北投公园阿信:2012年证券投资基金单选题专项练习（3）

来源：百度文库 编辑：偶看新闻 时间：2024/04/29 18:35:53

2012年证券投资基金单选题专项练习（3）

　　本套试题为2012年证券从业资格考试《证券投资基金》科目单项选择题专项练习系列习题，每道试题后有答案及详细解析。　　1．目前，我国封闭式基金发行时，主要采用（　　）的方式。
　　A．网上和交易所　　B．柜台和交易所　　C．网上和网下　　D．柜台和网上　　【答案】C　　【解析】目前，我国封闭式基金发行时，主要采用网上和网下的方式。　　2．基金管理公司的投资研究一般不包括（　　）。　　A．行业研究　　B．宏观与策略研究　　C．个股研究　　D．个股内幕信息研究　　【答案】D　　【解析】投资研究的3个内容：宏观与策略研究；行业研究；个股研究。　　3．假设A证券的贝塔系数为1.2，B证券的贝塔系数为0.9，以下说法正确的是（　　）。　　AA证券对市场指数的敏感性较强　　BB证券对市场指数的敏感性较强　　CA所获得的收益较高　　DB所获得的收益较高　　【答案】A　　【解析】贝塔系数越大，表明对市场指数的敏感性越强。　　4．基金管理公司设立的监察稽部门对（　　）负责。　　A．总经理　　B公司经理层　　C．董事长　　D．董事会　　【答案】B　　【解析】基金管理公司设立的监察稽部门对公司经理层负责。　　5．QDII基金的净值在估值日后（　　）内披露。　　A2天　　B2个工作日　　C3天　　D3个工作日　　【答案】B　　【解析】QDII基金的净值在估值日后2个工作日内披露。　　6．（　　）阶段是基金托管人全面行使职责的阶段。　　A．签署基金合同阶段　　B．基金募集阶段　　C．基金运作阶段　　D．基金终止阶段　　【答案】C　　【解析】基金运作阶段阶段是基金托管人全面行使职责的阶段。　　7．下列基金类型中实行实物申购、赎回机制的有（　　）。　　A．封闭式基金　　B．开放式基金　　CETF　　DLOF　　【答案】C　　【解析】ETF具有独特的实物申购、赎回机制。　　8．在我国，目前对个人投资者从基金分配中获得股票的股息、红利收入以及企业债券的利息收入，由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时代扣代缴应纳税所得额的（　　）个人所得税。　　A10%　　B20%　　C30%　　D40%　　【答案】B　　【解析】在我国，目前对个人投资者从基金分配中获得股票的股息、红利收入以及企业债券的利息收入，由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时代扣代缴应纳税所得额的20%个人所得税。　　9．下列哪一项不属于基金财产保管的基本要求（　　）。　　A．依法处分基金财产　　B．严守基金商业秘密　　C．保证基金资产的安全　　D．保证基金资产的保值增值　　【答案】D　　【解析】另外还有对基金财产的损失承担赔偿责任等4个基本要求。　　10．目前，我国基金卖出股票按照1‰的税率征收（　　）。　　A．营业税　　B．所得税　　C．增值税　　D．股票交易印花税　　【答案】D　　【解析】目前，我国基金卖出股票按照1‰的税率征收股票交易印花税。　　11．我国《证券投资基金法》规定，封闭式基金的存续期应在（　　）年以上。　　A20　　B15　　C10　　D5　　【答案】D　　【解析】我国《证券投资基金法》规定，封闭式基金的存续期应5年在以上，我国封闭式基金的存续期大多在15年左右。　　12．保障基金投资人能够在基金公司的交易平台上进行便利的申购、赎回、查询等投资基金操作，这是销售机构在信息管理平台的建立和维护时遵循了（　　）。　　A．具备《规定》所列示的各项基金销售业务功能　　B．具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制　　C．保障基金投资人基金流动的安全性　　D．具备基金销售费率的监控机制　　【答案】A　　【解析】保障基金投资人能够在基金公司的交易平台上进行便利的申购、赎回、查询等投资基金操作，这是销售机构在信息管理平台的建立和维护时遵循了具备《规定》所列示的各项基金销售业务功能。　　13．下列基金类型中实行实物申购、赎回机制的有（　　）。　　ALOF　　BETF　　C．货币基金　　D．封闭式基金　　【答案】B　　【解析】ETF的特点：（一）被动操作的指数型基金；（二）独特的实物申购赎回机制；（三）实行一级市场与二级市场并存的交易制度；　　14．以下不属于我国基金监管的原则有（　　）。　　A．监管的连续性和有效性原则　　B．监管与自律并重原则　　C．审慎监管原则　　D．投资者利益优先原则　　【答案】D　　【解析】基金监管原则：（一）依法监管原则；（二）“三公”原则（三）监管与自律并重原则（四）监管的连续性和有效性原则；（五）审慎监管原则　　15．需要以托管人和基金联名的方式在中国证券登记结算公司开设的账户是（　　）。　　A．资金账户　　B．基金银行存款账户　　C．交易所证券账户　　D．结算备付金　　【答案】C　　【解析】需要以托管人和基金联名的方式在中国证券登记结算公司开设的账户是交易所证券账户。
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