tf boss演过哪些电视剧:中国证监会行政处罚决定书（华鼎财经、曹军等10名责任人员）

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中国证监会行政处罚决定书（华鼎财经、曹军等10名责任人员）
〔2009〕58号
当事人：深圳华鼎财经资讯股份有限公司（以下简称华鼎财经），法定代表人李树忠，住所：广东省深圳市福田区上步南路锦峰大厦16B-2。
曹军，男，1970年2月出生，时任华鼎财经证券投资咨询人员，联系地址：广东省深圳市罗湖区宝安北路人才大市场大厦。
王海春，男，1970年2月出生，时任华鼎财经证券投资咨询人员，住址：河南省开封市鼓楼区生悲中街20号。
杨竣淋，男，1978年10月出生，时任华鼎财经证券投资咨询人员，住址：甘肃省兰州市城关区皋兰路78号。
常志刚，男，1971年11月出生，时任华鼎财经证券投资咨询人员，住址：河南省平顶山市新华区七街9号楼3单元1号。
张晓晖，男，1968年5月出生，时任华鼎财经证券投资咨询人员，住址：天津市南开区天津大学刘村22-204号。
吴欲晓，男，1969年11月出生，时任华鼎财经证券投资咨询人员，住址：安徽省贵池市秋浦西路20号。
寇英哲，男，1970年6月出生，时任华鼎财经证券投资咨询人员，住址：天津市河北区靖江路靖江东里9号楼3门407号。
吴敬远，男，1969年9月出生，时任华鼎财经证券投资咨询人员，住址：广东省深圳市福田区金地海景花园39栋18C。
方铁成，男，1975年11月出生，时任华鼎财经证券投资咨询人员，住址：黑龙江省哈尔滨市南岗区学府路52号。
谭伟成，男，1970年6月出生，时任华鼎财经证券投资咨询人员，住址：广东省深圳市福田区园东花园3栋15C。
依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的有关规定，我会对华鼎财经违反证券法律法规一案进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。应当事人华鼎财经、曹军、吴欲晓的要求，我会举行了听证会，听取了当事人及其代理人的陈述和申辩；当事人杨竣淋、常志刚、张晓晖、寇英哲、方铁成、谭伟成提出了书面陈述、申辩意见；当事人吴敬远、王海春未提出陈述、申辩意见，也未要求举行听证会。本案现已调查、审理终结。
经查明，华鼎财经、曹军等当事人存在如下违法违规行为：
2004年6月至2006年1月，华鼎财经与山西电视台、广东电视台、广西电视台等媒体签订合作协议，由电视台安排时段播出华鼎财经的《华鼎胜典》、《股市赢家》等股评栏目。2005年9月至2006年3月，曹军等10名华鼎财经聘用的证券投资咨询人员在股评栏目中向公众提供证券投资分析、预测或建议，有如以下言论：
一、曹军
2005年9月14日至2005年12月7日，曹军在江苏电视台股评节目《股市开讲》中有如下内容：“牛股飙升充分必要条件；跟随华鼎，捕捉牛股；鑫科材料（股票代码为600255）第二，横空出世”，“600XXX第二波核爆新龙头，免费送给你”，“清华系飙升成员逆市上行，免费送出600XXX，明日即将飙升”，“另一只G股即将飙升”，“今日免费送出股价仅1元多，V型大反转，即将暴涨3倍的铁路板块龙头”，“ETF50龙头飚股，即将飙升30%”，“又一次无风险套利机会；正股30%+0成本权证”连续涨停，50ETF权证概念飚股”，“今日送：大部队无锡尚德关联企业，即将被大炒特炒，有望连续攻击涨停榜”，“今日打电话、发短信免费索取有望连续攻击涨停榜海外上市新能源龙头”，“今日免费送出G股＋风能概念，下周即将涨停地飚股”。
