昆凌和杨颖有什么不同:建设工程合同风险管理中几个常见问题的分析 - 经验交流 - 杭州网-杭州楼市

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建设工程合同风险管理中几个常见问题的分析 2008年12月18日  16:18:48    杭州网
朱洪鹤律师 俞兆洪律师
一、建设工程合同概述
根据《中华全国律师协会律师办理建设工程法律业务操作指引》：“建设工程，是指土木工程、建筑工程、线路管道和设备安装工程及装饰装修工程。建设工程合同，承包人进行工程建设，发包人支付工程价款的承发包双方就建设工程的主要内容达成一致意见的协议。”
建设工程涉及面较广、工程量较大并涉及工程投入资金相对较多，因此，此类合同的合同风险是任何从事该类合同的合同主体需要引起足够重视。
投资项目的管理包括诸多方面，比如投资控制管理、合同的签订及履行管理、信息控制管理、质量控制管理及组织协调管理等。风险管理（或称为风险控制）不是一个独立的项目，它必须贯穿于整个投资项目的管理。
本文从业主的角度，对建设工程合同的签订及履行风险管理做出相关论证。
二、建设工程合同常见的风险分析
1、建设工程合同文本合法性风险
建设工程合同是中华人民共和国合同法项下有名商事合同，遵循平等自愿诚信的民商法基本原则，但该类合同的签订及联系也不得违反国家强制性规定，否则无效。
2、招投标的风险
《中华人民共和国招标投标法》第三条对必须以招投标方式缔结建设工程合同做出明确界定。目前国内采用招投标的方式缔结建设工程合同也较为常见，但相对较小的建设工程合同业主一般不愿采用招投标的方式，也没有必要采用该种方式。但是，《招标投标法》规定必须采用招投标的方式的，必须采用该方式，并遵循相应的程序性规定。当然，对于一些较大的建设工程项目，虽然没有法律强制性规定必须招投标，但是很多业主还是采用招投标的方式，但是要注意该操作的合法性、可操作性及合目的性。因此，建设工程合同是否需要招投标及招投标程序是否符合相关程序性规定，是该建设工程合同前置性条件，也是建设工程合同较大的风险所在。
3、承包方资质风险
根据中华人民共和国相关法律法规的规定，建设工程项目承包方应具有相应的资质，否则不能对该项目承包施工。
《最高人民法院关于审理建设工程施工合同纠纷案件适用法律问题的解释》第一条规定，承包人未取得建筑施工企业资质或者超越资质等级的；没有资质的实际施工人借用有资质的建筑施工企业名义的。该二类主体以承包方的名义与发包方签订建设工程合同的，该建设工程合同无效。第五条：“承包人超越资质等级许可的业务范围签订建设工程施工合同，在建设工程竣工前取得相应资质等级，当事人请求按照无效合同处理的，不予支持。”
根据上述规定，超越资质等级而以承包方的名义与发包方签订建设工程合同，但在建设工程竣工前取得相应资质等级的，该建设工程合同视为有效；在建设工程竣工前没有取得相应资质等级的，该建设工程合同无效。承包人未取得建筑施工企业资质或者没有资质的实际施工人借用有资质的建筑施工企业名义与承包人签订的建设工程合同无效。因此，承包方的主体资质是建设工程合同潜在的一个较大风险。
4、建设工程合同签订承包方与具体施工单位不符的风险
具有相关资质的承包方与发包方签署建设工程合同，但履行该建设工程合同的施工方却没有合同要求的相应资质，或者施工技术人员没有相应的从业资格。这样，可能导致施工的进程从而影响工期，也可能造成工程质量得不到保障。该情形同样是发包方面临较大的合同风险。
5、建设工程合同计价类型风险
《建设工程价款结算暂行办法》第八条就建设工程价款类型做出详尽规定，具体包括：固定总价；固定单价及可调价格的规定。不同建设工程应选择不同的价款类型，并做出相应的限制性条款。因此，在建设工程合同计价类型选择及具体应用中必然存在相应的风险。
6、工程款支付的风险
工程款支付包括工程预付款支付、工程进度款支付、工程竣工款支付、索赔价款支付及合同以外零星项目工程款支付。发包方对建设工程项目需要予以投资进度控制，而投资控制往往需要通过合同控制的方式实现。因此，建设工程合同中需约定相应投资资金控制，从而达到项目工期控制、项目质量控制及项目结算控制等目的，实现发包方投资目的。若没有相应的控制性条款的设计，该建设工程将面临整个项目失控的风险。
7、发包方派驻施工场地工程师授权不明的风险
发包方可能在建设工程合同中约定，发包方派驻施工场地履行合同的代表（工程师）代表发包方履行相应的职权。但若在建设工程合同中约定不明，势必会造成该工程师不当行为给发包方带来难以预料的风险。比如，建设工程合同约定固定总价的合同计价类型，而在施工过程中由于材料的涨价致使承包方要求发包方委派的工程师对材料的质量进行签证。由于建设工程合同约定不明，也没有证据证明该工程师的被授权范围，将导致工程师签证变更建设工程合同的风险。
