07 08 东部决赛:高校老师科研起步必读

1、自然科学研究的一般过程
一般过程是“五步走”，即立题(项)→研究→成果→(应用) →获奖 (其中,“立题”是起步的关键)

2、立题的层次：有三个层次。
1)  基础理论研究(高层次)：自然现象、性质、规律的研究。
2)应用基础研究(较高层次)：“三新”(新技术、新材料、新产品)研发。
3)应用研究(一般层次)：国际或国内“三新”的应用研究。

3、立题的渠道(课题来源与经费来源)：有三种渠道。
1)纵向课题：上级(国家、省、部)下达的基金项目，上级拨款。有三种。
①国家基金项目:如“国家自然科学基金”、“国家社会科学基金”、“国家计划攻关项目基金”②省、部基金项目：如“福建省基金”、“高教部基金”、“机械部基金”等。
③青年基金：<35岁的青年教师可申请。以上各种基金均含青年基金。
2)横向课题：厂、校间的“合同项目”，由厂方拨款。合同甲方是厂，乙方是校。
3)自选课题：学校或个人自选，由学校“计划内科研经费”支持。

4、成果的形式与等级：4种形式。
1)论文成果：成果等级没有国家统一规定，民间一般规定分4级。
①国际“三大索引”收录的论文：即《SCI》—(科学引文索引)、《EI》—(美国工程索引)、《ISTP》—(科学技术会议论文索引)。注意：一、二级期刊要求英文题目、摘要、关键词。(查询依据—《中国科学院科学技术情报所检录报告》→下发至各校。)
②国内“核心期刊”论文：国家无统一规定，一般可参照北京大学出版的《中文核心期刊要目一览》；或各省自定。(一般含国家级各院、部级各院、重点大学的《学报》等。)
③国内一般刊物论文：含一般大学《学报》、各省办刊物、部级各所办刊物等。
④学术会议《论文集》：国际、国内各级(1～3级)学会的年会《论文集》。

2)鉴定成果：经过技术鉴定的纵向、横向、自选项目的技术成果。分4级。
①国际领先水平：经权威情报部门“国际查新检索”，并经权威专家确认；
②国际先进水平：经权威情报部门“国际查新检索”，并经权威专家确认。
③国内领先水平：地方情报部门“国内查新检索”，并经专家确认；国内首创。
④国内先进水平：地方情报部门“国内查新检索”，并经专家确认；国内先进行列。

3)专利成果：即准备申请专利的成果。注意保密，不鉴定。

4)专著、译著成果：含高校通用教材。主、合、协、参编，＞10万字。

5、成果的奖励与等级：奖励—荣誉证书(单位、个人)，奖金(个人)。共6种。
1)  国家自然科学奖：1～4等；         
2)国家发明奖：1～3等；           
3)国家科技进步奖：1～3等；         
4)省、部级科技进步奖：1～3或1～4等。如：机械部、高教部等科技进步奖、中国汽车工业科技进步奖、各省(市)科技进步奖等。

申报科技进步奖的条件：必须应用，并取得经济效益和社会效益。其中，“应用情况”要求有加盖单位公章的《用户报告》；“经济效益”情况要求有加盖使用单位财务专用章的证明材料。例如：80年代中期，天津市科技进步奖；一等奖年均效益＞100万元，二等奖＞50万元，三等奖＞30万元。科技在进步，经济效益在成倍增长。例如，到90年代中期，中国汽车工业科技进步奖的三等已要求＞100万元，并设有四等奖；现在一等奖的经济效益很大，如”大众汽车的开发”。

科技进步奖的荣誉证书数量：有单位、个人两种。参加单位每单位一份(大本)；参加人，对不同奖种颁发的人数不同，如中国汽车工业科技进步三等奖，发5人；高教部科技进步三等奖发7～9人。另外，等级越高，颁发的人数越多。

(如：中汽一等奖——“大众”汽车开发，肯定人数很多；又如杂交水稻大奖，人更多。)

