低徊入衣裾 含义:2012年证券考试证券发行与承销辅导：证券承销业务中的不当行为及相应处罚

来源：百度文库 编辑：偶看新闻 时间：2024/05/03 06:27:51

2012年证券考试证券发行与承销辅导：证券承销业务中的不当行为及相应处罚

　　文章节选自2012年证券从业资格考试《证券发行与承销》教材第一章。　　证券经营机构在股票发行和承销过程中应当加强自律，强化内部管理，特别是对内部人员，要加强遵规守法教育，严格要求他们在业务活动中依法行事、公平竞争，如果发生不当行为，根据《证券发行与承销管理办法》将会受到相应处罚。证券公司有下列行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销：承销未经核准的证券；在承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票；在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。证券公司有下列行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起l2个月内不得参与证券承销：提前泄漏证券发行信息；以不正当竞争手段招揽承销业务；在承销过程中不按规定披露信息；在承销过程中的实际操作与报送中国证监会的发行方案不一致；违反相关规定撰写或者发布投资价值研究报告。发行人及其承销商违反规定向参与认购的投资者提供财务资助或者补偿的，中国证监会可以责令改正；情节严重的，处以警告、罚款。
证券发行承销量前八位公司 证券基础知识，证券交易、证券发行与承销、证券投资分析、证券投资基金。河南哪有卖的？网上有下载的么？ 证券投资咨询机构是否具有证券承销资格 证券承销和证券经济业务的异同！ 投资银行在证券承销中的作用是什么？ 我国的证券承销商有哪些？ 证券的发行模式 证券发行的价值 何谓证券承销?与证券交易有什么区别?还有什么叫融资? 证券？？？？？？？？？？ 代发行证券与代兑付债券的区别 什么叫证券发行余额？ 证券经营机构不得同时承销几支以上股票 简述证券三种承销方式，并加以比较。 证券考试试题 证券从业考试试题 证券从业考试问题 证券从业证书考试 证券从业证书考试 什么是证券承销,承销是什么具体意思?能不能解释得通俗点啊? 证券与非证券的判别标准 简述证券发行的一般程序与发行决策中的基本问题？ 什么是证券与期货 11、简述证券发行市场与流通市场各自的特点与功能？