瑞典驻华大使:论文 我国人力资本投资现状分析

中 文 摘 要

从踏入20世纪开始，世界经济不断快速发展，人们也对如何加快经济增长而进行研究和讨论。不断地有研究表明，人力资本作为一种重要的生产因素，不仅可以促进经济总量的增长，还推动经济结构的优化和产业升级，在经济增长中发挥着巨大作用，是提升国家的竞争力的关键因素，而我国在人力资本投资比起发达国家还有相当大的差距。要实现中国经济的可持续发展，就必须不断发现和改善自身存在的不足，如：教育投入不足、人力资本激励机制的不完善、人口素质水平地、人力资本市场化和法制化等，只有正视并改正不足，才可能发展成为一个经济发达的负责任的大国，在国际舞台上发挥自身的影响力。

关键字 人力资本投资 经济增长 劳动供给 教育投入

Abstract

From step into the beginning of the 20th century, the world economy hasbeen rapid development, people on how to speed up the economic growth and forresearch and discussion. There is a constant research shows that human capitalas an important production factors, not only can promote the growth of economicoutput, but also promote economic structure optimization and industrialupgrading in economic growth, and play an important role in enhancing thecompetitiveness of the key factors of the country, and human capital investmentin China than in the developed countries still a big gap. To realize thesustainable development of China's economy, they must constantly find andimprove the limitations, such as insufficient investment in education,incentive mechanism of human capital is not perfect, population quality levelground, human capital market and legalization, only envisage and correct theshortage, is it possible to develop into a developed economy, the responsiblepower in the international arena play its influence.

Key words  Human capital investment Economic growth  Labor supply Education investment

目 录

引言…………………………………………………………………………………………··3

1人力资本对经济的影响……………………………………………………………………·3

1.1人力资本是生产过程中比不可少的投入要素…………………………………………·3

1.2人力资本是经济增长的重要引擎…………………………………………………………3

1.3人力资本是技术进步的基调………………………………………………………………3

1.4人力资本投资能够提高人的知识存量……………………………………………………4

2我国人力资本投资存在的问题……………………………………………………………·5

2.1教育投资严重不足，教育体制不合理…………………………………………………·5

2.2人力资本发展水平与发达国家相比存在重大差距………………………………………5

2.3人力资本短缺与闲置浪费现象并存………………………………………………………5

2.4劳动力市场存在制度性分割………………………………………………………………6

3改变中国人力资本投资落后状况的对策…………………………………………………·7

3.1加强教育投入，改善不合理的教育投资体制，建设终身教育体系…………………·7

3.2建立人力资本激励机制…………………………………………………………………·8

3.3实现人力资本的市场化和法制化………………………………………………………·8

3.4改善人们生活质量和提高健康水平……………………………………………………·8

3.4.1控制人口数量，提高人口质量…………………………………………………………8

3.4.2改善人口健康和营养状况，提高劳动者健康水平……………………………………9

结论………………………………………………………………………………··········10

参考文献………………………………………………………………………………······10

致谢…………………………………………………………………………………………··10

引言

1960年，美国著名经济学家舒尔茨在经济学会上发表了“人力资本投资”的演讲，标志着人力资本理论的诞生。舒尔茨认为，人力资本是推动社会进步和现代经济增长的决定性要素。现代经济发展的现实也越来越表明，人力资本不仅是发达国家经济发展的重要推动力，而且也是发展中国家摆脱贫困落后、发展经济的根本性条件。在经济学家看来，人力资本是对人力进行投资。从而提高其工作能力与技能而形成的资本。人力资本具有价值的的优越性，能使组织在创造价值和降低成本方面比竞争对手更优越。人力资本是任何竞争对手都无法模仿和复制的，是任何其他资源都难以代替的。20世纪80年代以来，经济学家卢卡斯和罗默进一步拓展了人力资本理论，把人的能力赋予了经济学的含义，使人力资本进一步成为经济学增长和发展的重要因素之一。

