山东腾飞航空科技:水务系统廉政风险分析及其防范对策初探

启东市水务局纪委 马汉林

工程建设领域腐败的频频发生，固然是因为贪官道德败坏，不仅需要用重拳出击，而且要适时把这些领域廉政上的安全风险发现并封堵住，并对这些风险进行监控管理，那么腐败的机会将会大大降低，正是基于这样的逻辑，我们有必要对水务系统廉政风险问题进行研究，以期找到一条推进水务部门廉政建设的新路子。

一、廉政风险的涵义

所谓风险？新华词典的解释是指可能发生的危险或灾祸。但是，在当代，风险一词越来越被概念化，并随着人类活动的复杂性和深刻性而逐步深化，并被赋予了从哲学、经济学、社会学、统计学甚至文化艺术领域的更广泛更深层次的含义，且与人类的决策和行为后果联系越来越紧密。风险一词也成为人们生活中出现频率很高的词汇，比如金融风险、决策风险等等。不管怎样，风险一词的基本的核心含义是“未来结果的不确定性或损失”，也有人进一步定义为“个人和群体在未来遇到伤害的可能性以及对这种可能性的判断与认知”。在廉政建设上，发生风险的主体是各级官员、干部和公务人员，风险主要是指陷入贪污腐败，故我们可以把廉政风险下这么一个定义：廉政风险是指各级官员、干部及公务人员在执行公务或日常生活中发生腐败行为的可能性。

二、 水务系统的廉政风险种类分析

根据腐败发生的诱因，我们可以把廉政风险分成以下几类。

（一）主观风险

辩证唯物主义者认为，内因是变化的依据，外因是变化的条件，人的行为是受其自身思想意识支配的，这是发生廉政风险的内因，因此，主观风险是构成廉政风险的首要因素。一般来说，不注重提高自身政治素质和思想素质，放松学习，讲究享乐的人，不管在什么岗位，从事何种工作，都会有较高的风险。

（二）权力风险

自古以来，权力与腐败就像一对孪生兄弟难舍难分。水务系统权力风险可以分为一般权力风险和特有权力风险。一般权力风险，是指水务部门作为国家行政部门和其他国家行政部门一样具备某些权力所带来的风险，由此可能引发相类似的腐败行为。特有权力风险则是指水务部门作为具体的执法部门，国家所赋予的特有的权力所带来的风险，由此可能引发带有水务执法特点的不廉政行为：如该立案的不立案，该处罚的不处罚，应重罚的却轻罚，搞权钱交易；利用手中权力吃、拿、卡、要；将罚没或者暂扣的物品用做私人用途；收受行政相对人的好处，在取证、立案、审批等环节做手脚，该查的不查，甚至将案宗擅自销毁，充当执法相对人的保护伞等等。从水务系统内部来看，其特有权力所带来的风险要大于一般权力风险。这是因为，水务执法部门职能庞杂，执法工作任务日趋繁重，必须赋予基层一线人员以相对独立的岗位职责和权力，以提高其办事能力和工作效率，但同时也就将这些人员推到了腐蚀与反腐蚀、廉洁与不廉洁的“风口浪尖”上。一般来说，权力相对集中、自由裁量度较大、所受制约较小的同时，其风险相对较大，反之则小。

（三）管理风险

管理风险主要集中在财务管理和人事管理两个方面，由于现在实行“收支两条线”，罚没款项都上缴银行，财务管理相对风险比较小，但是仍不能排除掌握财务管理实权的人以权谋私，挪用公款，中饱私囊的情况。人事管理也是个敏感的问题，人员的工作调动、升迁等也存在一定的管理风险。

（四）环境风险

环境风险可分为大环境风险和小环境风险。从整个大环境看，水务执法部门不是孤立的世外桃源。客观的说，现在整个社会请吃、送物、说情的风气还比较盛行，很多部门和个人把送钱、送物、请吃当作是公关的主要方式。此外，中国社会自古讲情义，说情方式时至今日都比较盛行，在这些柔性手段下，一些意志薄弱的执法人员难免经不起腐蚀诱惑。从小环境也就是政府内部环境来看，水务执法工作离不开方方面面的支持配合，也受到方方面面的牵制约束。

（五）工作对象风险

随着时代的发展，水务部门承担的综合执法种类越来越多，面对的执法对象成分越来越复杂，这主要在于这些执法对象的违法建设、违法用地、违法施工一旦得逞，收益颇高，一些公司的财务管理体制也不健全所致。对于不同的工作对象，水务执法人员与其打交道时，风险不尽相同。在面对通过违法、违规来获取非法利益的空间较大的执法对象，水务执法人员的廉政风险相对较大。

三、启东水务实行岗位廉政风险防范的初步探索

启东水务系统积极推行岗位廉政风险防范，将每位工作人员在执行公务中发生腐败的可能性，作为一种风险点进行有效控制，逐步形成了以岗位为点、以工作程序为线的廉政风险点防范管理机制。