二、王海春
2005年9月16日至2005年9月30日，王海春在广东电视台股评节目《华鼎胜典》中有如下内容：“飓风行动，紧急布局，中秋飓风，狂飚黑马，喜迎中秋佳节，优惠大酬宾”，“九月飓风大行动，重拳出击，九月启动即将暴涨的翻倍低价股，抓住乌鸡变凤凰的暴利机会”，“曾经的航天科技如今大放异彩，累计上涨122%，让你从容布局，从容获益。潜伏历史大低黑马”，“九月隆重送暴涨大黑马，在国庆前隆重推出：跨月飙风黑马。来电免费索取。7月19日广州张先生来电获利79%，如此高的收益，想获得很简单，只要拨打我们的电话免费获取。今天送出暴涨黑马一只”，“9月1日李先生来电问英力特（股票代码为000635）如何操作？在指导下卖出后，立马下跌，今天又创新低”，“曾经的航天机电（股票代码为600151）累计上涨134%，力诺太阳（股票代码为600885）超过上涨90%，今天送出的是什么呢，600XXX，拨打电话免费索取。新的能源，新的机会，新的暴利龙头”，“6月19日长沙陈女士来电获利79%，暴涨机会即将开始，拨打电话获得机会”，“牵手华鼎，稳操胜券。四川赵女士来电后购买岁宝热电（股票代码为600864）获利81%，广州张先生来电后购买深赛格（股票代码为000058）获利79%，如此高的收益，想获得很简单，只要一通电话”。
三、杨竣淋
2005年10月11日至2005年10月17日，杨竣淋在天津电视台股评节目《股市前景》中有如下内容：“《丰收十月涨停板收割计划》、节后主力全线攻击目标——《黑马名单》、主力介入＋业绩预增＋爆发题材＝飙涨、十月黑马龙头一网打尽、新能源板块11个涨停板、超短龙头飙涨在即——新题材板块6个涨停”，“十月最黑的黑马板块，如果你想和我们一起跟上我们的节奏，获取涨停板的话，打电话进来”，“中线至尊只买不卖，超短龙头飙涨在即。我认为这只个股（津滨发展）（股票代码为000897）是10月、11月最大的黑马板块，这个板块层出不穷的抛出黑马。十月涨停板丰收计划，继续收割涨停板。今天送出短线飙涨题材股”，“九月十月连涨两月牛股送出”，“今天送出带领大盘转折的王者龙头”。
2005年12月12日，杨竣淋在辽宁电视台股评节目《股市赢家》中有如下内容：“金地集团（股票代码为600383），1毛钱牵出1.5万；招商地产（股票代码为000024），1毛钱牵出1.2万”，“新能源中第三只翻倍牛股今日送出”，“送出追赶天威（股票代码为600550）的新能源龙头，06年超级牛股”，“坚决看好换来牛股翻倍；天威（股票代码为600550）的替代品，新能源翻倍股”，“新能源中线翻倍已经启动，今天送出第三个板块中短跑冠军”。
四、常志刚
2005年9月20日至2006年3月8日，常志刚在陕西电视台股评节目《华山论剑》中有如下内容：“今日推荐的股票飙升在即，欢迎来电索取”，“今日免费赠送：双重垄断，300%暴利飙股1只，拨打电话，把握牛市”，“今天免费赠送科龙2号，价值严重低估重组黑马1只”，“今日赠送垄断资源潜力牛股两只”，“华鼎股票王，海量内参信息。大盘强力洗筹——股票王助你调仓换股。股票王牛股直击，精选龙头”，“我们2月15日公开推荐民生银行（股票代码为600016）当天大涨，股票王2月8日送出G上能（股票代码为600508），出现强劲上扬，最近几日也牢牢锁住涨停板，帮助大家获取丰厚收益。从这两个例子可以看出，市场还是有很多机会，关键是你能不能把握市场机会。股票王今日送出精选牛股一只”，“股票王精选新时代钢铁碉堡，风险小，机会很大。今天送出新时代的钢铁碉堡一只，投资者只要拨打电话，就可以买到这样的品种，让外资为我们站岗，让基金为我们抬轿”。