1人力资本对经济的影响

人力资本不仅可以促进经济总量或人均经济总量的增长，而且可以推动经济结构的优化和产业升级。人力资本投资时经济持续增长的驱动力。

1.1人力资本是生产过程中必不可少的投入要素

20世纪80年代，经济学家再“增长模型”和“发展模型”中把人力资本视为经济增长的内变量，认为人力资本是生产过程中必不可少的投入要素。形成内生产性经济增长理论，从人力资本角度揭示了经济增长的根本原因。理论认为，由生产中的专业化知识积累而形成的人力资本对经济增长会产生“溢出”效应，正规教育开发积累的人力资本对经济增长会产生“内生效应”，这些都是经济实现持续均衡增长不可缺少的条件。另外，经济学家名赛尔的研究表明，人力资本投资增加可以提高物质的边际生产率，从而提高整个生产过程的生产效率，产生递增的收益。巴罗和马丁野认为，人力资本投资的增加，可以减缓物质资本的边际生产率下降趋势。可以改善物质资本边际产出递减对经济长期增长的不利影响。；人力资本理论的引入，解决了经济增长理论长期难以破解的“索洛增长余值”之迷，也系统地说明了人力资本在经济发展中的地位和影响。

1.2人力资本是经济增长的重要引擎

舒尔茨曾用投资收益率分析方法计算出美国在1909~1929年间，物质资本对经济增长的贡献是教育的2倍；而在1929~1957年间教育对经济增长的贡献却超过了物质资本的贡献，教育对经济增长的贡献比例高达33%。由此可见，在经济发展初期，物质资本增长对经济增长的贡献大；在经济发展中期，人力资本的增长则超过物质资本，起主要作用。1970年，麦迪逊研究了1950~1965年的22个发展中国家的增长，在考虑了劳动者素质、劳动者年龄构成的基础上，“有效地”劳动供给（包括三个方面的因素：就业增长、劳动者素质的变化、劳动者的年龄构成的变化）对经济增长的贡献率平均为35%。中国学者对中国1981~2000年的教育对经济增长的贡献进行估计，认为教育对经济增长的贡献率高达31.17%由于教育的作用，GDP累计增加了6966.44亿元之多。教育作为人力资本投资的重要手段日益受到各国政府的高度重视。在美国，教育已经被看做是关系到国家生存和发展安全的重要因素。在现代经济增长中，人力资本投资的贡献在不断提升，作用在不断增强。

1.3人力资本是技术进步的基调

1.3.1罗默的“三部门”模型

罗默将经济分为三个部门:R&D部门、中间产品生产部门和最终产品生产部门。R&D部门使用人力资本和现有知识存量生产新的知识，其产品形式是用于新资本品的设计，并把这种新设计出售给中间产品生产部门;中间产品生产部门利用这些新设计和一部分过去的最终产品生产出大量的新资本品，卖给最终产品生产部门;最终产品生产部门使用劳动力、人力资本和一组资本品生产最终产品，其产出用于消费和生产新的资本品。

1.3.2卢卡斯模型

卢卡斯(1988)认为人力资本的积累可以通过两种方式来进行:一是通过脱离生产的正规、非正规学校教育，使经济活动中每个人的智力和技能得以提高，从而提高工人的劳动生产率(这类似于舒尔茨的人力资本观点);二是通过生产中的边干边学、工作中的实际训练和经验积累，也能增加人力资本(这类似于阿罗1962年提出的边干边学模型)。卢卡斯对人力资本积累的这两种方式分别建立了“两时期模型”和“两种商品模型”。

①卢卡斯的“两时期模型”表述式为:Δh(t)=h(t)·б·[l-u(t)]

得到技术创新方程式: Δh(t)/h(t)= б·[l-u(t)]

式中[l-u(t)]为脱离生产的正规、非正规学校教育时间，б为人力资本投资效率。由此，卢卡斯的“两时期模型”的结论是:技术创新率在人力资本投资效率相对稳定时比例于人力资本投入量。

②卢卡斯的“两种商品模型”表述式为:C_i=h_i(t)μ_i(t)N(t)，i=1,2

式中C_i为第i种商品的产出，h_i(t)为生产i商品所需要的专业化的人力资本，N(t)为以人时计量的劳动投入，μ_i(t)说明人力资本不是通过学校学习，而是通过边干边学所形成的外部效应;同时也说明生产某一种商品所需要的特殊的或者专业化人力资本是产出增长、技术创新和经济效率增长的决定因素。