科技进步奖的奖金，也在逐年增长。如：80年代，省部级三等奖不足1千元；90年代末，升至1万元。另外，按国家规定，奖金不交所得税；按学校规定，扣留7～10%校科研基金。

5)优秀教材奖：高教部设奖，1～3等；校设奖1～2等。

6)优秀论文奖：校设奖，个人按论文水平(三大索引、核心刊物以上)；系室按年人均论文数(首位——第二位)。

7)其他校设奖项：如到校经费数额大，技术推广效益高……。各校不同规定。

*6、科研的报酬与风险

1)纵向课题的报酬与风险

①报酬：特点是学校与个人均有稳定收入。但收入多少各校的规定稍有差别。

a)学校的收入：经费到校，学校扣5～10%科研管理费与校科研基金(以天津大学为例，全年到校经费在2000年为2.6亿，设50%是纵向经费则为 1.3亿；校定扣10%，可得到1300万管理费和科研基金。其中，校留5%，拨课题所在院或所5%。又如，河北科技大学，2000年到校总经费200多万比天津大学少100多倍，为了大力鼓励教师争取纵向项目，故学校只扣留5%。可见，规章制度也要按具体情况而定。)

b)个人的报酬：各校也有不同，一般为10%左右。项目完成后兑现，不纳税。(例如，天大一青年教师，2000年得到自然科学基金一项18.5万两年完成，每年可得报酬9000元。)

c)关于节余经费：一般纵向项目主要鉴定“软成果”——论文和技术报告；不要求“硬成果”—一设备或产品；因此，一般均有较多节余。(个人为例，可节余50%～70%)

纵向节余经费不得作为报酬，但作为课题组的科研基金，归课题组所有。节余经费的用途很大，一是可以支持自选项目，二是作为横向项目亏损的风险金。三是支持研究生费的不足。(个人为例，87年以前，节余约3万元，①提高了抵御风险的能力：89年搞横向亏损约1万元；补足经费后，顺利完成；国内领先，获三等奖。②达到硕士生导师条件：天津大学规定，“硕导”必须“个人帐本”上有“纵向节余”，因为研究生的费用不足，需导师补充；另外研究生的生活费导师也要适当补贴。一般情况下，第一位搞实验研究的硕士生，需约3000元，博士生约1万元。③改善了个人的科研条件，如买计算机。)

②风险：

a)经济风险：学校、个人经济风险皆为“0”；全部风险由国家承担。

b)声誉风险：验收鉴定不通过时，对个人——不得再申请纵向课题，影响前途；对学校——被通报披露，声誉下降。

2)横向课题的报酬与风险

①报酬：各校自行规定。

a)学校收入：分软件费与硬件费两种情况(∵硬件要外协加工，材料费、加工费)

a软件费(原理、工艺研究费)：重点院校一般扣留25%左右，其中，校、系基金各5%，管理费5%，其余为水电费(有的系为了鼓励教师承担横向课题，将系基金返还给个人大部分)。一般院校为鼓励教师，只扣留7～10%。

b硬件费(设备、模具研制)：根据具体情况(如是否用学校设备加工……)扣留3～30%的管理费。(建议：我校少扣，如：软一扣7%，硬1～20%)

b)个人报酬：

a校定报酬：一般校暂留10%作个人酬金，项目完成后兑现(有的系返还系基金4%；共14%)

b节余报酬：70～80为个人奖金，10%为个人发展基金，10～20%为校系管理费。

②风险：横向项目有两种情况，其风险程度大不相同。

a)软件合同：新设备设计合同、新工艺研究合同等。其特点是经费少，且一次付清。这种项目是教师的专长，也是学校实验室的特长(没有生产任务限制)，一般都能顺利鉴定；并且，经费大部分能节余。因此，软件合同对学校和个人一般没有风险。

