北京市人力资源网站:关于**小额贷款有限公司（股份有限公司）筹建申请材料

附件1
关于**小额贷款有限公司（股份
有限公司）筹建申请材料
（参照样本）
筹建申请人：
年     月     日
附件1-1
XX小额贷款公司筹建申请书
申请书主送：大连市金融发展局
抄送：所在地政府
按照《辽宁省小额贷款公司试点暂行管理办法》（辽政办发〔2008〕81号）和《大连市小额贷款公司试点暂行管理办法》（大金办发〔2008〕69号）的有关要求，XX公司拟作为主发起人。与XXX 等股东共同设立小额贷款公司。
拟设立机构名称：
住          所：
组  织  形  式：
机  构  性  质：
拟 注 册 资 本：
业  务  范  围：办理各种小额贷款和银行资金融入业务
主发起人情况及出资比例，其它出资人出资金额及比例。
出资人是否符合筹建小额贷款公司的条件。
筹建申请人：单位（盖章）
年   月   日
附件1-2
企业出资人名录
单位：万元
企业名称
法人代码
成立日期
住址
注册资本
拟入股金额
占股本总额比例 %
资产负债比例%
银行贷款情况
附：营业执照复印件、法人代表身份证复印件
附件1-3
自然人出资人名录
姓名
身份证号码
住所
拟入股金额（万元）
占股本总额比例%
附：身份证复印件
附件1-4
社会组织出资人名录
名称
法人代码
住所
注册证明
拟入股金额（万元）
占股本总额比例%
附：社会组织主管部门同意向小额贷款公司出资入股的决议
附件1-5
法人出资人经审计的财务报告
一、  主发起人财务报告要求
经注册会计师审计的前三年度财务报告。
二、  其他法人股东审计报告要求
经注册会计师审计的前两年度财务报告。
三、  会计师事务所的选择
企业要选择执业质量和执业道德良好的会计师事务所，会计师事务所承诺派出没有不良记录的、优秀注册会计师主持审计工作，若违反上述要求，将对其参与小额贷款公司其他业务产生严重影响。
附件1-6
出资人承诺书（法人）
×××公司拟入股设立×××小额贷款公司，现郑重承诺如下：
1、本公司自愿出资×××万元，入股设立×××小额贷款有限责任公司（或股份有限公司），占股份总额××%。作为股东，保证按时足额交纳出资，不以借贷资金和他人委托资金入股，确保入股资金来源真实合法。
2、本公司严格按照《中国银监会、中国人民银行关于小额贷款公司指导意见》、《大连市关于开展小额贷款公司试点工作实施方案》、《大连市小额贷款公司试点暂行管理办法》和《大连市小额贷款公司设立工作指引（试行）》的规定办理相关手续，上报的申请材料真实、准确、完整，不存在虚假陈述或重大遗漏。
3、本公司承诺成为××小额贷款有限责任公司（或股份有限公司）股东之后，将严格遵守《公司法》、《大连市小额贷款公司试点暂行管理办法》、《公司章程》等有关规定。认真履行股东义务，参与管理并承担风险，不从事吸收公众存款等非法金融活动。
以上承诺若有虚假，本公司愿承担相应后果及法律责任。
公司（公章）
法定代表人（签名）：
日期：
附件1-7
出资人承诺书（自然人）
×××拟入股设立×××小额贷款公司，现郑重承诺如下：
1、本人自愿出资×××万元，入股设立×××小额贷款有限责任公司（或股份有限公司），占股份总额××%。作为股东，保证按时足额交纳出资，不以借贷资金和他人委托资金入股，确保入股资金来源真实合法。
2、本人严格按照《中国银监会、中国人民银行关于小额贷款公司指导意见》、《大连市关于开展小额贷款公司试点工作实施方案》、《大连市小额贷款公司试点暂行管理办法》和《大连市小额贷款公司设立工作指引（试行）》的规定办理相关手续，上报的申请材料真实、准确、完整，不存在虚假陈述或重大遗漏。
3、本人承诺成为××小额贷款有限责任公司（或股份有限公司）股东之后，将严格遵守《公司法》、《大连市小额贷款公司试点暂行管理办法》、《公司章程》等有关规定。认真履行股东义务，参与管理并承担风险，不从事吸收公众存款等非法金融活动。
以上承诺若有虚假，本公司愿承担相应后果及法律责任。
承诺人（签名）：
日期：
附件1-8
小额贷款公司筹备工作委托书
出资人：
筹备工作小组负责人：
委托事项：开展小额贷款公司组建工作
筹备工作小组享有如下权限：
1、向审批（核）机关提交筹建申请的全部材料； □ 同意  □ 不同意
2、向审批（核）机关提交开业申请的全部材料； □ 同意  □ 不同意
3、修改有关表格的填写错误；           □ 同意  □ 不同意
4、修改企业自备文件的文字错误；       □ 同意  □ 不同意
5、向审批（核）机关领取相关批复文件；       □ 同意  □ 不同意
6、被委托人可以更正的其他事项：
委托的有效期限：自      年   月   日至      年   月   日
全体投资人盖章或签字：