可见人力资本投入的增加一方面可以提高自身的生产效率，直接对经济增长作出贡献；另一方面野可以推动科学和技术进步，间接促进经济的增长。

1.4人力资本投资能够提高人的知识存量

人力资本的知识收入效应使人具有更高的生产力和更新的分辨力，能随时随地抓住投资获利的机会。在现代化生产过程中，一个普通工人拥有的一般人力资本和一个优秀的企业家拥有的企业家人力资本所起的作用肯定无法相比，一个熟练的技术工人和一个简单的劳工所创造的价值也大相径庭，知识存量水平的提高有利于更新人的思想观念，对促进社会经济增长具有积极地作用

2我国人力资本投资存在的问题

人力资本投资状况对我国经济发展和劳动者个人收入水平有着至关重要的形象。从我国来看，自改革开放以来，人力资本在经济增长中的重要作用已被逐渐认识，我国对人力资本的投资总量在逐年增长，以政府为主多渠道的投入结构初步形成，但由于社会主义市场经济体制还不完善，受多种因素制约，人力资本支出还远远低于各国平均数；与物质资本投资相比较，人力资本的相对量还处于较低水平；从人均占有经费看，也远远落后于其他国家。另外，人力资本投入结构也不尽合理，实际收益低于潜在收益。具体来说，目前我过人力资本投资存在问题最主要表现在以下三个方面：

2.1教育投资严重不足，教育体制不合理

我国是人力资源丰富，人力资本较为贫乏的国家，曾在相当一段时间里，人口过多成为我国经济增长和发展的沉重负担。人力资源没有转化成人力资本的重要原因是教育投资的不足。“百年大计，教育为本”是我国每届政府都倡导的，但我国重物质资本投入而轻人力资本投入的倾向历来存在。1993年制定的《中国教育发展和改革纲要》中提出财政性教育经费占GDP的4％ ” 的目标，从1993年提到了2006年，实现目标的时间也从2000年推迟到了2010年。但让人尴尬的是，从2002年开始，政府教育投入占GDP的份额竟然持续走低教育投入大体包括国家财政投入和个人投入。大多数国家教育的主要投资者是政府。我国教育投入不足的原因有三个方面：一是我国人口多，底子薄，整体经济实力仍然较低，为了促进经济快速发展，政府把更多的财政收入用于了生产领域的投资，这是导致我国教育投资不足的主要原因。二是我国长时期内单纯追求经济增长的片面发展观，技术主义、工具主义的价值观，以GDP作为地方政府政绩考核的主要指标，缺乏科学的、民主的公共决策机制，公共教育财政体制不健全，教育经费投入缺乏制度保．障等等，这是导致我国教育投入不足的重要原因。三是由于我国国民收入分配不均，使得我国低收入阶层的教育消费能力有限，使得我国个人教育投入不足。

2.2人力资本发展水平与发达国家相比存在重大差距

我国人口数量虽然多，但真正高质量的人口缺严重不足。首先是劳动力知识存量不足，特别是中西部地区人力资本严重缺乏；科研投入不足，科技人员拥有量以及企业部门的科技投入，都低于发达国家和新兴市场国家。其次，我国的人力资本是一种“小托大式”结构：搞智能。高技术劳动力所占比重极小。对人力资本认识不够全面，认识不到人力资本的高收益和高回报率，更积极与短期效益投资，阻碍人力资本在我国的发展。

