模拟音速小子索尼克:2012年证券从业资格考试证券基础知识综合模拟习题（4）（无答案）

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2012年证券从业资格考试证券基础知识综合模拟习题（4）（无答案）

[大] [中] [小] 　　2012年3月证券从业资格考试报名结束，本套试题为2012年证券从业资格考试证券基础知识科目考前综合模拟习题。本套试题分为单项选择题、多项选择题和判断题，试题暂无答案，考生如有疑问可到中华证券学习网（zq.100xuexi.com）证券从业资格考试论坛相关版块讨论。考生如果需要最新最全最权威的真题详解，考试专家考前押题，专职班主任答疑可报名本网举办的“题库魔鬼训练营”！　　一、单选题　　1．下列选项中，对公司型基金描述正确的是（　　）。　　A．公司型基金在组织形式上与股份有限公司类似，由股东选举董事会，由董事会选聘基金管理公司，基金管理公司负责管理基金的投资业务　　B．契约型基金的投资者对基金运作的影响比公司型基金的投资大些　　C．基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产　　D．投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人　　2．关于交易型开放式指数基金（ETF）的描述，不正确的是（　　）。　　A．ETF是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式　　B．加拿大多伦多证券交易所于1991年推出的指数参与份额（TIPs）是严格意义上现存最早出现的ETF　　C．ETF有“最小申购、赎回份额”的规定，通常最小申购、赎回单位是50万份或100万份　　D．根据ETF跟踪的指数不同，可分为股票型ETF、债券型ETF等　　3．保荐机构出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，责令改正，给予警告、没收业务收入，并处以业务收入（　　）的罚款。　　A．1倍以下　　B．1倍以上3倍以下　　C．1倍以上5倍以下　　D．5倍以下　　4．从2007年6月起，浮息债券以（　　）间同业拆放利率（Shibor）为基准利率。Shibor是中国货币市场的基准利率，以16家报价行的报价为基础。　　A．上海银行　　B．北京银行　　C．天津银行　　D．深圳银行　　5．研究和发现股票的（　　），并将其与市场价格相比较，进而决定投资策略是证券研究人员、投资管理人员的主要任务。　　A．票面价值　　B．账面价值　　C．内在价值　　D．清算价值　　6．普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的，普通股票股东行使剩余资产分配权的先决条件是（　　）。　　A．出席股东大会的股东所持表决权的2／3以上通过　　B．股东大会作出减少公司注册资本的决议　　C．公司连续5年亏损　　D．公司解散清算　　7．按照《证券投资基金管理办法》的规定，封闭式基金的收益分配每年不得少于一次，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（　　）。　　A．60％　　B．70％　　C．80％　　D．90％　　8．证券公司应当缴纳的基金，按照证券公司佣金收人的一定比例预先提取，并由（　　）代扣代收。　　A．中国证券登记结算有限责任公司　　B．基金公司　　C．证券交易所　　D．中国证监会　　9．下面关于上海证券交易所的股价指数中样本指数类的阐述，错误的是（　　）。　　A．上海证券交易所的股价指数中样本指数类主要包括上证成分股指数和上证50指数　　B．上证50指数根据流通市值、成交金额对股票进行综合排名，从上证180指数样本中挑选上海证券市场规模大、流动性好的最具代表性的50只股票组成样本股，以便综合反映上海证券市场最具市场影响力的一批龙头企业的整体状况　　C．上证成分股指数采用派许加权综合价格指数公式计算，以样本股的调整股本数为权数，并采用流通股本占总股本比例分级靠档加权计算方法　　D．上证成分股指数简称上证l80指数，是上海证券交易所对上证50指数进行调整和更名产生的指数　　10．参与美国存托凭证发行与交易的中介机构不包括（　　）。　　A．存券银行　　B．托管银行　　C．中央存托公司　　D．评级公司　　11．为保护投资者利益，防止股价暴涨暴跌和投机盛行，证券交易所制定的交易规则是（　　）。　　A．大宗交易　　B．报价方式　　C．涨跌幅限制　　D．价格决定　　12．有价证券按（　　），可以分为股票、债券和其他证券。　　A．证券发行主体的不同　　B．募集方式分类　　C．是否在证券交易所挂牌交易　　D．证券所代表的权利性质分类　　13．中国证券业协会的章程应由（　　）制定。　　A．会员大会　　B．理事会　　C．股东大会　　D．证券交易所　　14．关于期货市场价格发现功能论述不正确的是（　　）。　　A．期货价格与现货价格的走势基本一致并逐渐趋同，所以今天的期货价格可能就是未来的现货价格　　B．世界各地的套期保值者和现货经营者，利用期货价格和传播的市场信息来制定各自的经营决策，这样，期货价格成为世界各地现货成交价的基础　　C．期货价格克服了分散、局部的市场价格在时间上和空间上的局限性，具有公开性、连续性、预期性的特点　　D．