（一）以岗为点、以权定责，科学划分廉政风险等级
    根据行使权力大小、与监管服务对象生产生活关系密切程度以及产生腐败可能性的大小，将岗位分为A、B、C三个风险点等级管理类别，其风险等级依次降低，即A级风险度最高，C级风险度最低。具体分类为：A级：局党委书记、局长；围绕与经济发展和人民群众生产生活息息相关的权力集中、具有行政审批权、行政执法权且直接面向企业和百姓服务的部门和环节，将违法行为查办等重点环节和重点岗位纳入A级廉政风险点防范管理。如水政执法大队。B级：局党委其他成员；围绕从事人事、财务、物资采购、基础设施建设等管理的部门,将财务管理、人事管理、事务管理等重点环节纳入B级廉政风险点防范管理。C级：将科室等纳入C级廉政风险点防范管理。
    （二）突出重点，系统梳理，加大廉政风险排查力度
    将岗位廉政风险重点放在行使权力、履行职责过程中有可能发生不廉洁行为的关键部位、关键环节。
    一是系统梳理岗位职权。根据新“三定”方案规定的工作职责，明晰各个工作岗位的职责和权力，并研究绘制行政权力运行和监管执法工作流程图。

二是认真开展自我主动查找。查找廉政风险，建立防控机制，找准风险点是基础。每个从事公务的人员或多或少都掌握一定的职权，都存在着潜在的廉政风险。要求各岗位通过对所担负的工作职责逐一排查，对权力运行每个环节逐一分析，从领导干部岗位开始，查找并分析出在履行岗位职责、执行制度、行使自由裁量权和现场即决权、内部管理权等方面存在或潜在的廉政风险和监管风险。按照“对照岗位职责－梳理岗位职权－找准廉政风险－公示接受建议”的程序，进行自我查找，认真查找个人履职过程中可能存在的廉政风险。采取自己找、群众帮、领导提、组织审的形式，组织全局工作人员开展个人及岗位廉政风险自查。在个人查找的基础上，各部门重点围绕“人、财、物和执纪执法”等关键环节和重点岗位，对科室及本单位的廉政风险进行全面查找。个人、各单位和部门分别查找出个人、本部门领导、各科室及重要岗位的风险分析一览表，在适当范围公示，接受外界的监督。

三是根据查找出来的廉政风险点，从工作和管理环节上着手，通过查漏补缺和完善制度，杜绝集权和程序不规范现象，最大限度堵塞漏洞，强化监督。第一是按照“风险定到岗、制度建到岗、责任落到人”的要求，结合各自工作职责，有针对性地制定切实可行的防控措施，对内部有些不合适的制度要适时进行清理，建立相应的确实能起作用的制度，使廉政风险防控机制真正融入到水务工作的各个环节之中。第二是在排查风险点的基础上，按照权力分解制衡理论，加大技术反腐力度，不断强化对权力运行的实时监督和过程控制，对发现的问题早提醒、早纠正、早报告。自由裁量权的使用是防范廉政风险的重点环节，我们在内部制定了一套明细标准予以规范，做到该罚一万的绝对不能罚三千，罚三千的绝不罚一万。此外，还实行定期交流和轮换岗制度，特别是对重点执法岗位要加大定期轮换的力度，以减少职务犯罪概率。

四是建立健全督查机制。其一，要建立科学的督查机制，按照上级查下级，下级监督上级的要求开展督查。其二，在局监察室设置业务风险核查岗,同步监督政策法规、规章制度、岗位职责落实情况和执法情况，重点加强对敏感岗位、重点人员的分析和监控力度。其三，加强廉政预警、动态监督和保护挽救的风险控制机制，实行诫勉提醒、诫勉督导、诫勉纠错“三诫勉”制度，发挥风险预警、风险处理、风险分析“三风险”功能。

五是广泛征求各方意见。通过多种方式，对各岗位排查出的廉政风险点，在单位内部进行相互点评，查漏补缺。同时，通过召开座谈会、个别走访、下发征求意见函、民主评议等形式，多渠道、多层次广泛征求社会各界特别是管理服务对象的意见，认真整理、研究和吸收，有针对性地提出相应对策，制定防范措施。