特别应指出，目前“新设备设计”项目，工厂不再签合同，而欢迎“交钥匙”合同——即“新设备研制”合同。设备验收后，一按电钮就应试生产。

b)硬件合同：新设备研制、新装备研制、新模具研制、新仪器研制等。

a个人风险：主要是经济风险，即“科研费亏损”。原因主要是：

(1)合同费用预算失误；(例：88年，“双向挤镦自动液压机研制”项目，亏约1万元。)

(2)制造返工风险；(例：98年“劈头倒角自动机研制”项目，自动送料系统重新研制。)

(3)保修一年风险；(例：国产数控系统可靠性差，一般均需返修2～3次，差旅费多。)

(4)厂方扣留30%风险金风险；厂方经费一般分三次支付，合同生效付首批，图纸会审付第二批，鉴定并终验收后付清风险金。为此，必须有个人垫款。但是，有的厂不付最后一批款，造成个人损失。(注意：不要和不景气的厂签合同！)

b学校风险：学校是合同的法人，因此要承担全部风险。有4种情况：

(1)鉴定验收合格：学校风险力“0”；(绝大多数项目属此种情况。)

(2)甲方(厂方)中止合同：风险为“0”不退经费；(极少的情况。)

(3)鉴定验收不合格：按合同条款，由校科研经费赔偿厂方损失。例：合同约定“风险由乙方承担”，则学校返还甲方全部已付经费；若合同约定“风险由双方共同承担”，则学校返还甲方已付经费的一半。(天津大学曾有此例。)

(4)乙方(校方)中止合同：学校应返还甲方已付经费。(如承担人因病等。)

3)自选课题的报酬与风险

①学校：支出经费——获高水平论文——提高学校声誉(人均论文数是声誉指标)。

②个人：风险为“0”，实验费、差旅费、论文费(几百～2000元/篇)全部由学校支持。

7、科研与教学相结合问题

1)高等院校的两项中心任务：“教学建设”与“学科建设”。教学必须与科研相结合。

2)  结合方式：

①研究生培养，必须与导师科研项目相结合；

②本科生毕业设计与硬件项目相结合：如新设备、新模具……

③本科生毕业论文与软件项目相结合：如新工艺、新原理……

8、职称晋升对成果的要求(个人意见，仅供参考)

要求三项条件：教学工作量+外语水平+“学术水平”

重点是——“学术水平”

1)学术水平的主要标志——“论文”，任现职＞5年。例：

①重点院校：副高——＞2篇一般刊物(第一作者) +＞2篇一般刊物(第二、三作者)；

正高——＞2篇核心刊物(第一) +＞2篇一般刊物(第一) +＞2名硕士生。

②一般院校：副高——＞2篇一般刊物(第一、二) +＞2篇其他刊物(任意)或论文集；

正高——＞2篇一般刊物(第一) +＞2篇一般刊物(第二)。

2)论文的替代成果：依次为专著(主编)——专著(参编＞10万字)——获奖技术成果(第一)——获奖技术成果(第二、三)——鉴定技术成果…

3)关于“特批”：任现职＜5年者。

①博士生：＞1～3年，满足副高条件者可晋升副高职。

②有高水平论文或论文数量很多者：讲师→副高；副高→正高。

③受高水平奖励者：讲师→副高；副高→正高。

④承接重大“纵向课题”者：讲师→副高；副高→正高。

⑤承接到大额经费的“横向项目”者：讲师→副高；副高→正高。

二、立题起步篇

  1、自选项目的立题：特点是项目小，难度低，无风险，收效快；成果一般是论文。

  1)自选项目的层次

①校管重点项目：学校根据长远规划选定的有一定学术水平的项目；(*建议向基础课倾斜)

②系管面上项目：各系选定的由各课题组或个人申报的项目。

2)学校“计划内科研经费”的分配方法：分3块。

如本校计划内总经费1200万/年；若计划内科研经费为5%≈50万/年

①校科研基金：用以支持校管重点项目。一项一本，专款专用。(本一帐本)

