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2012年证券从业考试证券投资分析分章练习第一章（1）含答案
一、单项选择题 1．作为信息发布主体，（ ）所公布的有关信息是投资者对其证券进行价值判断的最重要来源。 A．证券交易所 B．政府部门 C．上市公司 D．证券中介机构 【答案】C 2．关于证券组合分析法的理论基础，以下说法错误的是（ ）。 A．证券或证券组合的收益由它的期望收益率表示，证券收益率服从正态分布 B．理性投资者在风险既定的条件下选择期望收益率最高的证券 C．理性投资者在期望收益率既定的条件下选择风险最小的证券 D．证券或证券组合的风险由其期望收益率的平均值来衡量 【答案】D 3．上市公司通过（ ）形式向投资者披露其经营状况的有关信息。 A．年度报告、中期报告、临时报告 B．上市公告书 C．审计报告 D．资产负债表，损益表 【答案】A 4．以下关于证券交易所的说法，不正确的是（ ）。 A．证券交易所是实行自律管理的法人 B．组织、监督证券交易，对会员、上市公司进行监管 C．对证券市场上的违法违规行为进行调查、处罚 D．制定证券交易所的业务规则，接受上市申请，安排证券上市 【答案】C 5．综合研究拟订经济和社会发展政策、进行总量平衡、指导总体经济体制改革的宏观调控部门是（ ）。 A．国家发展和改革委员会 B．财政部 C．中国证券监督管理委员会 D．国务院 【答案】A 6．在（ ）中，使用当前及历史价格对未来进行预测将是徒劳的。 A．弱势有效市场 B．半弱势有效市场 C．强势有效市场 D．半强势有效市场 【答案】A 7．依靠市场分析和证券基本面研究的一种风险相对分散的市场投资理念是（ ）。 A．价值挖掘型投资理念 B．价值发现型投资理论 C．价值创造型投资理念 D．价值培养型投资理念 【答案】B 8．下列关于证券投资理念的说法，错误的是（ ）。 A．以价值发现型投资理念、价值培养型投资理念为主的理性价值投资逐步成为主流投资理念 B．相对于价值发现型投资理念，价值挖掘型投资理念给广大投资者带来的投资风险小 C．以价值发现型投资理念指导投资能够较大程度地规避市场投资风险 D．在价值培养型投资理念指导下，投资行为既分享证券内在价值成长，也共担证券价值成长风险 【答案】B 9．（ ）在多因素模型的基础上突破性地发展了资本资产定价模型，提出套利定价理论，进一步丰富了证券组合投资理论。 A．马柯威茨 B．理查德?罗尔 C．史蒂夫?罗斯 D．尤金?法玛 【答案】C 二、多项选择题 1．基本分析法主要适用于预测（ ）。 A．周期相对比较长的证券价格 B．相对成熟的证券市场 C．精确度要求不高的领域 D．短期的行情 【答案】ABC 2．下列经济指标属于先行性指标的有（ ）。 A．利率水平 B．货币供给 C．社会商品销售额 D．主要生产资料价格 【答案】ABD 3．法玛（1970）根据市场对信息反应的强弱将有效市场分为（ ）。 A．弱势有效市场 B．强势有效市场 C．半强势有效市场 D．半弱势有效市场 【答案】ABC 4．下列关于有效市场假说的说法，正确的是（ ）。 A．有效市场假说理论是美国芝加哥大学著名教授尤威廉?夏普提出的 B．假设参与市场的投资者有足够的理性，能够迅速对所有市场信息作出合理反应 C．在一个充满信息交流和信息竞争的社会里，一个特定的信息能够在股票市场上迅即被投资 D．投资者根据该组信息所进行的交易不存在非正常报酬，而只能赚取风险调整的平均市场报酬率 【答案】BCD 5．在理性价值投资的理念基础上，根据投资者对风险收益的不同偏好，投资者的投资策略大致可分为（ ）。 A．保守稳健型 B．稳健成长型 C．保守成长型 D．积极成长型 【答案】ABD 6．关于证券登记结算公司下列说法正确的是（ ）。 A．为证券交易提供集中登记为证券交易提供集中登记、存管与结算服务 B．实行行业自律管理 C．采取地区集中统一的运营方式 D．以营利为目的的法人 【答案】AB 7．在（ ）中，如果不运用进一步的价格序列以外的信息，明天价格最好的预测值将是今天的价格。 A．强势有效市场 B．弱势有效市场 C．半弱势有效市场 D．半强势有效市场 【答案】B 8．证券登记结算公司的职能有（ ）。 A．证券账户、结算账户的设立和管理 B．受发行人的委托派发证券权益 C．证券和资金的清算交收及相关管理 D．依法提供与证券登记结算业务有关的查询、信息：咨询和培训服务 【答案】ABCD 9．证券组合分析的内容主要包括（ ）。 A．马柯威茨的均值方差模型 B．资本资产定价模型 C．循环周期理论 D．套利定价模型 【答案】ABD 10．技术分析的理论基础是建立在（ ）假设之上的。 A．投资者对风险有共同的偏好 B．历史会重复 C．市场的行为包含一切信息 D．价格沿趋势移动 【答案】BCD 三、判断题 1．中国银行业监督管理委员会是直接监督管理我国证券市场的国务院直属事业单位。（ ） A．正确 B．错误 【答案】B 2．国务院根据宪法和法律规定的各项行政措施、制定的各项行政法规、发布的各项决定和命令，以及颁布的重大方针政策，会对证券市场产生全局性的影响。（ ） A．正确 B．错误 【答案】A 3．投资者在决定投资某种证券前，首先应该认真评估该证券的投资价值。（ ） A．正确 B．错误 【答案】A 4．基本分析法的缺点主要是对短线投资者的指导作用比较弱，预测的精确度相对较低。（ ） A．正确 B．错误 【答案】A 5．波浪理论是证券组合分析法的内容之一。（ ） A．正确 B．错误 【答案】B 6．学术分析流派以“对价格与价值间偏离的调整”来解释证券价格波动的原因。（ ） A．正确 B．错误 【答案】B 7．从最早的直觉化决策方式，到图形化决策方式，再到指标化决策方式，直到最近的模型化决策方式以及正在研究开发中的智能化决策方式，技术分析流派投资分析方法的演进遵循了一条日趋定量化、客观化、系统化的发展道路。（ ） A．正确 B．错误 【答案】A 8．就我国现实市场条件来说，技术分析更适用于长期的行情预测。（ ） A．正确 B．错误 【答案】B 9．政府部门是国家宏观经济政策的制定者，是信息发布的主体，是一国证券市场上有关信息的主要来源。（ ） A．正确 B．错误 【答案】A 10．证券投资分析是指人们通过各种专业性分析方法，对影响证券价值或价格的各种信息进行综合分析以判断证券价值或价格及其变动的行为。（ ） A．正确 B．错误 【答案】A
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