五、张晓晖
2005年9月22日至2005年9月30日，张晓晖在山西电视台股评节目《股林探宝》中有如下内容：“有困难，找华鼎，淘金热线XX。今天免费送出降龙第十九涨，回踩平台的飙股一只。华鼎财经是新华社《中国证券报》控股专业证券信息公司，以独到的信息优势和经典战法，在跌宕起伏的市场把握先机，为投资者带来超额回报。大海航行靠舵手，股海搏击看华鼎。现加入会员，即可得到知名专家亲自指导。祝你轻松获利”，“今日推荐降龙二十涨之化蛹为蝶，回踩反压线，调整到位，起飞在即，欢迎来电索取”，“张老师今天为你送出两只个股，一只为中线连续上涨的牛股，一只为短线飙升的牛股，欢迎来电索取”，“张老师上节目两个月以来，荐股每只股票都给投资者带来非常丰厚的收益，近期连续把握涨停板机会。晓晖连续提出几个预言，这几个预言全都应验。晓晖推荐的股票都在涨，更重要的是晓晖推荐的都是真实的（股票）。过去很多人跟随张老师的团队扭亏为赢，反败为胜”。
2006年2月23日、24日，张晓晖在天津电视台股评节目《股市前景》中有如下内容：“ST是暴利者的家园，今天晓晖将带领大家一同去出击ST，帮您把ST带回家！股票王再度出击飙升牛股”，“两会召开在即，农业股面临极强短线爆发力，今天股票王将再次出击农业龙头。机会只有一次，欢迎来电咨询”。
六、吴欲晓
2005年9月14日至2006年3月10日，吴欲晓在甘肃电视台股评节目《股市风云》中有如下内容：“送有望连续涨停的惊天大黑马，寻宝骑兵出击，阻击涨停暴利，赶紧拨打免费抢股热线”，“今日赠送正在酝酿火爆行情的下一个太阳能”，“恭喜昨天打电话的朋友，昨天为大家送出的个股逆市上涨。想知道下一个涨停板的G股会是谁吗？来电送机构最看好的涨停潜力G股”，“送资产巨额增值的核电钻石股，免费来电抢股”，“我们的节目能够洞察大盘的走势，能为股民趋利避害。特别奉献五只业绩大幅预增潜力大牛股”，“今日送有脱胎换骨重组题材的飙升潜力大黑马1只。‘银座股份’（股票代码为600858）股票自6月至今已走出翻番行情，今日赠送‘银座第二’，股价即将一飞冲天”，“今日免费指导布局两只最强的骏马股”，“今日来电限量送大机构最看好的中小板牛股”，“今日来电限量送最具持续飙升能力的中小板牛股”，“今日送石化剩余5家子公司理论回购价及涨升空间揭密。科学计算有依据，稳定盈利心有底”，“今日来电送一只外资全力并购的水泥板块新龙头股操作指南。行情即将再次启动，牛股可谓满地都是，如需更多牛股，可发短信获得”，“特别放送：股票王深度调研报告。今日送汽车行业分析及投资重点研究报告，中线机会尽在其中，欢迎拨打免费咨询热线。拥有独立的‘华鼎市场调研公司’，权威调研结果定期在《中国证券报》上公布”。
七、寇英哲
2005年11月21日至2005年12月2日，寇英哲在广西电视台股评节目《股市直通车》中有如下内容：“短线机会爆增；强势飚股；井喷行情”，“本周暴涨龙头飚股免费送给你”，“重组股走出井喷行情；翻倍潜力，龙头飚股”，“今日打电话免费索取低价重组翻倍潜力飚股”，“一条短信，两只牛股，尽在华鼎短信牛股票集中营”，“井喷行情一触即发”，“今日免费送出环保概念井喷黑马”，“决战黑马，决战涨停；V型反转”，“既骑黑马又中大奖的机会就在此刻”，“今日送出G股＋新能源，放量大涨，即将飙升30%”，“今日送短线‘无忧、厚利’会员股”，“先知先觉，提前布局”，“今天免费帮您换被实力大资金相中，猛烈拉升在即”，“今日免费预约被实力机构相中，下周即将启动，鞍钢第二，再赚20%”。
八、吴敬远