理论上说，期货价格要反映现货的持有成本，如现货价格保持不变，期货价格就不会与之存在差异　　15．按照2004年2月发布的《企业年金基金管理试行办法》的规定，投资银行定期存款、协议存款、国债、金融债、企业债等固定收益类产品及可转换债、债券基金的比例，不高于基金净资产的（　　）。　　A．10％　　B．20％　　C．50％　　D．60％　　二、多选题　　1．关于股票收益性描述正确的是（　　）。　　A．股票的收益只来源于股份公司　　B．收益性是股票最基本的特征　　C．股票的收益可以来自股份公司　　D．股票的收益可以来自股票流通　　2．可对境内上市外资股进行投资的是（　　）。　　A．定居在国外的中国公民　　B．我国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织　　C．外国的自然人、法人和其他组织　　D．境内居民个人（用现汇存款和外币现钞存款以及从境外汇入的外汇资金）　　3．证券市场监管的意义是（　　）。　　A．保障广大投资者合法权益的需要　　B．维护市场良好秩序的需要　　C．发展和完善证券市场体系的需要　　D．防止证券市场过度放任进而诱发经济危机的需要　　4．按照持有人权利的性质不同，权证分为（　　）。　　A．认购权证　　B．认股权证　　C．备兑权证　　D．认沽权证　　5．股份公司的经营现状和未来发展是股票价格的基石，公司经营状况的好坏，可以从以下各项分析（　　）。　　A．公司竞争力　　B．盈利性、安全性、流动性　　C．抗外部冲击的能力　　D．公司改组或合并　　6．影响债券偿还期限的因素主要有（　　）。　　A．债券票面金额　　B．资金使用方向　　C．市场利率变化　　D．债券变现能力　　7．下面属于公司债券的是（　　）。　　A．企业债券　　B．信用公司债券　　C．不动产抵押公司债券　　D．保险公司次级债务　　8．政府债券的特征有（　　）。　　A．收益稳定　　B．流通性弱　　C．安全性高　　D．减税待遇　　9．享有优先认股权的股东，对其所享有的优先认股权可有以下选择（　　）。　　A．行使权利认购新发行的普通股票　　B．不行使权利而听任其过期失效　　C．按超出其持股比例5％以内的数量，优先认购一定数量新发行股票的权利　　D．将权利转让给他人，从中获得一定的报酬　　10．中国证券业协会的自律管理职能包括（　　）。　　A．对会员之问、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解　　B．对会员单位的自律管理　　C．对从业人员的自律管理　　D．代办股份转让系统　　11．证券的机构投资者主要包括（　　）。　　A．金融机构　　B．各类基金　　C．企业和事业法人　　D．政府机构　　三、判断题　　1．被采取证券市场禁入措施的人员，应当在收到中国证监会作出的证券市场禁人决定后，立即停止从事证券业务或者停止履行上市公司董事、监事、高级管理人员职务。（　　）　　2．经国务院保险监督管理机构会同国务院证券监督管理机构批准，保险公司可以设立保险资产管理公司从事证券投资活动，还可运用受托管理的企业年金进行投资。（　　）　　3．债券与其代表的权利联系在一起，拥有债券就拥有了债券所代表的权利，但是转让债券并不意味着债券所代表的权利也被转移。（　　）　　4．《中华人民共和国证券法》于1998年12月实施，是新中国第一部规范证券发行与交易行为的法律，并由此确认了资本市场的法律地位。（　　）　　5．基金由专业投资人士经营管理，其投资经验比较丰富，收集和分析信息的能力较强，投资行为相对理性，客观上能起到稳定市场的作用。（　　）　　6．国债基金的收益会受市场利率的影响，当市场率下调时，其收益会也随之下降。（　　）　　7．证券公司履行保荐职责，不需要注册登记为保荐机构。（　　）　　8．中小企业板块的总体设计可以概括为“两个不变”和“四个独立”，“两个不变”是指中小企业板块运行所遵循的法律、法规和部门规章与主板市场相同；中小企业板块的上市公司符合主板市场的发行上市条件和信息披露要求。（　　）　　9．通常零息债券以低于面值的价格发行和交易，债券持有人以买卖（到期赎回）价差的方式取得债券利息。（　　）　　10．证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销证券服务业务许可，并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款。（　　）　　11．首次公开发行上市的股票和封闭式基金的首个交易日无价格涨跌幅限制。（　　）　　12．外国债券是指借款人在本国境外市场发行的，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券。（　　）　　13．由于股票的转让可能受各种条件或法律法规的限制，因此，并非所有股票都具有相同的流动性。（　　）　　14．990年12月19日和l991年7月3日，上海、深圳证券交易所先后正式营业，各证券经营机构的业务开始转入集中交易市场。（　　）　　15．中央银行放松银根，增加货币供应，资金面较为宽松，大量游资需要新的投资机会，股票成为理想的投资对象。（　　）
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