保法止与启悦:高校教学评估与建立ISO9000族质量管理体系的比较研究

储祖旺  戴冬秀  宋华民

近年来，为适应高等教育大众化的新形势，确保高等教育服务质量，建设现代型的高等学校，教育部在2002年宣布对各高等院校每5年进行一次本科教学工作水平评估（简称本科教学评估）；国内有的高校为了建立科学规范的内部管理制度，先后建立了ISO9000族质量管理体系（简称质量管理体系）。认真研究高校本科教学评估与建立质量管理体系之间的内在联系和区别，并将两者有机结合以促进高等教育协调发展，是一件富有价值的工作。研究这些问题将有助于高校将本科教学评估的要求落到实处，巩固并保持本科教学评估的成绩，提高教学管理水平；有助于促进高校全方位地改善办学条件和改革教育服务中的不足，加强监控和管理；有助于促进我国高等教育国际化，推动高等教育质量上新台阶。

一、高校本科教学水平评估方案的基本内容及实施效果

2004年8月，教育部公布了《普通高等学校本科教学工作水平评估方案》（试行），以《中华人民共和国高等教育法》为依据，贯彻“以评促改、以评促建、以评促管、评建结合、重在建设”的原则，通过评估进一步加强国家对高等教育工作的宏观管理与指导，促使各级教育主管部门重视和支持高等学校的教学工作，促进学校自学地贯彻执行国家的教育方针，按照教育规律进一步明确办学指导思想，改善办学条件，加强教学基本建设，强化教学管理，深化教学改革，全面提高教学质量和办学效益。鼓励高校从实际出发，办出特色。

《普通高等学校本科教学工作水平评估方案》的指标体系由七个一级指标和十九个二级指标组成及44个主要观测点。七个一级指标包括办学指导思想、师资队伍、教学条件与利用、专业建设与教学改革、教学管理、学风、教学效果等七个方面，外加一个特色项目。2004年全国共有54所普通高等学校通过了本科教学评估，其中30所评估结果为优秀，19所为良好，今年共有74所高校参加本科教学评估。通过广泛的教育思想讨论，开展院系自评、校内专家自评、院系整改和校专家复评，直至教育部专家到校评估，很多高校是首次在全校教职工中统一了办学思路和办学目标，深刻地认识到“本科教学是立校之本，学科建设是强校之路”，对加强教学建设、规范教学管理、提高教学水平、改善教学条件、优化校园环境都起到了极大的推动作用，较好地实现了本科教学评估的目标。

二、ISO9000族质量管理体系标准的基本内容及在高校中的应用

ISO9000族质量管理体系标准是国际标准化组织（简称ISO）在总结了世界工业发达国家一些先进企业的质量管理的实践经验和先进的质量管理理论的基础上，形成的一套通用性标准。2000年12月发布的2000版ISO9000族标准，对原先的1994版进行了重大修改，将ISO9001、ISO9002、ISO9003合并为ISO9001：2000，使用了“管理职责”、“资源管理”、“产品实现”、“测量分析与改进”四大模块的过程模式来阐述质量管理体系；将“顾客满意”和“持续改进”列为标准重要内容，作为评价质量管理体系业绩的重要依据，更符合时代要求和常规运作，进而增强了标准的通用性和广泛适用性，促进了质量管理原则在各类组织中的应用，成为真正意义上的适用于各类组织的通用标准。

迄今为止，ISO9000族标准已被广泛应用于世界的工业、教育、政府部门和服务行业的管理领域。截至2000年，全球通过了ISO9000质量管理体系认证的高等学校和教育机构数量在北美洲有139所，欧洲有263所，亚洲有123所，其中包括哈佛、剑桥、牛津这样的名牌大学。在2000年后有更多的高校加入。到目前为止我国也已有近百所高等学校通过了ISO9000族质量管理体系认证，其中有哈尔滨工业大学、大连海事大学等国内知名大学（陈慧：高等教育引入2000级ISO9000族标准的研究，《复旦教育论坛》2000.5。）。事实证明，高校建立质量管理体系已成为提高高等教育服务质量的有效措施，并逐渐形成一股不可逆转的潮流。

三、教学水平评估指标体系与ISO9000族质量管理体系的比较分析

本科教学水平评估方案与质量管理体系标准具有一定的相容性，主要体现在：其一，总体目的一致。从高校自身的角度来说，无论是建立质量管理体系还是进行本科教学评估，其最终目的都是为了建立一所合格的高等学校，为学生提供优质的高等教育服务，为社会培养和输送合格人才，使高校的教育教学活动得到社会的广泛认可，使学校在不断提高的过程中求得生存与发展。其二，评估内容具有兼容性。两个体系在内容上存在一定的对应关系。例如本科教学评估一级指标办学指导思想用学校定位与办学思路两个二级指标来体现，学校定位的主要观测点是学校定位的规划，办学思路的观测点是教育思想观念与教学中心地位，与之相对应的ISO9000质量管理体系中的管理承诺、以顾客为关注焦点、质量方针等所讲的内容基本上可以涵盖学校定位与办学思路的内容。两个体系都强调了办学的质量意识，所不同的是本科教学评估体系强调以教学为中心地位，强调的是教学在学校各项工作中的地位；ISO9000质量管理体系强调以顾客（学生、家长、用人单位、政府主管机构等）为关注焦点，质量意识贯穿教育服务实现的每个过程，强调的是最大地满足社会发展的需要。其三，实施中都强调全员参与。两者在实施过程中，都强调只有校领导的亲自挂帅、推动、只有全体教职工的共同努力、只有各单位的相互协调，才能实现目标。不但要从思想上高度重视和统一认识，也要在行动中发挥每一位教职工、每个单位的积极性和创造性；不但要求每一位教职工严格遵循相关规定，也要求各单位领导是各单位目标实现与否的直接责任人。