②面上费用：用以支持面上项目。一系一本，统一使用。

③科研管理费：校管。科技情报费、科技活动费等。

3)自选项目的申报程序 (4步)

①课题组提出申请报告(一式4份)：含以下内容。(个人意见，仅供参考)

a)查新报告：明确“创新点”，否则不批；

b)可行性报告：研究方法，实验条件，技术关键问题的解决措施；

c)经费预算报告：仪器设备购置费，差旅费，资料费，论文版面费，鉴定费等；

d)计划任务书：按学期计划；

e)成果提供形式：论文及数量，鉴定及水平；

f)人员组成名单：如有合作单位，应包括合作单位参研人员名单。

②教研室初审：教研室主任签字；

③系审批：系科研主任签字后，加盖系公章；

④面上项目交科研处备案；重点项目交科研处，经“学术委员会”审定后，立题。

4)自选项目立题前的准备：两项建议。

①查新：在所教课程的范围内查找“创新点”→建立“个人课题库”。查两方面。

a)资料查新：建议查阅本学科的近年出版的各种《国外××译文集》。原因是：第一，《译文集》中的论文都是报导各先进国家的先进技术，是世界先进水平的技术。国内大部分尚未开发，可以做为国内的科研课题；第二，《译文集》中刊载的论文，是经过我国权威性情报机构精心挑选出来的(机械工业的《译文集》多数是机械工业部情报所编译)。因此，大部分课题是目前我国需要研究而尚未研究的课题，大部分可以作为自选项目或横向项目的课题。第三，这些论文的原文是英、日、德、意、俄文，已译成中文，查阅极为方便。(很少有人会5种外语)

以本人担任的《锻造工艺学》学科(二级学科)为例，有关译文集有《国外大锻件译文集》、《国外齿轮少无切削加工译文集》等。

以《国外齿轮少无切削加工技术译文集》为例，其中报导了各先进国家有关圆柱齿轮、圆锥齿轮、花键的各种先进成形技术。

查阅《译文集》，既省时间，信息又准确。据此，建立“个人题库”。

(例：83年，自选“外花键开式冷挤压”项目争取到86年机械部基金)

b)工厂查新：两项建议。

a调查引进技术的消化情况：消化引进技术，就是科研课题。

例：“冷挤压技术”，60年代中期即引进国内，由上海交大阮雪喻院士率先在全国推广。经过全国10多年的消化，仍与国际先进水平有很大差距，主要是凸模寿命问题。79年，我们选定“冷挤压凸模的应力集中分析与结构参数的选定”课题，进行有限元分析。仅用几个月即发表论文。

b调查技改项目情况：各厂均有技改基金，约为年产值的1～3%。技改项目如有“创新点”，就是科研课题。而且，厂方可资助经费。

例：80年，天津板钳工是一厂生产的锻件采用开式模锻(即有毛边模锻)，材料利用率仅30%，材料浪费，成本提高。我们选定“侧仓式闭式模锻”课题，工厂提供实验模具，并资助实验费。发表论文时加上厂方人员，厂方积极性很高，可以晋升职称。

②选题：须注意几点。

a)课题必须有“创新点”：没有“创新点”不是“科研课题”，而是“技术服务”，不能得到论文成果。不能选。

b)自选项目应尽量选定理论研究课题：如上述“凸模”课题；

c)需实验研究的课题，必须考虑实验室条件，或争取与工厂合作研究：如上述“闭式模锻”与天津板钳一厂合作研究。

2、纵向项目的立题：难争取，无风险，高报酬，节余多，论文、鉴定成果双丰收。

1)纵向项目的申报程序(个人意见，仅供参考)

①查阅“基金项目课题指南”：上级定期下达“指南”到科研处→系→室；个人查阅。

②选定“指南”课题：“指南”只给出学科名称，不给出具体课题名称，课题要选定。

例：“指南”——“花键冷挤压技术”，不指明哪种花键(外花键轴、内花键套)，不指明齿形(渐开线、矩形)，不指明哪种工艺(正挤、反挤、开式挤)。

必须根据个人以前的技术储备情况进行定题。有两种情况：一是个人过去有相关的技术储备；一是没有储备。没有储备时，应抓紧做“探索实验”进行可行性论证。(从下发“指南”→申报截止，约1～3个月时间，时间够用)

