偶看新闻三国杀荀攸和刘协:交易心理学
来源：百度文库 编辑：偶看新闻 时间：2024/04/27 23:24:45
要想在期货交易中获得成功，固然需要尽可能多的了解市场和交易工具，但是同样重要的是，交易者也需要对自身进行了解。这也就是同等重要，但是时不时会被人忽略的“交易心理学。
我得承认，当我最初踏入这个令人着迷的行业，交易心理学这玩意让我半信半疑。当时我最关心的莫过于尽可能多的了解市场以及技术分析手段，至于我的交易心理，还是爱怎么样就怎么样吧。但是，随着我越来越深入的了解市场和期货交易，我也越来越深刻的意识到，人类本性和心理学在期货市场及期货交易中都扮演着重要的角色。
以下就是我从《技术分析手册》一书中找出来的一些有关交易心理学的精彩片段。我希望如果其中星星点点之处能够帮助您更好理解自己的交易心理以及心理学在期货交易中的重要性。
1、记住成为赢利的期货交易者是一个旅程，而非目的地。世界上并不存在只赢不输的交易者。试着每天交易的更好一些，从自己的进步中得到乐趣。聚精会神学习技术分析的技艺，提高自己的交易技巧，而不是仅仅把注意力放在自己交易输赢多少上。
2、只要自己按照自己的交易计划做了应当做的交易，那么就祝贺自己，对这笔交易感到心安理得，而不要去管这笔交易到底是赚了还是赔了。
3、赚钱了不要过于沾沾自喜，赔钱了也不要过于垂头丧气。试着保持平衡，对自己的交易持职业化的观点。
4、不要指望交易中一定会这样或者那样。你所要寻求的是对事实的深思熟虑，而不是捕风捉影。
5、如果你的交易方法告诉你应该做一笔交易，而你没有执行，错过了一笔赚钱的机会，只能做壁上观，这种痛苦要远远大于你根据自己的交易计划入市做了一笔交易但是最后赔钱所带来的痛苦。
6、自身的人生经验塑造你对交易的认识。如果你做的第一笔交易就赔了，那么你很长时间内不再涉足该市场，甚至一辈子也不碰那种商品的几率是很高的。作单赔钱和失败给人带来的心理冲击要比肉体的痛苦更大，影响时间也更长。如果你不被一次失败的交易所击跨，那么作单赔钱就不会对你产生如此消极和持久的影响。
7、教育经历对塑造交易者看待期货交易的方式产生重要作用。正规的商业教育能够让你在了解经济和市场的大体状况时具有优势，但是，这并不能保证你在市场中赚钱。正规大学教育中所学到绝大部分知识并不能够提供给你成为一名成功的期货交易者所需要的特定知识。要想在期货交易中成为赢家，你必须学会去感知那些大多数人所视而不见的机会，你必须挖掘那些对成功交易必不可少的知识。
8、自大和因赚钱而产生的骄傲会让人破产。赚钱会让人情绪激昂，从而造成自己对现实的观点被扭曲。赚的越多，自我感觉就越好，也就容易受到自大情绪的控制。赚钱带来的快感是赌徒所需求的。赌徒愿意一次次的赔钱，只为了一次赚钱的快感。
9、永远牢记，无论赢输，一人承担。不要去责怪市场或者经纪人。赔钱为你提供一个机会，让你能够注意到交易中究竟出现了什么问题。不要针对个人进行攻击。
10、成功的交易者对风险进行量化和分析，真正的理解并接受风险。从情绪上和心理上接受风险决定你在每次交易中的心态。个体的风险容忍度和交易时间的偏好，也使得每个交易者各有不同之处。选择一个能够反映你的交易偏好和风险容忍度的交易方法。
11、期货市场不是现货市场。相反，期货市场是所有交易参与者的心理定势的汇集。多空每日搏杀反映的是多空每天在想些什么。一定要注意看每天的收盘价和当日高点和低点的关系，因为这放映出市场近期的强弱。
12、永远不要仅仅因为价格低就做多或者价格高就做空。永远不要去给赔钱的单子加码。永远不要对市场失去耐心。在做任何一次交易前都要有合适的理由。记住，市场永远是对的。
13、交易者需要去聆听市场。要想有效的听市场，交易者就需要对自己的交易方法加以注意，同样，也要象关注图表和市场一样关注自身。交易者所面临的挑战是：去了解自我究竟是什么样的人，然后坚定的有意识的去培养那些有利于自己交易成功的品质。