2.3人力资本短缺与闲置浪费现象并存

人才资源是最大的资源或第一资源，人才浪费自然就是最大的浪费。据最近一项调查，在我国的科研人员这样的高端人才中，浪费现象令人触目惊心，调查数字显示，认为自我感觉发挥了80以上作用的科研人员只有33.1，而认为自己只发挥了50－80作用的科研人员有43.9，其余的连50的作用都没有得到发挥。虽然在使用人才的过程中会发生一些损耗，但这个调查说明了我国人才浪费现象确实很严重。撇开各种实实在在的调查数据不谈，就是凭经验或亲身经历，我们也能切身感受到人才浪费现象的大量存在。例如，在聘用人才的过程中，特别是当前在招聘高校毕业生的过程中，用人单位一味地追求人才高消费，而高校毕业生的就业期望值也高企不下，导致了人才要么积压在社会要么积压在用人单位的双重积压而发挥不了作用，积压就意味着闲置和浪费；在使用人才的过程中，一些单位领导根据自己的个人好恶和亲疏对待人才，对那些能力强、水平高但个性鲜明、不太听话的人缺乏宽容，而对听话但平庸的人给以重用；在评价人才的过程中，缺乏科学合理的评价机制，从而一方面导致人才与庸才的错位，严重挫伤了人才的积极性，另一方面导致追求数量而忽视质量，严重影响了自主创新；在人才竞争的机制上，由于人才的良性竞争机制还没有完全建立起来，人才的过度竞争和竞争不足同时存在，从而导致了人才竞争的无序，人才之间的内耗现象不同程度地存在；在人才成长的环境上，有利于人才成长的制度环境、舆论环境、人际环境等还没有最终形成，甚至在一些地方和单位还存在打压人才的现象；等等。诸如此类的人才浪费现象令人扼腕和痛心，必须引起高度重视，并加以认真解决。否则，我国的人才就将大量浪费、埋没和流失，建立创新型国家所必需的强大人才支撑就将崩塌，作为国际竞争力之根本基础的人才竞争力就将丧失，人才强国战略势将难以实现。

2．4劳动力市场存在制度性分割

目前我国人口流动性较小，尤其是贫困地区由于观念陈旧，乡土意识浓厚，再加上信息闭塞，交通不便，劳动力流动率非常低下，这不仅因为我们存在着以户籍制度划分的城乡劳动力市场，还存在着以所有制划分的国有经济和非国有经济劳动力市场，严重阻碍了劳动力的自由流动和优化配置，也抑制了劳动力积极性的发挥。另外由于我国国有企业负责人主要由上级任命，由此带来许多不利结果：第一，企业家队伍不稳定，收入低；第二，采用任命制的办法很难选出回经营、善管理的企业负责人，即会遇到“选人风险”；第三，真正的企业家（潜在的）可能流落民间。最终造成企业家短缺，影响其积极性的发挥。

3改变中国人力资本投资落后状况的对策

人力资本是经济发展的关键要素之一。加大人力资本投资，对于落后地区和发达地区差距的缩小、区域比较优势的发挥、合理的区域分工格局的形成、可持续发展的现实等，都有着非常重要的影响。人力资本是一项长期的，具有连续性的行为，需要很长的时间才能显著地成效。因此，政府必须制定长期规划，改变我国人力资本投资落后的现状。

3．1加强教育投入，改善不合理的教育投资体制，建设终身教育体系

由于人力资本是一种稀缺资源，要获得这种稀缺资源需要花费一定的费用。因此，必须加大教育投入以培养人才。为了解决教育经费短缺的问题，各级政府除了应继续加大对教育的财政支出外，还应广开筹资渠道，真正形成一个以国家办学为主体，多种力量共同办学的教育新体制。同时还应看到，由于人力资本存量不可能是由一次性投资而形成的（无法毕其功于一役），是不断进行多次投资的结果，所以必须不断地劳动者进行再教育和培训，加快社会化终身教育，建设终身教育体系，构筑学习型社会。这些工作主要涉及：（1）、根据社会发展进程，通过正规的教育体系进行有层次有系统的培养开发；（2）、通过用人单位或人才资源开发机构，适时地进行实用性、短期性的技能开发；（3）、通过各类继续教育网络，进行更新知识及技能，适应未来需要的后续开发。客观上，由于积累人力资本过程中的投资具有时滞性，在一定时间内可能只有投入而没有产出，因此对于这样一种战略性投资必须克服短期化行为，要作长远打算，制定好相应的人力资本开发战略规划，营造尊师重教、求知好学的社会氛围。面对下个世纪的发展，以及产业结构调整和企业工作内容的变化，加强职工教育培训是企业进行有效准备的最重要领域。随着社会的快速发展，技术不合格的劳动力将会逐渐被淘汰。因此与现代企业发展相配套的必须是全面强化企业的职工培训，把岗位培训放在现代企业生存和发展的重要位置。强化教育培训应抓住两点：一是职业技术教育培训要力求达到正规化、实用化、优质化；二是要注意加强对人的社会教育、创造教育、生涯教育与适应性教育，全面提高劳动者的素质。