例：上题，个人有相关课题，选定“渐开线齿花键轴开式冷挤压技术的研究”。

③无技术储备时应做“探索性实验”：写出《可行性分析报告》。

④填写“基金项目申请书”：含以下内容。(一式8～10份)

a)本项技术国内外发展现状综述;本项目的预期成果水平,应用前景;

b)课题的主要技术指标；技术关键及研究方法；

c)本校所具备的实验条件；

d)计划进度表；

e)参研人员名单(包括协作单位人员)，个人的相关成果；

f)成果提供方式：论文，技术资料；

g)应用前景预测；

h)经费预算表。

⑤系预审：科研主任签字，盖系章；

⑥合作单位盖厂章；

⑦校审定：科研处处长签字，盖校章；

⑧学校向上级申报：组织专家会审或函审，打分，评比，批准；

⑨上级下达《基金项目任务书》：校立题，上档。

2)纵向项目立题前的准备：(三点建议)

①随时进行“技术储备”：经常进行自选项目，出论文；结合毕业论文，出论文。

例：机械部“指南”中有“挤镦复合工艺的研究”，个人“技术储备”中有“镦挤复合工艺的研究”；刚好对题。

②联合工厂共同申请：由于有基地保证，评审时加“分”。另外，工厂积极性高。

③提高“中标”的竞争力：

如：“挤镦复合工艺的研究”，12个单位申报，为什么能中标？有下列几项。

a)过去有与项目相关的课题和论文；(满分≈10分)

b)过去承担过机械部基金项目，并按期完成，信誉高；(满分≈10分)

※※c)技术指标高:“指南”要求 ，申报书给出 ；(满分≈40分)

※d)申请经费低：某研究所报12.5万，申报书报3.3万(87年)；(满分≈20分)

e)完成时间短：一般2～3年，申报书报1年；(满分≈10分)

f)参研人员职称、学位，实验条件等。(满分10分)

(87年，机电部基金平均支持力度3万/项，现在不详)

3、横向项目立题：高风险，高报酬，得“鉴定成果”，投产有效益，能获奖。

1)横向项目立题程序

a)签定“意向书”：项目内容，技术要求，经费概算，完成期限等；

b)技术、经济准备(≈1个月)

a硬件项目：(新设备研制)

①方案设计：总装图，关键部件图，电控原理图等——初步设计；

②落实制造单位，完成期限：一定找正规厂;

③落实经费预算：材料、毛坯、加工、装配。

b软件项目：(新工艺开发)

①落实实验装置；

②落实经费预算。

c)签定“合同书”；(正本一式2份)

d)厂(甲方)厂长签字，盖厂章；

e)系审查：科研主任签字，盖系章；

f)校(乙方)审查，科研处长(校法人代理)签字，盖“校合同专用章”；

g)复印“合同书”(2～3份)；

h)返回系“合同书”复印件1份；

j)返回厂“合同书”正本一份：合同开始生效。(另一正本留在科研处)

2)横向项目避免风险的几点经验：(个人成功经验)

①建立友谊，厂校一家：“人和”是避免风险的基础。办法是：

a)论文、成果为双方所有(让“名”)：名次校1.3.5，厂2.4.6；“名”可晋升，厂很满意；

b)报酬、奖金人人有份(让“利”)：(例送给厂报酬，厂送来年终奖金)。

②长期合作，共同发展：第一个项目一定要圆满完成，并共享各种成果。这样做之后，厂里会主动要求长期合作。必须“首战告捷”。

(例：南京汽车厂[跃进]第一个项目完成后，共享论文。给厂报酬时，厂里非常感动。以后，厂内各技改项目均来电话通知，年年有项目。其他学校去谈时，回答是“有项目，但是给天大张老师留着。”过春节前，去天津送年终奖。至去年为止，长期合作15年。二位分厂厂长升“正高工”，几位工程师升“高工”。来福州前，还在电话联系项目。)