14、作为期货交易者，离希望、贪婪和恐惧越远，交易成功的机会越大。为什么会有成千上百的人分析起技术图表来头头是道，但是真正优秀的期货交易者却凤毛麟角？原因在于他们需要花费更多时间在自己的心理学上，而不是分析方法上。
15、工欲善其事，必先利其器。林肯也说过，“我如果要花八小时砍倒一棵树，那么我就会花六小时把自己的斧子磨的锋利。”在期货交易上，这一格言可以理解为：研究和学习十分重要。为了交易所做的准备所花费的时间要超过下单和看盘所花的时间。
16、绝大多数交易者都不如市场有耐性。有句古老的格言这么说，市场会尽一切可能把大部分交易者气疯。只要有人逆势而为，市场的趋势就会一直持续。
说的是期货，不过外汇保证金交易其实也是一种期货，只是它的交割期限可以无限长。
专业做投资特别是做期货的人，都有一种习惯，就是玩起来很疯狂。尤其是当赚了钱以后，就会去高级餐厅请一大帮朋友海吃，或到迪吧蹦的，到夜总会泡妞，看艳舞等等…至少我身边的做期货的人大都是这样的。这可能是因为平时做投资心理压力很大的缘故吧，也可能是赚的钱来得太容易的缘故吧！我原来就是这样的人。
直到有一天我遇到一个金融界的老前辈，我才有所改变。这位老前辈姓朱，是香港期货最早做恒指的持牌经纪人，快60岁了，他代表香港的一个对赌公司到重庆开了一家可以股票融资的对赌公司，然后这家公司被我带了一帮做股票大户赢了很多钱，最后还差我们几百万拿不出来，在香港的公司后来失踪了，他就被我们当作了人质（呵呵，这是不合法的，但也没有办法），所以就有很长一段时间，我和他同吃同住，在这期间，他给我说了他很多故事：他原来在香港做恒指的时候也是很有钱，那时每当交易完后，他就会去夜总会玩，一晚要花好几万港币，很多小姐都很喜欢他，说到那个时候他真的很风光，但后来运气越来越不好，被人骗了好多钱，最后不得不这么大的年龄了还要出来替别人打工，他给我说的最让我印象深刻的一句话就是："很后悔在赚钱后不知道节约一点，以至于落到现在这个地步"，他的话也让我想到了我自已，其实我们做金融这一行的，都有机会在某一个时候突然赚到很多钱的，这是我们的福份，但如果因为这钱来得太容易而就太轻易的花出去话，这就叫不珍惜这个福份了，福失多了以后福就会很少了，所以我们都应该珍惜我们赚的每一笔钱，只有惜福，福才会越来越多！最后随便提一句，那个姓朱的前辈离开重庆的时候，还是我送的路费给他，真的很惨，我不想有他那样的下场，幸好我现在认识到这一点了！ 有这么多人会看我发的这些文章，我觉得已经很不错了。特别是这篇，我早就觉得不会有什么人看，所以主题也就用“交易心理学”，不愿意看的就不用打开，不然浪费他人时间不好。
说真的，我很佩服这里的版主的，能够把交易的方向，具体价位都提示出来：
一则市场变化太快，计划总是赶不上变化，特别是短线交易；
二则说的这么清楚，自己难免有心理压力，没有极强的自信，有可能还会影响自己的交易心态；
不知道有没有人统计过各位版主的建议的成功率，不过版主都是在这久经市场考验，而得到大家信任的，相信成功率不会低。我自己曾经统计过自己一段时间的交易，成功率不到50%，所以也就不敢在这露丑，误导大家，只能发发这些空洞的理论给同好欣赏借鉴，有兴趣的大家多交流，没兴趣的，就不要勉强，这些东西虚，也就没有误导之嫌，不然我怕当责任，说错了，自己心里不安。至于这些年胜算不高，而仍能以交易利润维持生活，想来原因：亏损的交易亏得都不多，几乎没有大额亏损，虽然对止损执行不是很严格，但亏到一定程度总能下定决心砍，而且初始的单子都轻，不获利一般不加码，只是有时账面利润由于加码后仓位较重，而回吐的比较厉害。再可能运气比较好，偶尔能够赚到一两笔比较大的利润，所以总体还能略有盈利。不过我实在不清楚哪一笔交易会给我带来的大的利润，因为大多数交易只是亏损或者持平，也就不敢提具体建议。