2005年10月17日至2005年11月30日，吴敬远在四川电视台股评节目《天天胜券》中有如下内容：“华鼎今天送短线有望持续飙涨股票三只，跟随实力机构，把握盈利机会”，“跟随实力机构正确调仓，赚取超额利润。今天打电话吴老师亲自诊股并送牛股一只”，“华鼎开展免费诊断并送牛股活动，来电免费赠送具有巨大上涨潜力的中线股票两只，下周有望加快上涨的股票两只”，“金子总会闪光：华鼎送出天地科技（股票代码为600582）创新高，跟随实力机构，赚取超额利润。华鼎财经精心选择，免费送大牛股。华鼎前期推荐板块与送出股票受到越来越多机构与投资者追捧”，“跟对机构，布局底部牛股，随便买，随便赚”，“一条短信，两只牛股，买在牛股底部”，“一条短信，四只底部牛股，尽在华鼎‘短信牛股’集中营”，“底部进场，不赚也难；底部即将火爆上涨的短线黑马”，“华鼎今日送出中长线资金战略性建仓的底部精选低价小盘股两只”。
九、方铁成
2005年11月21日至2005年12月16日，方铁成在天津电视台股评节目《伯乐相马》中有如下内容：“一条短信，获得大牛股，尽在华鼎短信牛股集中营；一个电话、信息就能抽奖，拿到龙头的机会”，“打进电话的投资者，牛股不断牵回家”，“今日送出大牛股，即将爆发的题材，资金抢筹；一通电话，财富到您家”，“今日送出环保新龙头，开始爆发”，“精选05年业绩增长的潜力黑马”，“免费实盘感受飙股乐趣，免费带领作一次实盘操作”，“新版‘珍藏股计划’第9号牛股，拨打电话索取”，“今日免费送出QFII增仓股一只”，“一通电话两只牛股，账户市值步步高”。
十、谭伟成
2005年9月16日至2005年9月30日，谭伟成在广西电视台股评节目《股市直通车》中有如下内容：“新能源第三冲击波龙头免费大赠送”，“跟随紧急黑马捕捉飙升牛股”，“今日免费赠送神秘小盘精选基金飚股一只”，“大形态、大主力，翻倍的行情”，“新能源核爆龙头免费大赠送”，“股市直通车，先人一步，逢低布局最新热点。市场热点短线牛股免费预约。真正盈利最多的是提前在第一个涨停板之前布局的，看了我们的节目绝对可以做到这点”，“要得到好股票，只要拨打电话免费获取”，“暴涨G股免费赠送”，“携手华鼎财经，打造财富之门。布局强势股，分享节后商机。今日免费送即将飙涨黑马”。
以上事实，有华鼎财经提供的情况说明、电视股评节目录像、协议书、劳动合同、当事人询问笔录等证据在案证明，足以认定。
华鼎财经、曹军等人的上述行为违反了《证券、期货投资咨询管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》）第十九条、第二十条、第二十四条第（二）项以及《证券法》第一百七十一条第一款第（四）项、第（五）项的规定，构成了《暂行办法》第三十四条、第三十六条以及《证券法》第二百二十六条第三款所述违法行为。
当事人华鼎财经及其代理人申辩称，其聘用的证券投资咨询人员在推荐、点评股票时，事先有相应的研究和依据，事后大多如期所料，确有良好的市场表现，因此，不存在明显的夸大、误导，也没有向投资者承诺收益；其积极配合了监管部门对行业所作整改；法律法规并未明确禁止证券投资咨询机构的营销行为；拟对其作出的处罚畸重。请求对其免于处罚。
