安东尼奥尼bt:2012年证券投资基金考试综合练习题（4）附答案解析

来源：百度文库编辑：偶看新闻时间：2024/05/02 08:42:28

2012年证券投资基金考试综合练习题（4）附答案解析

　　本套试题为2012年证券从业资格考试证券投资基金科目考试综合练习题，试题分为单项选择题、多项选择题和判断题，每道试题后有详细答案及解析。　　一、单项选择题　　1．开放式基金连续发生巨额赎回时，已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但延缓期限不得超过（　　）个工作日。　　A．5　　B．10　　C．15　　D．20　　【答案】D　　【解析】考察巨额赎回的处理方式。　　2．基金公司的债券研究主要侧重于（　　）。　　A．债券久期的判断和券种的选择　　B．发行债券公司所处行业状况　　C．发行债券规模　　D．发行债券公司业绩状况　　【答案】A　　【解析】债券研究主要侧重于债券久期的判断和券种的选择。　　3．根据我国的实践，在基金投资决策中，负责制定投资组合具体方案的是基金管理公司的（　　）。　　A．投资决策委员会　　B．风险控制委员会　　C．投资部　　D．研究部　　【答案】C　　【解析】负责制定投资组合具体方案的是基金管理公司的投资部。　　4．投资者于T日转托管开放式基金份额成功后，（　　）日起可以赎回该部分基金份额。　　A．T　　B．T＋1　　C．T＋2　　D．T＋3　　【答案】C　　【解析】投资者于T日转托管开放式基金份额成功后，T＋2日起可以赎回该部分基金份额。　　5．消极型股票投资策略以（　　）为理论基础。　　A．技术分析　　B．基本分析　　C．市场异常策略　　D．有效市场假说　　【答案】D　　【解析】消极型股票投资策略以有效市场假说为理论基础。　　6．契约型封闭式基金最基本的法律文件是（　　）。　　A．基金合同　　B．发起人协议　　C．基金上市公告书　　D．基金招募说明书　　【答案】A　　【解析】契约型基金是依据基金合同而设立的一类基金。基金合同是规定基金当事人之间权利义务的基本法律文件。　　7．证券投资基金份额持有人大会形成的决议须按规定报送有关机构备案或批准，这个机构是（　　）。　　A．中国证监会　　B．持有人大会　　C．主要发起人　　D．基金管理公司　　【答案】A　　【解析】证券投资基金份额持有人大会形成的决议须按规定报送有关机构备案或批准，这个机构是中国证监会。　　8．封闭式基金的认购价格一般采用（　　）元基金份额面值加计（　　）元发售费用的方式加以确定。　　A．1．0.1　　B．1．0.01　　C．10．0.1　　D．10．0.01　　【答案】B　　【解析】封闭式基金的认购价格一般采用1元基金份额面值加计0.01元发售费用的方式加以确定。　　9．基金绩效贡献分析的目的在于（　　）。　　A．衡量基准组合收益率　　B．衡量基金收益率　　C．分析基金收益率和基准组合收益率之间差别的原因　　D．衡量基金绩效表现优劣　　【答案】C　　【解析】基金绩效贡献分析的目的在于分析基金收益率和基准组合收益率之间差别的原因。　　10．投资者将LOF份额从证券登记系统转入基金注册登记系统，自（　　）始，投资者可以在转入方代销机构处申报赎回基金份额。　　A．T日　　B．T＋1日　　C．T＋2日　　D．T＋3日　　【答案】C　　【解析】考察LOF份额的转托管。　　11．证券投资基金发行时，如基金销售未达到规定的规模而募集失败，应由（　　）向投资人退还认购款及利息。　　A．基金当事人　　B．基金管理人　　C．基金代销人　　D．基金托管人　　【答案】B　　【解析】基金募集失败，应由基金管理人承担责任。　　12．基金年度报告的编制者和披露义务人是（　　）。　　A．基金托管人　　B．基金管理人　　C．独立董事　　D．督察长　　【答案】B　　【解析】基金管理人是基金年度报告的编制者和披露义务人。　　二、多项选择题　　1．在基金投资研究的实践中，下列关于债券研究的说法正确的有（　　）。　　A．债券信用等级的研究有重要意义　　B．债券的久期策略在实践中非常重要　　C．对于国内企业发行的国内债券而言，市场利率的变动对其也有重要的影响，应密切关注　　D．宏观利率走势的判断有重要意义　　【答案】ABCD　　【解析】债券基金的投资风险和分析中的内容：债券信用等级的研究有重要意义；债券的久期策略在实践中非常重要；对于国内企业发行的国内债券而言，市场利率的变动对其也有重要的影响，应密切关注；宏观利率走势的判断有重要意义。　　2．证券投资基金运作中，有权对基金管理人的日常投资运作进行监督的机构包括（　　）。　　A．基金份额持有人　　B．基金托管人　　C．中国证监会　　D．基金代销机构　　【答案】BC　　【解析】证券投资基金运作中，有权对基金管理人的日常投资运作进行监督的机构包括基金托管人和中国证监会。　　3．关于证券投资组合的方差，以下说法正确的是（　　）。　　A．用来度量未来可能收益率与期望收益率的偏差程度　　B．可以通过由构成证券组合的单一证券的方差来表达　　C．证券组合的可行域在图上的横坐标由方差来表示　　D．方差的值越大，说明该证券组合的风险越大　　【答案】ABD　　【解析】证券组合的可行域在图上的横坐标由标准差来表示。　　4．根据规定，商业银行从事基金托管业务，除需要设有专门的基金托管部外，还要具备的条件包括下列各项中的（　　）。　　A．取得基金从业资格的专职人员达到法定人数　　B．有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施　　C．有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度　　D．