想得到具体操作建议的，我建议多看各位版主的帖，他们是高手。
喜欢探讨一些理论的人，或者谁有这方面的好的文章，请赐教。
我自己是受益于理论的学习，特别对是斯坦利。克罗的《克罗谈投资策略》的学习，通过对这本书的学习，我慢慢走向获利，也许这本书我应该每月重温一次的，这几年交易不理想，与忽视了理论学习应该有很大关系。
至于有人说我转发的艾迪。塞柯塔的访谈录太长，建议我整理一下，发简短点。确实文章太长，我发上来时，论坛的功能都限制，太长不让发，只好分成两次才发上来。不过我自觉能力有限，没法整理，也不敢整理。一个访谈录，从采访对象口中到作者笔下，已经经过了一道加工，对采访对象的原意可能已经有偏差，那份访谈录的采访者史惠加，也是《期货市场技术分析》的作者，本身也是市场高手，估计对采访对象的原意应该能做到尽可能精确。再经过一次翻译，又加进去了一层译者的理解，而译者的理论修养和期货专业能力往往不是很高。和采访对象的原意肯定已经有差距了，如果再加入我的理解，只怕只有误导大家的份了。
而且我个人觉得那篇访谈实在太短，太简略，如果能够再详细些，也许对我们分析艾迪。塞柯塔的交易理念，操作策略，交易系统的设计思路以及其他细节的理解会有更大的帮助。这么简短，实在是一种遗憾。
我的英语很差，影响了自己对理论的学习，学习《股票作手回忆录》时，我是对照几个不同翻译版本看的，因为翻译者对这个专业的能力实在不敢恭维，错误百出，（这也不能怪他们，他们是学外语的，能够翻译出来已经很不容易了），对照几个版本，就能参考不同的理解，不过还是有些问题是不能理解的。因为书中有些词汇已经过于古老，即使美国现在也已经很少用其原意了，更不是说我们的译者能翻译的了。
大约80年前，杰西·利沃默有过一次类似的经历，他是这详的描述的：
一天晚上我参加一个晚宴，坐在一位男士身边。这位男士听说我在华尔街工作。在交谈中，他问我是否能告诉他怎样才能在股票交易中很快就赚到钱。我没有回答他的问题，而是问他从事何种职业，他说他是个外科医生。然后我问他是否可以告诉我怎样才能在外科手术中很快赚到钱。
我得承认，当我最初踏入这个令人着迷的行业，交易心理学这玩意让我半信半疑。当时我最关心的莫过于尽可能多的了解市场以及技术分析手段，至于我的交易心理，还是爱怎么样就怎么样吧。但是，随着我越来越深入的了解市场和期货交易，我也越来越深刻的意识到，人类本性和心理学在期货市场及期货交易中都扮演着重要的角色。
以下就是我从《技术分析手册》一书中找出来的一些有关交易心理学的精彩片段。我希望如果其中星星点点之处能够帮助您更好理解自己的交易心理以及心理学在期货交易中的重要性。
1、记住成为赢利的期货交易者是一个旅程，而非目的地。世界上并不存在只赢不输的交易者。试着每天交易的更好一些，从自己的进步中得到乐趣。聚精会神学习技术分析的技艺，提高自己的交易技巧，而不是仅仅把注意力放在自己交易输赢多少上。
2、只要自己按照自己的交易计划做了应当做的交易，那么就祝贺自己，对这笔交易感到心安理得，而不要去管这笔交易到底是赚了还是赔了。
3、赚钱了不要过于沾沾自喜，赔钱了也不要过于垂头丧气。试着保持平衡，对自己的交易持职业化的观点。
4、不要指望交易中一定会这样或者那样。你所要寻求的是对事实的深思熟虑，而不是捕风捉影。
5、如果你的交易方法告诉你应该做一笔交易，而你没有执行，错过了一笔赚钱的机会，只能做壁上观，这种痛苦要远远大于你根据自己的交易计划入市做了一笔交易但是最后赔钱所带来的痛苦。
6、自身的人生经验塑造你对交易的认识。如果你做的第一笔交易就赔了，那么你很长时间内不再涉足该市场，甚至一辈子也不碰那种商品的几率是很高的。作单赔钱和失败给人带来的心理冲击要比肉体的痛苦更大，影响时间也更长。如果你不被一次失败的交易所击跨，那么作单赔钱就不会对你产生如此消极和持久的影响。
