苏见信我是歌手壁纸:2012年证券投资基金单选题专项练习（2）

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2012年证券投资基金单选题专项练习（2）

　　本套试题为2012年证券从业资格考试《证券投资基金》科目单项选择题专项练习系列习题，每道试题后有答案及详细解析。　　1．下列关于基金管理公司内部控制的表述，正确的是（　　）。　　A．基金管理公司内部控制应当遵循合法、合规性、全面性、审慎性、适时性原则　　B．基金管理公司制定内部控制制度应当遵循健全性、有效性、独立性、相互制约性、成本效益原则　　C公司内部控制机制一般包括五个层次　　D公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章、业务操作手册等部分组成　　【答案】D　　【解析】基金管理公司内部控制应当遵循健全性、有效性、独立性、相互制约性、成本效益原则；基金管理公司制定内部控制制度应当遵循合法、合规性、全面性、审慎性、适时性原则；公司内部控制机制一般包括四个层次。　　2．中国证监会应当自受理基金募集申请之日起（　　）个月内作出核准或者不予核准的决定。　　A9　　B6　　C3　　D1　　【答案】B　　【解析】中国证监会应当自受理基金募集申请之日起6个月内作出核准或者不予核准的决定。　　3．封闭式证券投资基金与开放式证券投资基金的主要区别之一是（　　）。　　A．期限不同　　B．法律形式不同　　C．投资对象不同　　D．募集方式不同　　【答案】A　　【解析】封闭式基金与开放式基金主要有以下不同：期限不同；份额限制不同；交易场所不同；价格形成方式不同；激励约束机制与投资策略不同。　　4．经中国证监会批准可以在境内募集资金进行境外证券投资的机构被称为（　　）。　　A．合格境内机构投资者　　B．合格境外机构投资者　　C．合格境内、外机构投资者　　D．合格机构投资者　　【答案】A　　【解析】在境内募集资金可以进行境外证券投资的机构就被称为合格境内机构投资者。　　5．在我国，基金监管的首要目标是（　　）。　　A．保护投资者利益　　B．保证市场的公平、效率和透明　　C．保证市场的公开、公平和公正　　D．推动基金业的发展　　【答案】A　　【解析】常识题。基金监管的首要目标是保护投资者利益。投资者是市场的支撑者，保护和维护投资者的利益是我国基金监管的首要目标。　　6．《证券投资基金销售适用性指导意见》发布并实施于（　　）。　　A2004年6月　　B2006年1月　　C2007年10月　　D2008年1月　　【答案】C　　【解析】2007年10月发布并实施《证券投资基金销售适用性指导意见》。　　7．目前我国证券投资基金反映的是一种（　　）关系。　　A．信托　　B．债权　　C．担保　　D．股权　　【答案】A　　【解析】目前我国证券投资基金反映的是一种信托关系。　　8．基金投资组合中的某个股票长期停牌期间，市场出现了大幅趋势性波动，为了能使基金资产净值更好地反映市场的这种变化，基金托管人根据国家政策和法律法规，对估值方法做了修改，这种做法符合（　　）原则。　　A．采取合理的估值方法　　B．建立复核制度　　C．建立凭证管理制度　　D．建立账务组织和账务处理体系　　【答案】A　　【解析】此题考察相关法规对风险控制点建立的会计系统控制措施的规定。　　9．如果证券市场是有效市场，那么这个市场的特征是（　　）。　　A．未来事件能够被准确地预测　　B．价格能够反映所有相关信息　　C．价格不起伏　　D．证券价格由于不可辨别的原因而变化　　【答案】B　　【解析】如果证券市场是有效市场，那么这个市场的特征是价格能够反映所有相关信息。　　10．常用来作为对未来收益率的无偏估计的指标是（　　）。　　A．算术平均收益率　　B．几何平均收益率　　C．年化收益率　　D．时间加权收益率　　【答案】A　　【解析】常识题。算术平均收益率一般可以用作对平均收益率的无偏估计，因此它更多地被用来对将来收益率的估计。　　11．ETF的投资目标是（　　）。　　A．提供尽可能多的套利机会　　B．取得与指数基本一致的收益　　C．使ETF规模不断扩大　　D．超越指数　　【答案】B　　【解析】ETF的投资目标是取得与指数基本一致的收益。　　12．某投资组合的平均收益率为14%，收益率标准差为21%，贝塔值为1.15。若无风险利率为6%，则该投资组合的夏普指数为（　　）。　　A6．96　　B0．38　　C0．7　　D3．8　　【答案】B　　【解析】考察夏普指数的公式。（14%－6%）/21%＝0.38 。　　13．我国基金管理公司投资决策的一般程序是（　　）。　　A．制定总体投资计划，提出研究报告，制定具体方案，提出风险控制建议　　B．制定总体投资计划，提出研究报告，提出风险控制建议，制定具体方案　　C．提出研究报告，决定总体投资计划，制定具体方案，提出风险控制建议　　D．提出研究报告，决定总体投资计划，提出风险控制建议，制定具体方案　　【答案】C　　【解析】我国基金管理公司投资决策的一般程序是提出研究报告，决定总体投资计划，制定具体方案，提出风险控制建议。　　14．如果某债券基金的久期为3年，市场利率由5%下降到4%，则该债券基金的资产净值约（　　）。　　A．增加3%　　B．降低3%　　C．增加5%　　D．降低5%　　【答案】A　　【解析】市场利率下降，导致债券价格上升，因此会使债券基金的资产净值上升。（dp/dy）/p＝[－1/（1＋y）]*D，D为久期，所以dp/p＝[－1/（1＋1%）]*3 *dy，约等于－3% 负号表示与市场利率变动相反，即增加3%。　　15．目前，我国的证券投资基金主要是（　　）。　　A．公司型基金　　B．契约型基金　　C．单位信托基金　　D．对冲基金　　【答案】B　　【解析】目前，我国的证券投资基金主要是契约型基金。
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