经复核，华鼎财经聘用的证券投资咨询人员，违背《证券法》、《暂行办法》有关提供证券投资咨询分析、预测或建议应遵循客观、谨慎、准确、完整的规定，在电视股评节目中对相关个股情况进行评价、预测、推荐时，大量使用含有夸大性字眼的表述，例如“狂飙”、“井喷黑马”等，以及使用含有误导性的言论，例如“让外资为我们站岗，让基金为我们抬轿”、“暴涨机会即将开始，拨打电话获得机会”等，并且还使用了明示或暗示保证收益的言论，例如“跟随实力机构，赚取超额利润”、“牵手华鼎，稳操胜券”等，影响了普通的公众投资者对证券投资风险的正常判断，误导普通的公众投资者相信，只要听信他们的意见，购买其所推荐的投资理财产品或服务就能够获得丰厚收益。华鼎财经及其聘用的证券投资咨询人员的上述行为违反了《暂行办法》有关证券投资咨询人员应当以诚实守信和勤勉尽责的态度提供证券投资咨询服务，证券投资咨询机构及其从业人员不得向投资人承诺收益，以及《证券法》有关证券投资咨询机构及其从业人员不得利用传播媒介提供、传播误导投资者的信息的规定，违法事实清楚，证据确实、充分。
我会认为，从《暂行办法》第十九条、第二十条的规定看，客观、谨慎、诚实和勤勉尽责是证券投资咨询人员必须遵守的执业准则。这个执业准则应当贯穿于其执业的全过程，覆盖其执业的全部内容。由于证券投资咨询人员是以其执业身份在公众媒体做营销，其营销行为已构成了其执业内容的一部分，因此，也必须符合应有的执业准则。
综上，华鼎财经有关违法行为的事实清楚，证据确实、充分。上述行为，损害了普通的公众投资者的合法利益，损害了证券投资咨询行业的形象，社会危害后果严重，影响十分恶劣。鉴于当事人未就本案事先告知涉及的违法行为提出新的事实及其证据，有关陈述、申辩意见不予采纳。
当事人曹军申辩称，事先告知列举的违法行为并非其本人所为；其对个股的评述、推荐是基于分析研究之后的理性判断，不存在欺骗、误导投资者的主观故意，未向投资者承诺收益；拟对其作出的处理过重，且行政处罚追诉时效已过。请求对其免于处罚。经复核，曹军在听证会上已对事先告知中涉及他的有关事实予以认可；曹军作为证券投资咨询人员，违背《证券法》、《暂行办法》有关提供证券投资咨询分析、预测或建议应遵循客观、谨慎、准确、完整的规定，在电视股评节目中多次使用含有夸大性字眼的表述及含有误导性的言论对相关个股情况进行评价、预测，违反了相关法律规定，违法事实清楚，证据确实、充分；2006年4月25日，我会对华鼎财经一案正式立案稽查，根据《中华人民共和国行政处罚法》第二十九条规定，当事人曹军在本案中的违法行为应当被追究行政法律责任。综上，鉴于当事人未就事先告知涉及的违法行为提出新的事实及其证据，有关陈述、申辩意见不予采纳。
当事人吴欲晓申辩称，其违规行为的社会危害后果轻微，而拟对其作出的处理过重；其不了解华鼎财经的运营情况，是被公司指使从事荐股营销；因处理父亲丧事未能接受调查。请求对其免于处罚。经复核，当事人在听证会上对事先告知涉及他的违法事实予以认可；有关因家庭原因未能接受调查的申辩意见与事实相符并有证据支持，予以采信。
当事人方铁成申辩称，其不了解华鼎财经的运营、管理；未在电视股评节目中发表含有夸大、误导性的言论。请求对其减轻处罚。经复核，本案事先告知有关其违法行为的事实认定清楚，证据确实、充分。鉴于当事人未就事先告知涉及的违法行为提出新的事实及其证据，有关陈述、申辩意见不予采纳。
当事人张晓晖对事先告知有关其违法行为的事实认定予以认可，但申辩称，其是被公司指示从事的违法，未发现投资者对其的投诉，社会危害后果较轻。请求对其减轻处罚。经复核，当事人承认其知晓华鼎财经利用法律空白打擦边球，变相从事违法的行为；作为证券投资咨询人员，张晓晖应当清楚向公众提供证券投资分析、预测或建议所应遵循的基本原则与执业规范，自觉抵制违法行为。但是，当事人并未恪守独立诚信、谨慎客观与勤勉尽责的执业原则，因此，其有关被动参与违法的申辩理由不能成立。鉴于当事人在陈述、申辩中对事先告知涉及的违法行为予以认可，且未提出新的事实及其证据，有关陈述、申辩意见不予采纳。