7、教育经历对塑造交易者看待期货交易的方式产生重要作用。正规的商业教育能够让你在了解经济和市场的大体状况时具有优势，但是，这并不能保证你在市场中赚钱。正规大学教育中所学到绝大部分知识并不能够提供给你成为一名成功的期货交易者所需要的特定知识。要想在期货交易中成为赢家，你必须学会去感知那些大多数人所视而不见的机会，你必须挖掘那些对成功交易必不可少的知识。
8、自大和因赚钱而产生的骄傲会让人破产。赚钱会让人情绪激昂，从而造成自己对现实的观点被扭曲。赚的越多，自我感觉就越好，也就容易受到自大情绪的控制。赚钱带来的快感是赌徒所需求的。赌徒愿意一次次的赔钱，只为了一次赚钱的快感。
9、永远牢记，无论赢输，一人承担。不要去责怪市场或者经纪人。赔钱为你提供一个机会，让你能够注意到交易中究竟出现了什么问题。不要针对个人进行攻击。
10、成功的交易者对风险进行量化和分析，真正的理解并接受风险。从情绪上和心理上接受风险决定你在每次交易中的心态。个体的风险容忍度和交易时间的偏好，也使得每个交易者各有不同之处。选择一个能够反映你的交易偏好和风险容忍度的交易方法。
11、期货市场不是现货市场。相反，期货市场是所有交易参与者的心理定势的汇集。多空每日搏杀反映的是多空每天在想些什么。一定要注意看每天的收盘价和当日高点和低点的关系，因为这放映出市场近期的强弱。
12、永远不要仅仅因为价格低就做多或者价格高就做空。永远不要去给赔钱的单子加码。永远不要对市场失去耐心。在做任何一次交易前都要有合适的理由。记住，市场永远是对的。
13、交易者需要去聆听市场。要想有效的听市场，交易者就需要对自己的交易方法加以注意，同样，也要象关注图表和市场一样关注自身。交易者所面临的挑战是：去了解自我究竟是什么样的人，然后坚定的有意识的去培养那些有利于自己交易成功的品质。
14、作为期货交易者，离希望、贪婪和恐惧越远，交易成功的机会越大。为什么会有成千上百的人分析起技术图表来头头是道，但是真正优秀的期货交易者却凤毛麟角？原因在于他们需要花费更多时间在自己的心理学上，而不是分析方法上。
15、工欲善其事，必先利其器。林肯也说过，“我如果要花八小时砍倒一棵树，那么我就会花六小时把自己的斧子磨的锋利。”在期货交易上，这一格言可以理解为：研究和学习十分重要。为了交易所做的准备所花费的时间要超过下单和看盘所花的时间。
16、绝大多数交易者都不如市场有耐性。有句古老的格言这么说，市场会尽一切可能把大部分交易者气疯。只要有人逆势而为，市场的趋势就会一直持续。
说的是期货，不过外汇保证金交易其实也是一种期货，只是它的交割期限可以无限长。
期货与惜福
专业做投资特别是做期货的人，都有一种习惯，就是玩起来很疯狂。尤其是当赚了钱以后，就会去高级餐厅请一大帮朋友海吃，或到迪吧蹦的，到夜总会泡妞，看艳舞等等…至少我身边的做期货的人大都是这样的。这可能是因为平时做投资心理压力很大的缘故吧，也可能是赚的钱来得太容易的缘故吧！我原来就是这样的人。直到有一天我遇到一个金融界的老前辈，我才有所改变。这位老前辈姓朱，是香港期货最早做恒指的持牌经纪人，快60岁了，他代表香港的一个对赌公司到重庆开了一家可以股票融资的对赌公司，然后这家公司被我带了一帮做股票大户赢了很多钱，最后还差我们几百万拿不出来，在香港的公司后来失踪了，他就被我们当作了人质（呵呵，这是不合法的，但也没有办法），所以就有很长一段时间，我和他同吃同住，在这期间，他给我说了他很多故事：他原来在香港做恒指的时候也是很有钱，那时每当交易完后，他就会去夜总会玩，一晚要花好几万港币，很多小姐都很喜欢他，说到那个时候他真的很风光，但后来运气越来越不好，被人骗了好多钱，最后不得不这么大的年龄了还要出来替别人打工，他给我说的最让我印象深刻的一句话就是："很后悔在赚钱后不知道节约一点，以至于落到现在这个地步"，他的话也让我想到了我自已，其实我们做金融这一行的，都有机会在某一个时候突然赚到很多钱的，这是我们的福份，但如果因为这钱来得太容易而就太轻易的花出去话，这就叫不珍惜这个福份了，福失多了以后福就会很少了，所以我们都应该珍惜我们赚的每一笔钱，只有惜福，福才会越来越多！