3.1.1要大力发展国民教育

大力发展国民教育发展国民教育是人力资本生成和发展的基础。社会生产的实践表明，劳动生产率的高低与劳动者文化程度的高低呈正相关关系。在人力资本投资中，教育投资是最重要的投资，是形成人力资本最基本的途径。教育投资是指各机构部门为改善人力资源的受教育程度所进行的投资总额。人力资本中的教育投资是指劳动力人口所负担的总教育成本，它包括学校教育成本和学生所放弃的收入。教育投资是一种对人力资本的长期投资。教育投资种类有：普通教育投资、成人教育投资、社会教育投资等。教育投资与生产性投资，尤其是流动性生产性投资不同，教育是一种长期性投资。目前，世界各国，尤其是发达国家为了取得经济发展的优势，将大力发展国民教育作为其最重要的政策和措施。教育是增加社会人力资本的基础产业，国民受教育的程度标志着一个国家发达的程度。教育的长期任务是全面提升国民综合素质，变人口负担为智力财富；教育的近期目标则是培养社会所需要的各种专门人才。我国作为发展中的社会主义市场经济国家，发展国民教育的任务非常艰巨。长期以来，我国的教育投资基本上属于政府行为，投资来源面狭小，投入严重不足，造成我国人口总体素质不高，劳动者文化程度偏低的国情。今后我们进一步深化教育体制改革，改善高等教育的模式，以适应知识经济的发展要求；要加强中小学生科学知识和技能的教育，变“应试”教育为素质教育，培养中小学生的思考、创新和动手能力；大力开展科普宣传和教育，鼓励发展各种职业学校、成人教育及各类业余学校；制定相关的政策和措施，积极鼓励和提倡民办教育的发展，大力吸收企业、民间、国外投资基金等多种来源的资金，调动社会各方面办学的积极性。国家和地方政府应加大教育财政支出，逐步改善教育经费短缺的局面。

3.1.2发展终身教育体系

发展终身教育和职业培训社会经济的高速发展，使得学校正规教育越来越显示出其局限性的特征，这种教育已无法满足日益增长的各种教育需求。近年来，发达国家和一些发展中国家已将发展终身教育作为其教育、教学改革的重要内容，并渐成一种趋势。终身教育的目标是：改革教育及其体系，将阶段性的学历教育和学习，变为终身教育和学习，这样，劳动者在自己的一生中的任何时候都可以自由地选择继续学习、进修的机会，并且这种学习的成果可以得到社会的承认与评价。实行终身教育是人力资本实现有效增值的重要手段，终身教育中的岗位，职业培训是使劳动者为满足工作中知识、技能的更新而不断接受新的培训，从而提高其智能和体能的重要途径。企事业单位的劳动者可以根据工作的需要，进行定期岗位职业培训。培训的形式主要有各种级别的部门、企业、学校或社会单独组织或联合举办的各种在职培训班、科技推广项目班等。劳动力再培训投资是人力资本投资的重要组成部分，按其性质而言，这种投资旨在不断提高在职职工的劳动生产率，尽管这种投资必须保持经常性，但其仍是短期性的

3.2建立人力资本激励机制

人力资本作用的发挥需要其创造性劳动。而人力资本的产权却相当特别，它只属于个人，与其所有者不能分离，这就意味着人力资本所有者容易“偷懒”，非“激励”难以调度，因此对人力资本所有者，要将激励政策落到实出，从分配制度入手，按效率优先的原则，建立起按劳分配与按生产要素分配相结合的分配制度。一方面，永许人力资本作价入股，直接参与企业的投资、注册和经营。不应限定比例过低，也不要规定上限（只能30%多），而是按其价值、市场前景、风险程度等因素合理确定；另一方面，对优秀的企业家、经理也要根据其业绩使其合理参与企业的收益分配。加上年功工资制和股权授予制等等措施，取消对于人力资本也实行60岁退休的官本位制度，改变企业家能上不能下的现状，一定能充分发挥其积极性。

