中最大众话的形式。”（马克思《政治经济学批判》
，《马克思恩格斯全集》人民出版社 1962 年版，第 13 卷， 145 页）可见金银的光芒、色彩是它们构
成美的对象的不可缺少的物性因素，不管人们承认与否，它们都是客观存在的。这些客观的物性因素决定
了人们之所以选择这个事物，而不是那个事物作为美的对象。
思考题：
人类早期审美现象说明了什么？
为什么说鲍姆嘉登是美学的创始人？
如何认识美学研究对象？
美学与其相关学科的关系如何？
美学研究的现实意义何在？
西方美学史上关于美的本质的主要理论及其代表人物有哪些？
中国古代美学的特征及其代表学说？
如何理解美的本质？
美与生产劳动的关系如何？
美的主要特征？