③合同约定“风险由双方共同承担”，即：研制失败，风险各半。应注意：“技术含量”越高，风险越大；宁可不接，不去冒险。

(例：唐山市建材厂，引进了“瓷砖成型自动液压机”，要仿制第二台。“技术含量高，风险很大”。我们的原则是：只设计——可签合同，研制——不签。最后，只接设计，设计费4万，至今未投产。)

④“合同经费”预算的“技术含量系数”选定

设技术含量系数为n，设预算成本为Q，合同经费为H；

a)对软件项目(新工艺开发)：取n=5～10；即H=(5～10)Q；

b)对硬件项目(新装备研制)：取n=2～5；即H=(2～5)Q

一般技术含量取小n值；

高技术含量取大n值。

祝大家：起步顺利，早出成果！


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谈谈一个小高校老师论文和基金的起步

(2009-11-19 17:48:40)
这是第一次发帖，想把自己科研起步给大家讲讲，希望大家能有所收获：
  我是江苏一个小高校的讲师，2002年从一个211高校硕士毕业后来到这个江苏省非常差的高校。那时学校不是很重视科研，主要以教学为主，所以2002年-2006年，我主要是结婚、生子、买房子，从来没有发表过一篇核心期刊，那时不知什么是SCI，哈哈！2006年，科研上极度空虚的我考入一所全国前5的高校读在职博士，由于4年工作期间没有看过一篇外文文献，所以英语倒退很厉害，导师很担心我毕业问题，但要求我一定要发表外文文章，并且导师年纪太大，外文基本不看，要求自己搞定。
  入校后，我很茫然，但我必须开始科研之路。一到校，开始准备课题和仪器，空余时间我写了一篇综述，被一普通核心期刊录用，我兴匆匆告诉我的老板，他严厉地说，以后不能发这样的文章，最低应该是校定核心或权威，当时我非常的难受。2007年8月份，我把一年的实验数据总结后，开始写外文文章，由于导师不看英文，我要先写中文，定稿后再翻译投稿。写完后，导师让我自己找人给看，可惜我一个老外也不认识，没办法自己慢慢修改，大约花了3天时间，我投到一个影响因子比较高的期刊，编辑说英文太差，让修改，没办法，我又逐字逐句自己修改，改投低一点的期刊，结果很幸运majorrevision，最后结果录用了，同时，我又写了一篇文章，也被J.hazoud.material.录用，当时是2007年12月份。从此，导师对我的能力表示了肯定。但我知道，仅仅这样，我回到那个小学校还是不行的。于是，接下来，我不停的做实验，写文章，期间又发表了1篇SCI，几篇校定权威和核心。由于我是关门弟子，组里的工作非常多，于是项目结题报告、师弟们的文章修改等工作都由我一人担任，期间我的文笔得到了极大的提高。博士期间共发表了20多篇文章，都是核心以上，第一作者大约有12篇。说了这么多，其实是想告诉那些科研没有起步的虫子们不用害怕，只要努力，SCI是可以攻克的。
  今年3月份，我开始写博士论文，但考虑到回到这么个小学校怎么生存的问题，我写了份省基金，6月份毕业回校后，院长告诉我省基金过了，那一刻我终于不再害怕我回校后什么也干不成。由于现在小学校博士也很多，对科研要求也很高，但相对大学校，基金是非常难拿到的。
  简单的说，我认为科研要起步，首先是论文的质量和数量，只有有了论文，才可能去申请基金，拿到基金后，为了完成基金，继续发文章，才能继续申请下一个基金。希望在和我一样差的学校能够有信心，只要有能力，编辑和基金委还是会相信你的。我相信，青基在不久的将来也是可以攻克的.