robot魂老虎:2012年证券从业资格考试证券投资基金多选题专项训练（2）附答案解析

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2012年证券从业资格考试证券投资基金多选题专项训练（2）附答案解析

　　本套试题为2012年证券从业资格考试证券投资基金科目多项选择题专项训练四套题之一，每道试题后有答案及详细解析，供2012年证券从业资格考试考生备考。2012年第一次证券从业资格考试报名1月19日结束，证券从业资格考试准考证打印为3月19日—23日。　　1．信息管理平台应用系统的主要规范包括（　　）。　　A．制定业务连续性计划和灾难恢复计划并不定期组织演练　　B．对于关键的支持系统组成部分应当提供备份措施或方案　　C．年度技术风险评估的报告应当报监事会备案　　D．具有业务集中处理、数据集中存贮的技术特征　　【答案】BD　　【解析】制定业务连续性计划和灾难恢复计划并定期组织演练；系统投入使用、系统重大升级、年度技术风险评估的报告应当报中国证监会备案。　　2．以下符合监管的连续性与有效性原则要求的有（　　）。　　A．基金监管应该遵循连续性的原则，避免出现大起大落的情形　　B．基金监管中应处理好监管成本与监管效益之间的关系　　C．基金监管中，以行政监管为主，市场自身调节为辅　　D．在保证监管效益的前提下，做到监管成本最小　　【答案】ABD　　【解析】在基金监管中，市场能自身调节的，不监管。　　3．下列关于恒定混合策略的描述，正确的有（　　）。　　A．是消极型的长期再平衡方式　　B．保持投资组合中各类资产的比例固定　　C．在股票价格上涨时提高股票的投资比例　　D．适用于风险承受能力较稳定的投资者　　【答案】BD　　【解析】买入并持有策略是消极型的长期再平衡方式；投资组合保险策略在股票价格上涨时提高股票的投资比例。　　4．关于ETF的交易规则，正确的有（　　）。　　A．上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值　　B．实行涨跌幅限制，涨跌幅设置为10%　　C．买入申报量为100份及其整数倍，不足100份的不可以卖出　　D．基金申报价最小变动单位为0.001元　　【答案】ABD　　【解析】买入申报量为100份及其整数倍，不足100份的部分可以卖出。　　5．基金托管人对基金管理人投资运作的监督，主要包括（　　）。　　A．对基金投资范围、投资对象的监督　　B．对基金投融资比例的监督　　C．对基金投资禁止行为的监督　　D．对基金管理人选择存款银行的监督　　【答案】ABCD　　【解析】另外还有对参与银行间同业拆借市场交易的监督等5大内容。　　6．行为金融的BSV模型认为，投资者在进行决策时会产生的偏差有（　　）。　　A．反应不足偏差　　B．反应过度偏差　　C．保守性偏差　　D．选择性偏差　　【答案】CD　　【解析】反应不足或反应过度是这两种偏差常常导致投资者产生的两种错误决策。　　7．按照我国的实践，以下关于投资决策委员会主要职责，正确的有（　　）。　　A．确定基金经理可以自主决定投资的权限　　B．定期考核基金经理的工作绩效　　C．制定公司投资管理相关制度　　D．审定基金资产配置比例或比例范围　　【答案】ABCD　　【解析】除ABCD外，投资决策委员会的职责还包括：根据公司投资管理制度和基金合同，确定基金投资的基本方针原则、策略及投资限制；审批基金经理提出的投资额超过自出投资额度的投资项目；定期审议基金经理的投资报告等。　　8．按照股票的价格行为所表现出来的行业特征，可以将股票分为（　　）。　　A．周期类　　B．能源类　　C．增长类　　D．稳定类　　【答案】ABCD　　【解析】考察股票投资风格分类体系。按照股票的价格行为所表现出来的行业特征，可以将股票分为增长类、周期类、稳定类和能源类等类型。　　9．与恒定混合策略相比，投资组合保险策略（　　）。　　A．在股票上涨时降低股票投资比例　　B．流动性要求更高　　C．当股票价格由升转降或者由降转升，恒定组合策略优于投资组合保险策略　　D．当市场具有较强的保持原有运动趋势时，恒定组合策略优于投资组合保险策略　　【答案】BC　　【解析】在股票上涨时提高股票投资比例；当市场具有较强的保持原有运动趋势时，投资组合策略效果优于买入并持有策略，进而优于恒定混合策略。　　10．在基金管理公司股东以及股权比例方面的规范，下列说法正确的是（　　）。　　A．一家机构或者受同一实际控制人控制的机构参股基金管理公司的数量不得超过2家　　B．基金管理公司股东不得持有其他股东的股份以及权益，与其他股东不得同属同一实际控股人　　C．内资基金管理公司主要股东的持股比例上限为49%　　D．设立基金管理公司必须由具备条件的金融机构作为主要股东　　【答案】ABCD　　【解析】常识题，以上说法均正确。
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