8、建设工程合同对工期约定不明及影响工期的合同约定风险
就发包方而言，工期是建设工程合同较为重要的部分，建设工程合同中约定不明必然给发包方带来巨大风险。99版《建设施工合同（示范文本）》对承包方有权顺延工期做出相应的规制。因此，发包方必须对此做出详尽的研究，避免承包方顺延工期的风险。比如，开工条件的约定，若对开工条件做出不利于发包方的约定，将导致承包方以施工场地达不到施工条件而要求顺延工期的风险。
三、建设工程合同风险的防范
1、规范建设工程合同行为
建设工程合同合法性是实现建设工程项目投资合同目的的前提。规范建设工程合同行为即依法实施建设工程合同行为，包括建设工程合同行为程序合法与建设工程合同内容合法。如是否按照法律的要求对建设工程项目实施招投标，招投标程序是否合法；建设工程合同内容是否违反法律强制性规定，比如承包方是否具备该建设工程项目项目相应的资质要求，建设工程合同是否存在恶意串通，损害国家或第三方利益的情节等。承包方应由相应专业业内人员对此做出审查，保障发包方建设项目投资目的的顺利实现。
2、对承包方予以详尽的尽职调查
对承包方予以详尽的尽职调查是承包方实现建设工程项目投资保障。尽职调查至少包括：承包方主体资格、相应的企业资质、企业管理状况、是否承包过类似的工程、工程履约情况如何及该承包方在业内影响及信誉度等，并要求承包方提供相应的文件证件存证。承包方是建设工程项目具体实施方，对承包方实施专业的尽职调查，从某种意义上说，可以避免较多的合同风险，包括施工人员素质资格的风险、停工、窝工的风险，工程质量风险及合同履行不能的风险等。
3、建设工程合同的专业设计
（1）建设工程合同价款条款设计
根据具体建设工程合同选择不同的合同计价类型，对确定的合同计价类型，在专用条款内要明确合同双方相应的权利义务及操作方法。比如固定总价合同计价条款中要明确合同价款包含的风险范围和风险费用的计算方法，在约定的风险范围内合同价款不再调整。要对风险范围及风险费用的计算方法做出专业的条款设计。
根据建设工程合同及合同双方的具体情况约定合同价款的支付方式及支付进程。如预付款条款、工程款支付进度及支付方式条款、工程质量担保金等条款设计。
（2）关于发包方派驻施工场地履行合同的代表（工程师）职权条款设计
发包方派驻施工场地履行合同的代表（工程师）职权，较为理想的方法是在建设工程合同中作出明确的约定，当然也可以另行授权并通知承包方。但是，在建设工程合同中做出约定有利于明确双方的权利义务，有利于证据的固定和争议的解决。如在一建设工程合同中合同双方采用固定总价合同计价方式支付合同款项，但并没有明确发包方派驻施工场地履行合同的代表（工程师）职权，而在该建设工程合同履行过程中建筑材料暴涨，承包方在购买建筑材料后，要求发包方派驻施工场地履行合同的代表（工程师）签字，该工程师验货后就在这些购销单上签字。建设工程进展到后期，承包方要求发包方支付增加建筑材料款，并告知因建筑材料涨价而变更了双方的建设工程合同。也就是说，由于发包方对派驻施工场地履行合同的代表（工程师）的职权没有明确约定，从而导致该工程师的签证视为对建筑材料质量的认可，并视为对该建筑材料价款的变更。致使发包方承受较大的损失。
（3）关于建设工程合同工期条款的设计
工期是建设工程合同较为重要的组成部分，对合同双方都有较为重大的意义。工期作为发包方索赔的依据，在实践中，有很多案例说明发包方利用工期条款成功索赔从而不仅挽救自己的损失，而且可以为其带来高额的利益。当然，在实务中承包方利用工期条款迫使发包方增加工程款的案例不胜枚举。因此，丰富经验的专业人士对建设工程合同条款的设计是相当重要的，因为该类合同的标的额相当大，稍有不慎将造成不可挽回的损失。
4、工程担保和工程保险条款或附件的设计
建设工程合同风险的控制，可以通过工程担保或工程保险的方式予以实施。根据具体建设工程项目的实际需要，承包方可以选择使用何种风险控制方式；但选择使用工程保险合同相对较少，通过工程担保的方式控制合同风险的方式较为常见，也较为可操作性。
当然建设工程合同风险管理是一个较为广博的领域，因篇幅所限，不可能穷尽所有建设工程合同风险管理，只有在具体的投资项目中，与其他风险管理环节相互融合，对其有针对性的研究并加以设计。
来源： 编辑：郦琴


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