有高效安全的清算、交割系统　　【答案】ABCD　　【解析】商业银行从事基金托管业务，应具备的条件：1．净资产和资本充足率符合有关规定。2．设有专门的基金托管部门。3．取得基金从业资格的专职人员达到法定人数。4．有安全高效的清算、交割系统。5．有安全保管基金财产的条件。6．有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施。7．有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度。8．法律、行政法规规定的和经国务院批准的中国证监会、中国银监会规定的其他条件。　　5．与股票基金相比，债券基金有以下哪些特点：（　　）。　　A．对追求稳定收入的投资者具有较强的吸引力　　B．对追求长期增值的投资者具有较强的吸引力　　C．波动性较大　　D．波动性较小　　【答案】AD　　【解析】债券基金对追求稳定收入的投资者具有较强的吸引力；债券基金的波动性较小。　　6．在我国，基金管理公司投资决策委员会的主要职责包括负责决定公司所管理基金的（　　）。　　A．投资计划　　B．投资目标　　C．投资组合总体计划　　D．投资策略　　【答案】ABCD　　【解析】在我国，基金管理公司投资决策委员会的主要职责包括负责决定公司所管理基金的投资计划、投资目标、投资组合计划、投资策略等。　　7．下列有关基金托管人内部控制的说法，正确的有（　　）。　　A．确保基金的信息真实、准确、完整、及时是目标之一　　B．健全性原则是应当遵循的原则之一　　C．信息沟通是基本要素之一　　D．资金清算是主要内容之一　　【答案】CD　　【解析】其他两项是基金管理人的内部控制的内容。　　8．根据《证券投资基金销售管理办法》等的规定，办理开放式基金代销业务的机构应当在下列（　　）方面符合相关规定。　　A．财务状况良好，运作规范稳定　　B．具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行　　C．最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为　　D．有与基金代销业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施　　【答案】ABD　　【解析】最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为是证券公司申请时需满足的条件之一。　　三、判断题　　1．夏普指数、特雷诺指数和詹森指数都是经过风险调整后的单位风险收益率。　　A．正确　　B．错误　　【答案】B　　【解析】夏普指数、特雷诺指数是经过风险调整后的单位风险收益率，詹森指数是基金组合的实际收益率与SML直线上具有相同风险水平组合的期望收益率之间的偏离。　　2．我国货币市场基金投资组合的平均剩余期限最长为397天。　　A．正确　　B．错误　　【答案】B　　【解析】我国货币市场基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日不得超过180天。　　3．根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人赎回基金成功后，基金注册登记人在T＋1日为投资人办理扣除权益登记。　　A．正确　　B．错误　　【答案】A　　【解析】开放式基金申购、赎回的登记的内容：根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人赎回基金成功后，基金注册登记人在T＋1日为投资人办理扣除权益登记。　　4．几何平均收益率是衡量债券投资组合收益率的常用方法之一。　　A．正确　　B．错误　　【答案】B　　【解析】债券投资组合收益率的常用方法有：加权平均投资组合收益率和投资组合内部收益率。　　5．如果证券价格充分且快速反应所有公开及未公开信息，则该市场符合强势有效市场假说。　　A．正确　　B．错误　　【答案】A　　【解析】考察有效市场形式。分为：弱势有效市场、半强势有效市场和强势有效市场。　　6．基金经理的投资权限由总经理决定。　　A．正确　　B．错误　　【答案】B　　【解析】确定基金经理可以自主决定投资的权限是投资委员会的职责之一。　　7．加强指数化债券投资策略旨在通过一些积极的、高风险的投资策略提高指数化组合的总收益。　　A．正确　　B．错误　　【答案】B　　【解析】加强指数化债券投资策略旨在通过一些积极的但是低风险的投资策略提高指数化组合的总收益。　　8．证券公司按法律法规规定的程序履行申请手续后，也可以从事境内证券投资基金管理业务。　　A．正确　　B．错误　　【答案】B　　【解析】在我国基金管理人只能由依法设立的基金管理公司担任。证券公司不能从事境内证券投资基金管理业务。　　9．基金市场营销是围绕基金公司的需要而展开的。　　A．正确　　B．错误　　【答案】B　　【解析】由定义可以看出，基金市场营销是围绕市场和客户的需要展开的。　　10．投资者缴纳基金认购款项时，基金合同成立。　　A．正确　　B．错误　　【答案】A　　【解析】投资者缴纳基金份额认购款项时，即表明其对基金合同的承认和接受，此时基金合同成立。　　11．基金的证券账户包括交易所证券账户和全国银行间市场债券托管账户。　　A．正确　　B．错误　　【答案】A　　【解析】基金的证券账户包括交易所证券账户和全国银行间市场债券托管账户。　　12．投资者必须且只有开立基金交易账户后，才能买卖封闭式基金。　　A．正确　　B．错误　　【答案】B　　【解析】投资者买卖封闭式基金必须开立深、沪证券账户或深、沪基金帐户卡及资金帐户。

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