当然，本科教学评估方案与ISO9000族质量管理体系也具有不同点，比如：

（1）理论基础不同。ISO9000族质量管理体系是以质量管理的八项原则，即以顾客为关注焦点、领导作用、全员参与、过程方法、管理的系统方法、持续改进、基于事实的决策方法、与供方互利的关系等原则为理论基础。而本科教学评估方案是以党和国家的教育思想和方针、政策尤其是以落实科学发展观为思想指导，以高等教育发展规律和教学评估的理论研究和实践成果等为理论指导，从中国的现实情况出发而制定的，并将随形势的发展而完善。

（2）指标性质不同。本科教学评估大部分指标有明确的统一的要求，不论高校所处的地理位置如何和办学历史长短，对所有参加评估的高校都是统一的。ISO9000族质量管理体系要求则较灵活，没有对所有高校都规定一个具体化的指标，这些具有指标由学校自己根据自身特点和实际情况进行制定。它们参照自己的过去进行改进，以达到不断完善的目的。总体看，前者的终极性评估指标居多，后者更强调过程，是典型的形成性评估；前者相对而言是静态的，后者则是动态的，学校可以在质量管理体系运行过程中不断地发现问题并予以改进。

（3）适用范围不同。从指标体系的涵盖面来看，本科教学评估指标体系仅涉及到教学和人才培养工作，ISO9000族标准则更侧重于教育服务过程的质量管理，涉及与教育服务相关的所有过程，不仅仅限于教学，还包括科研、教辅与后勤、学校管理等方面；在质量控制的深度上，本科教学评估指标体系有指标进行目标控制，但比较抽象，而不考核内部流程及指标控制的方法与过程。ISO9000质量管理体系用过程管理的方法，对影响教育教学质量的每一个过程都加以严格控制，具有较强的可操作性。

（4）实施的动力机制不同。本科教学评估是由教育部提出并组织实施的，对高校而言有一定的强制性，属于“要我评”的范畴，被评估高校主要是靠外力推动的。而是否建议ISO9000族质量管理体系及申请第三方认证是高校根据自身情况和发展目标而主动提出的，动力来自于组织内部，是一种自发行为。

（5）评估执行者及监督机制不同。本科教学评估由上级部门组织专家对高校进行行政检查与评价，评估检查过后基本上靠学校自觉进行维护与管理，缺少有效的事后监督机制，两次评估检查时间间隔达5年，周期较长，难以发现问题并做出及时的反馈，因此导致高校改进意识淡漠，极易造成管理的松懈和教育教学质量的滑坡。建立ISO9000族质量管理体系认证是高校主动选择的行为，一旦体系建立便要求全校从领导层开始自上而下全员参与到质量管理活动中来。它的监督力量来自于学校内部审核人员和外部审核人员两个方面：具有内审员资格证的内部审核人员及时发现体系运行过程中存在的问题，采取措施加以纠正和预防；学校建立的ISO9000族质量管理体系一旦通过了第三方认证后，认证机构会派具有国家注册审核资格的外部审核人员每年定期对体系运行的有效性进行一次复查，一发现体系中存在的问题，便及时反馈给学校进行改进。

四、统一认识，促进高校本科教学评估与质量管理体系两方面的有机结合

认真做好本科教学评估是教育部的要求，各高校应高度重视，通过自评与评估能够找出高校自身在教学活动中存在的不足，从而在相应的方面进行完善。从前文分析可知，ISO9000质量管理体系所包含范围比教学水平评估的范围广，完全可以在建立ISO9000族质量管理体系的过程中充分考虑本科教学水平评估的要求，将本科教学水平评估的要求作为质量管理体系的目标，建立ISO9000质量管理体系对教育过程进行控制，将二者完全融合于一个体系之中，共同进行管理。

本科教学评估与ISO9000族标准认证可以成为互相支撑的体系，可以通过本科教学评估可以作为衡量质量管理体系有效性的标准；本科教学水平评估后，可以用质量管理体系的运行将评估所取得的成绩进行保持，同时不断完善与改进，使本科教学有一个新的起点，使下一次的本科教学评估能再上一个台阶。

本科教学水平评估合格后，各高校在此基础上建立ISO9000族质量管理体系，必要时申请第三方认证，通过ISO9000族质量管理体系的实施对评估的结果进行保持和提高，使高校的质量管理绩效达到最优。当两个体系都建立起后，两方面的工作可以同时由同一职能部门负责进行，在工作中要注意把握两个体系的侧重点，本科教学水平评估侧重于教学工作，ISO9000则侧重于以顾客为关注焦点和持续改进，两项工作可以同时推进。

（本文为教育部2003年人文社科基金项目——《我国高校贯彻2000版ISO9000族标准的实施方案研究》的研究成果。）

【作者单位：中国地质大学（武汉）】

摘自：《中国高等教育》2006年第17期