最后随便提一句，那个姓朱的前辈离开重庆的时候，还是我送的路费给他，真的很惨，我不想有他那样的下场，幸好我现在认识到这一点了！ 有这么多人会看我发的这些文章，我觉得已经很不错了。特别是这篇，我早就觉得不会有什么人看，所以主题也就用“交易心理学”，不愿意看的就不用打开，不然浪费他人时间不好。
说真的，我很佩服这里的版主的，能够把交易的方向，具体价位都提示出来：
一则市场变化太快，计划总是赶不上变化，特别是短线交易；
二则说的这么清楚，自己难免有心理压力，没有极强的自信，有可能还会影响自己的交易心态；
不知道有没有人统计过各位版主的建议的成功率，不过版主都是在这久经市场考验，而得到大家信任的，相信成功率不会低。我自己曾经统计过自己一段时间的交易，成功率不到50%，所以也就不敢在这露丑，误导大家，只能发发这些空洞的理论给同好欣赏借鉴，有兴趣的大家多交流，没兴趣的，就不要勉强，这些东西虚，也就没有误导之嫌，不然我怕当责任，说错了，自己心里不安。至于这些年胜算不高，而仍能以交易利润维持生活，想来原因：亏损的交易亏得都不多，几乎没有大额亏损，虽然对止损执行不是很严格，但亏到一定程度总能下定决心砍，而且初始的单子都轻，不获利一般不加码，只是有时账面利润由于加码后仓位较重，而回吐的比较厉害。再可能运气比较好，偶尔能够赚到一两笔比较大的利润，所以总体还能略有盈利。不过我实在不清楚哪一笔交易会给我带来的大的利润，因为大多数交易只是亏损或者持平，也就不敢提具体建议。
想得到具体操作建议的，我建议多看各位版主的帖，他们是高手。
喜欢探讨一些理论的人，或者谁有这方面的好的文章，请赐教。
我自己是受益于理论的学习，特别对是斯坦利。克罗的《克罗谈投资策略》的学习，通过对这本书的学习，我慢慢走向获利，也许这本书我应该每月重温一次的，这几年交易不理想，与忽视了理论学习应该有很大关系。
至于有人说我转发的艾迪。塞柯塔的访谈录太长，建议我整理一下，发简短点。确实文章太长，我发上来时，论坛的功能都限制，太长不让发，只好分成两次才发上来。不过我自觉能力有限，没法整理，也不敢整理。一个访谈录，从采访对象口中到作者笔下，已经经过了一道加工，对采访对象的原意可能已经有偏差，那份访谈录的采访者史惠加，也是《期货市场技术分析》的作者，本身也是市场高手，估计对采访对象的原意应该能做到尽可能精确。再经过一次翻译，又加进去了一层译者的理解，而译者的理论修养和期货专业能力往往不是很高。和采访对象的原意肯定已经有差距了，如果再加入我的理解，只怕只有误导大家的份了。而且我个人觉得那篇访谈实在太短，太简略，如果能够再详细些，也许对我们分析艾迪。塞柯塔的交易理念，操作策略，交易系统的设计思路以及其他细节的理解会有更大的帮助。这么简短，实在是一种遗憾。
我的英语很差，影响了自己对理论的学习，学习《股票作手回忆录》时，我是对照几个不同翻译版本看的，因为翻译者对这个专业的能力实在不敢恭维，错误百出，（这也不能怪他们，他们是学外语的，能够翻译出来已经很不容易了），对照几个版本，就能参考不同的理解，不过还是有些问题是不能理解的。因为书中有些词汇已经过于古老，即使美国现在也已经很少用其原意了，更不是说我们的译者能翻译的了。
大约80年前，杰西·利沃默有过一次类似的经历，他是这详的描述的：
一天晚上我参加一个晚宴，坐在一位男士身边。这位男士听说我在华尔街工作。在交谈中，他问我是否能告诉他怎样才能在股票交易中很快就赚到钱。我没有回答他的问题，而是问他从事何种职业，他说他是个外科医生。然后我问他是否可以告诉我怎样才能在外科手术中很快赚到钱。