3.3实现人力资本的市场化和法制化

人力资本的市场化是人力资本优化的配置的重要条件。人才的合理流动包括企业内部以及企业之间的流动是一种必然趋势，也是合理的配置方式。我国人力资本在现有报酬制度上，还没有完全按照市场化的原则去实行。报酬未能与才能、贡献成正比，而是与所在的企业或行业的经营状况和利润成正比。这种现状严重阻碍了生产力的发展。目前，在生产要素中，物资资本、货币资本的优化配置已经基本实现了市场化，而人力资本的市场化相对滞后、要加快经济发展，要尽快实现人力资本市场化，其中薪酬改革是重要内容，此外还可以实行竞争上岗、优胜劣汰等

法制能够规范人才流动行为，是人才资源配置市场化的根本保证，也是人才管理创新的必要条件。今年来，为应对人才竞争，出现了对人才非法制化的保护倾向。一些企业制定了近乎苛刻的规章制度或订立不平等协议和合同，试图制约人才流出；还有一些企业在人才使用、报酬和奖励等方面缺乏法制化的政策规章，随意性大。这些为题的存在，不同程度地加剧了企业人才危机，甚至恶化了企业人才流动管理环境。实现人力资本的法制化管理是解决这些问题的关键。要从重人治转向重法治，树立对人才科学化、系统化、规范化管理的意识。要尽快把人才引进、人才使用、人才流动等内容，纳入法制化管理，营造人才竞争与发展的良好环境，建立科学的人力资本分配机制，运用法律解决人才利益争端，一发保护人才及其合法权益，实现人才资源效率与效益的最大化。

3.4改善人们生活质量和提高健康水平

 3.4．1控制人口数量，提高人口质量

人口是形成人力资本的基础。人口增长过快，会使大量的人力资源出现闲置而不能得到充分、有效地利用，同时也不同程度地降低了人力资本投资的平均水平，制约了国民素质的整体水平，甚至造成人力资本的相对不足。因此，在控制人口数量、提高人口质量，尤其是提高劳动力的教育水平和科技水平，不论是对发达中国家还是发展中的国家而言，都是至关重要的。许多国家为改善和提高人口质量纷纷在教育、医疗、就业等方面制定了一系列的相关优惠政策，以确保其在人口总量基本稳定的过程中，实现国民整体素质的不断提高。

3.4.2改善人口健康和营养状况，提高劳动者健康水平

进行全民卫生健康教育，改善和增强劳动者的营养和健康状况，这是国家有效增加人力资本存量的重要保障，要将其作为一项基本的国策长期坚持下去。劳动者良好的健康状况是社会人力资本的重要组成部分，也是人力资本实现保值和增值的重要保证。我们要把对劳动者的卫生健康投资作为一种生产性投入，纳入国家和地方政府的议事日程，不断提高劳动者的健康水平，不断改善医疗、卫生、保健服务体系，为全面提升人力资本的质量打下良好的基础，以增强综合国力和国际竞争能力。

结 论

人力资本投入跟经济发展息息相关，而然我国的人力资本投资与发展中国家平均水平有所差距，与发达国家差距更为明显。对于中国来说，成为发达的经济大国的路还有一段距离要走，并且在这之中还有许许多多的问题不断出现，等着我们去解决。尽管任重而道远，但我相信，只要政府努力做好每一步工作，而人们也愿意提出问题和建议，不断地发现不足，正视问题，切实改善自身，通过走可持续发展的道路，总有一天，中国会成为一个真真正正的负责任的经济大国。

参 考 文 献

1西奥多·W·舒尔茨。人力资源——教育和研究的作用【M】.北京：商务印书馆，1990

2彭朝晖，杨开忠。人力资本与中国区域经济差异【M】.北京：新华出版社，2005

3黄永涛。基于新经济增长理论的人力资本作用探析【J】.集团经济研究，2006（8）

4张胜辉。我国人力资本投资的分析与思考【J】.天津市工会管理干部学院学报，2005（3）