当事人寇英哲、谭伟成对事先告知有关其违法行为的事实认定予以认可，愿意接受处理，但申辩称，其是被公司指使从事违法；并未从违法行为中获利；积极配合调查工作。请求对其减轻处罚。经复核，当事人对事先告知涉及的违法事实认定予以认可，有关被动从事违法的申辩理由没有法律依据；配合调查工作的情节已为审理所考虑。鉴于其未就事先告知涉及的违法行为提出新的事实及其证据，有关陈述、申辩意见不予采纳。
当事人常志刚申辩称，其对华鼎财经的运营与管理不知情；执业中一直遵循客观、谨慎的原则；系被公司指使进行营销宣传。请求对其减轻处罚。经复核，当事人对事先告知涉及的违法事实予以认可。鉴于其未就事先告知涉及的违法行为提出新的事实及其证据，有关陈述、申辩意见不予采纳。
当事人杨竣淋申辩称，其对个股作出的推荐是基于客观、公正的立场作出的。事先告知有关其在电视股评节目中使用含有夸大、误导性言论的事实认定属于断章取义；在华鼎财经的执业记录良好，没有被客户投诉过；积极配合调查工作；拟对其作出的处理过重。请求对其减轻处罚。经复核，作为证券投资咨询人员，杨竣淋应当清楚向公众提供证券投资咨询分析、预测或建议所应遵循的基本原则与执业规范，自觉抵制违法行为。但是，当事人并未恪守独立诚信、谨慎客观与勤勉尽责的执业原则；有关配合调查工作的情节已为审理考虑。鉴于其未就事先告知涉及的违法行为提出新的事实及其证据，有关陈述、申辩意见不予采纳。
我会认为，证券投资咨询机构从事证券投资咨询服务，依法必须首先取得我会的行政许可。取得行政许可，不仅意味着该机构及其从业人员具备一定资质，能够为投资者提供相关业务，更意味着该机构及其从业人员必须自觉遵守法律规定，尽心为投资者提供服务，维护自身及本行业的声誉。同时，在证券投资咨询业务的法律关系之中，证券投资咨询机构及其从业人员由于有能力掌握更多的资讯、具有一定的专业知识和技能，因而处于优势地位，而投资者则处于弱势地位。基于此，证券投资咨询机构及其从业人员应当恪守独立诚信、谨慎客观、勤勉尽责、公正公平原则，在从事证券投资咨询的分析、预测或建议时要有充分的理由和依据，并可依据投资者的财务状况、投资经验和投资目的等提出适合不同客户需要的特定建议。因此，作为经批准从事证券投资咨询业务的投资咨询机构及其从业人员，务必谨守执业准则和规定，谨慎、勤勉、客观、公平地为投资者提供咨询服务，共同维护市场秩序和行业声誉。
根据当事人的违法事实、性质、情节与社会危害程度，依据《暂行办法》第三十四条、第三十六条和《证券法》第二百二十六条第三款的规定，我会决定：
一、撤销华鼎财经的证券投资咨询业务许可，并处以30万元罚款；
二、撤销曹军、张晓晖、王海春、方铁成的证券投资咨询业务资格，并分别处以3万元罚款；
三、撤销杨竣淋、常志刚、吴欲晓、吴敬远、寇英哲、谭伟成的证券投资咨询业务资格。
当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行:中信银行总行营业部、账号7111010189800000162,由该行直接上缴国库)，并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会稽查局备案。如对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议；也可以在收到本处罚决定书之日起3个月内直接向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。
中国证券监督管理委员会
二○○九年十二月三十一日