年   月   日
注：1．发起人（出资人）是法人和经济组织的由其盖章；发起人（出资人）是自然人的由其签字。
2．筹备工作小组负责人的权限：1、2、3、4、5项请在相应的□打“√”；第6项按授权内容自行填写。
3．筹备小组负责人领取批复文件，由本人凭身份证原件领取。
附件1-9
筹建工作小组名单
姓名
出生
年月日
身份证号码
职业
职务
文化程度
职称
入股金额   （万元）
占股本总额比例%
附件1-10
申请人联系方式
联系人：
地 址：
邮 编：
电 话：
手 机：
传 真：
网 址：
附件1-11
公司章程（草案）
除符合《公司法》要求外，须把《大连市小额贷款公司试点暂行管理办法》中第18、19、21、22、23、24、25、26、27、31条等内容写入章程，将第28条信息披露和数据要求体现在章程中。
为进一步推进小额贷款公司试点工作，改善中小企业融资环境，根据辽宁省人民政府金融工作办公室《辽宁省小额贷款公司监督管理办法（暂行）》（辽金办[2009]68号）及我市试点工作进展情况，我局对《大连市小额贷款公司试点暂行管理办法》（大金办发[2008]69号）的部分内容做如下调整：
1、第六条“试点期间，暂不设立分支机构”调整为“小额贷款公司可在本市范围内设立营业网点”
2、第七条（二）“成立1年后可增资扩股”调整为“成立半年后可增资扩股，增资扩股后，小额贷款公司注册资本金的上限可突破2亿元”。
3、第九条小额贷款公司业务范围“（一）办理各项贷款；（二）办理票据贴现；（三）小企业财务、管理顾问、咨询等”调整为“办理各项小额贷款和银行资金融入业务”。
4、第十八条“小额贷款公司主发起人及其关联方的持股比例不超过小额贷款公司注册资本总额的20%” 调整为“小额贷款公司主发起人及其关联方的持股比例不超过小额贷款公司注册资本总额的49%”。
5、第十八条“自然人最高出资额不超过500万元”去掉
6、第十八条“自然人出资合计不超过注册资本总额的20%”调整为“自然人出资合计不超过注册资本总额的30%”。
7、第二十条“主发起人持有的股份自小额贷款公司成立之日起3年内不得转让，其他股东2年内不得转让”去掉。
8、第二十三条“对同一借款人的贷款余额不得超过小额贷款公司资本净额的5%，单户贷款余额不得高于500万元”调整为“原则上对同一借款人的贷款余额不得超过小额贷款公司资本净额的5%，对单一集团客户的授信余额不得超过资本净额的20%”。
9、第二十五条“小额贷款公司不得向股东和所在县级区域以外的客户发放贷款”调整为“小额贷款公司不得向股东发放贷款，不得跨市经营”。
附件1-12
工商行政管理部门企业名称预先核准书
提供工商行政管理部门核发的《企业名称预先核准通知书》复印件，并注明与原件核对无误字样。
附件1-13
关于设立XX小额贷款公司
的法律意见书
一、 律师主要审核是否关联人入股，并出具不关联的意见。
关联标准可参照《股票上市规则》。
二、 企业要选择执业质量和执业道德良好的律师事务所，
律师事务所承诺派出没有不良记录的、优秀律师主持核查工作，若违反上述要求，将对其参与小额贷款公司其他业务产生严重影响。
附件1-15
国税局出具的法人出资人纳税情况证明
（参考样本）
ＸＸ公司在我属地注册税务登记，经查询，近2年以来未发现有税收违法违章行为。
特此证明。
大连市ＸＸ国家税务局
年  月  日
(具体联系部门：市国税局法规处,刘淑珍，联系电话：84384086)
附件1-16
地税局出具的法人出资人纳税情况证明
（参考样本）
ＸＸ公司在我属地注册税务登记，经查询，近2年以来未发现有税收违法违章行为。
特此证明。
大连市ＸＸ地方税务局
年  月  日
(具体联系部门：市地税局征管处，王祯伟，联系电话：82332098)
附件1-17
市工商局出具的法人出资人
无重大违法违规行为证明
（参考样本）
按照小额贷款公司法人出资人工商信用监管信息查询卡出具
大连市工商行政管理局
年  月  日
(具体联系部门：市工商局征管分局，张处长，联系电话：84358550  )
附件1-18
市劳动和社会保障局出具的相关证明
（参考样本）
ＸＸ公司的劳动用工管理规范，按照《劳动法》和《劳动合同法》要求与职工签订劳动合同，按时发放职工工资，没有发生过拖欠工资现象。并且企业已为职工参加社会保险，按时足额缴纳职工的养老金、失业金等各项费用，无欠费情况。
特此证明。
大连市劳动和社会保障局
年  月  日
(具体联系部门：市劳动和社会保障局法规处，姜楚成，
联系电话：88139032  )
附件1-19
公安机关出具的无犯罪证明
出资自然人和法定代表人由户籍所在地公安机关出具无犯罪证明。
附件1-20
出资人信用记录或报告
人民银行大连市中心支行出具的法人出资人信用记录和自然人出资人征信记录，重点审核无重大违约记录。