六是集体讨论确定缓急。召开单位领导班子成员会议，对各岗位廉政风险情况逐个进行分析，看查找的风险点全不全、准不准，重点是分析当风险发生后，会给单位形象造成什么损害，以及在什么时间、哪些环节发生风险的可能性比较大等，按照危害大小和发生几率高低进行风险排序，及时填写《岗位廉政风险识别和自我防控表》。
    （三）分段防控，强化监督，建立廉政风险等级管理长效机制
    针对查找的岗位风险，水务系统抓住不同阶段的特点，采取前期预防、中期监控和后期处置等措施，对可能发生的腐败行为实施有效控制，着力建立起风险等级管理长效机制。
    首先强化前期预防措施。开展廉政教育，增强水务系统工作人员抗风险能力。主要是从思想道德、制度机制层面主动做好防范，尽最大限度排除可能发生不廉洁问题的隐患。通过加强思想教育、法制教育，树立法制观念，组织学习有关法律、法规和各项规章制度，增强遵纪守法的意识，不断提高自身素质和拒腐防变能力，自觉抵制各种不正之风的侵蚀，廉洁奉公，公正执法。要加强水务系统工作人员在工作时间之外的监督，促使其正确处理好与工作对象的关系，断绝与不法分子的交往和联系，纯洁水务系统干部队伍，通过长期、短期以及脱产和在职等多种方式，让每个干部、队员在职工作期间能够得到不断的学习培训，使其政治素质、业务素质和思想道德素养能够得到不断的提高。一是教育引导广大工作人员树立正确的世界观、人生观、价值观，经受起改革开放和市场经济的考验，正确使用手中权力。二是要通过加强学习，切实提高对排查廉政风险、建立防控机制工作重要性的认识。开展专题教育，学习宣传廉政风险防控机制的目的和意义，明确工作的具体要求，提高思想认识，实现人人参与，树立风险理念，自觉做到自重、自省、自警、自励，筑牢思想防线。完善办事公开机制和岗位廉政承诺制，主动接受群众和社会的监督。结合各个风险点的实际，修订完善原有的规章制度，用制度和机制有效扼制风险的出现。加大对热点、重点岗位人员定期交流或轮岗力度，克服和防止某些实权岗位存在的不正之风。
    其次建立中期监控机制。主要是对各岗位行政行为、制度机制落实、权力运行过程进行动态监控，及时发现苗头性、倾向性问题。认真落实廉政谈话、个人重大事项报告、述职述廉、民主生活会、民主评议等制度，加强对干部“八小时以外”重要活动的监督，增强对干部的约束力。严格执行民主决策制度和财务审批制度，凡涉及重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用等事项，必须经领导班子集体研究决定。针对日常管理中存在的漏洞和薄弱环节，及时制定相应的制度，让权力得到制约。实行民主评议重点岗位中层干部制度，加强社会监督。
    第三是推行后期处置办法。对有明显风险表现的个人进行及时纠错和提醒，防止可能出现或正在演化的腐败问题发生。将岗位风险等级管理纳入党风廉政建设责任制考核之中，形成新的考核机制。畅通群众投诉渠道，对群众有举报、社会有反映、不按照规定落实风险防范措施的，采取谈话提醒、诫勉纠错、责任追究等手段，帮助和督促干部及时纠正工作中的失误和偏差。对诚心接受批评、整改到位的，予以了结；整改不力，群众仍有反映的，按照相关规定，予以追究。

第四借鉴风险管理理论和质量管理方法建立廉政风险防范管理模式

廉政风险要进行防范管理，可将风险管理理论和质量管理方法应用于反腐倡廉工作实际,针对因教育、制度、监督不到位和党员干部不能廉洁自律而产生的廉政风险,以防范廉政风险作为核心内容,通过PDCA循环对防范工作实施质量管理的预防腐败工作长效机制。主要思路就是:针对廉政风险,建立风险防范的前期预防、中期监控、后期处置“三道防线”,并实施风险防范的PDCA循环管理。对廉政风险的防范,应是一个可持续发展的过程,必须依托长效机制稳步推进。所谓风险防范的PDCA循环管理方法,就是以年度为一个工作周期,将全年工作分为计划阶段、执行阶段、考核阶段、修正阶段“四个环节”实施系统管理。（1）计划阶段(Plan)的主要任务是查找风险点和建立风险防范体系。通过宣传教育和精心组织,发动广大党员干部,从自身思想道德、单位工作职能和具体岗位职责等不同角度,查找风险点。充分发挥各职能部门作用,综合运用现有制度,建立工作组织领导机构,制定风险防范的具体措施,构建风险防范体系。（2）执行阶段(Do)的主要任务是针对不同风险,依托风险防范体系,实施计划阶段制定的风险防范措施,及时纠正不当行为,防止腐败行为的发生。本阶段时间跨度大,任务重,是整项工作的关键,必须做好工作记录和阶段性考核工作。（3）考核阶段(Check)的主要任务是按照廉政风险防范管理的考核标准,以基层单位自查、重点单位抽查的方式,对风险防范体系的运行情况,进行全面系统的考核评估,并形成对各基层单位的考核报告。（4）修正阶段(Action)的主要任务是根据综合考核评估结果,奖优惩劣,纠正存在的问题,改进风险防范措施,优化工作目标,完善风险防范体系,启动下一个循环。