偶看新闻周杰伦早期作品:中国证监会行政处罚决定书（岑峰纺织、陆会忠）
来源：百度文库 编辑：偶看新闻 时间：2024/04/29 07:34:35
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〔2009〕31号
当事人：上海岑峰纺织实业有限公司（以下简称岑峰纺织），住所：上海市松江区小昆山镇山西路10号A区5号，法定代表人陆会忠。
陆会忠，男，1971年10月出生，住址：上海市松江区工业区蓝天新村85号301室，时任岑峰纺织执行董事、法定代表人。
依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的有关规定，我会对岑峰纺织非法利用他人账户交易股票行为进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。应当事人岑峰纺织和陆会忠的要求，我会于2009年6月25日举行听证会，听取了当事人代理人提出的申辩意见。本案现已调查、审理终结。
经查明，岑峰纺织存在以下违法事实：
2007年1月26日至2007年3月9日期间，岑峰纺织利用其控制的吴群英（0105085906）、叶建飞（0105086254）两个自然人证券账户交易“*ST吉炭”股票，共获利2,324,626.71元。岑峰纺织法定代表人陆会忠实施了上述买卖“*ST吉炭”股票的行为。
以上事实，有相关账户资料、资金往来凭证、授权委托书、情况说明及当事人询问笔录等证据在案证明，足以认定。
岑峰纺织的上述行为，违反了《证券法》第八十条的规定，构成了《证券法》第二百零八条所述“法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券”的行为。岑峰纺织法定代表人陆会忠是对上述行为直接负责的主管人员。
在听证过程中，代理人提供了一份岑峰纺织两位股东同意公司借款2,000万元给陆会忠的《股东会决议》。代理人据此辩称，本案系岑峰纺织将资金借予陆会忠，实施股票交易的主体是陆会忠个人而非岑峰纺织。我会认为，该《股东会决议》内容有悖常理，与已经认定的事实难以建立起合理的逻辑关系，同时，当事人也未能证明该决议所称2,000万元借款与本案当事人实际使用资金的同一性。因此，对该证据不予采信。当事人的申辩理由不能成立。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第二百零八条的规定，我会决定：
一、责令岑峰纺织改正违法行为，没收其违法所得2,324,626.71元，并处以2,324,626.71元的罚款；
二、对陆会忠给予警告，并处以7万元的罚款。
上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚款汇交中国证券监督管理委员会（开户银行：中信银行总行营业部，账号7111010189800000162，由该行直接上缴国库），并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会稽查局备案。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，也可在收到本处罚决定书之日起3个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。