郭树清首度亮相：“没听说国际板将走流程”

证监会主席郭树清（资料图）

　　昨日的深圳，气温相比前一天降了不少。不过，在深圳华侨城洲际酒店的大宴会厅，一场关于中小企业融资的讨论正在热火朝天地进行。

　　而现场的媒体朋友，也因为中国证监会主席郭树清的出席而显得更加兴奋。这不，在郭树清进场的时候，媒体朋友们就开始围追郭主席了。

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　　这是郭主席第三次公开亮相。值得关注的是，在此次论坛上，他首次就资本市场公开发表演讲。

　　在演讲开始前，郭树清就谦虚地表示：“大家知道，我刚刚从间接融资领域转岗到直接融资战线，对资本市场并没有多少成熟的想法。因此，虽然同时接到了三个会议的邀请，其实并没有那么多话要说，所以将有限的几点感想整理成一篇发言，算是与参加三个会议的朋友们一起来讨论交流。”

　　郭树清所说的三个会议，是昨日举行的第九届中小企业融资论坛(2011)、今日举行的第十届中国证券投资基金国际论坛和将于明日举行的第七届中国国际期货大会。

　　作为新上任的证监会主席，郭树清自然会受到各方的盛情邀请。

　　当深圳市市长许勤致完辞后，郭树清开始做《深化证券期货市场改革促进实体经济科学发展》的主题演讲。

　　在演讲中，他首先就我国资本市场所取得的成就做了一番介绍，但也表示：“毋庸讳言，中国的证券期货市场还十分年轻，存在明显的缺点和不足”、“这些发展过程中的问题只能在发展中得到解决”。

　　随后，他就资本市场如何落实“十二五”规划进行了介绍，并表示，“总之，我们应当把中国的资本市场建设成为自主创新的发动机，产业升级的推进器，国民经济的晴雨表，全球合作的粘合剂。”

　　这引起了现场听众的强烈共鸣。

　　紧接着，他又就资本市场的下一步任务做了详细的表述，其中提到要坚决打击证券期货违法违规行为，并表示“中国证监会对内幕交易和证券期货犯罪始终坚持零容忍的态度，发现一起坚决查处一起。”

　　值得关注的是，内幕交易这种损害投资者利益的行为，郭树清做了形象的比喻：小偷从菜市场偷一棵白菜，人们都会义愤填膺，但是若有人把手伸进成千上万股民的钱包，却常常不会引起人们的重视。这就是内幕交易的实质，也是防范和打击这种犯罪活动的困难之所在。

　　他的这一比喻，又引起了现场的一次强烈共鸣。紧接着，郭树清话锋一转，表示，“真诚地请求社会各界特别是投资者个人和机构，一定要及时向我们提供案件线索，协助我们调查取证，在需要的情况下能够积极作证。”这是现场掀起的又一波高潮。

　　郭树清任证监会主席后第一次关于资本市场的演讲，获得了不少参会者的好评。

　　一参会人士表示，郭树清主席关于打击内幕交易的“真诚的请求”，显示出了监管层对打击内幕交易的决心。在茶歇之际，郭树清主席离开会场。现场的记者再次蜂拥而上。尽管现场有安保人员，也有相关部门的负责人士保驾护航。对于现场记者的尾追、提问，郭树清只是微笑着表示，“刚才在论坛上都进行了详细的说明。”

　　而唯一得到回答的是，一网站记者关于国际板“将走流程”的传言，他表示“我没听说”。不过，由于现场围追的记者朋友较多，再加上安保人员的保护，因此本报记者并未听清楚。

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　　郭树清主席在第九届中小企业融资论坛上的讲话

　　各位来宾，女士们、先生们：

　　大家上午好！

　　非常高兴参加今年的中小企业融资论坛。首先，我代表中国证监会，对第九届中小企业融资论坛的召开表示热烈的祝贺！同时，也请大家允许我，对接下来还要开幕的基金论坛和国际期货大会表示热烈的祝贺！

　　大家知道，我刚刚从间接融资领域转岗到直接融资战线，对资本市场并没有多少成熟的想法。因此，虽然同时接到了三个会议的邀请， 其实并没有那么多话要说，所以将有限的几点感想整理成一篇发言，算是与参加三个会议的朋友们一起来讨论交流。我讲三个问题。

　　一、全面正确地看待我国资本市场发展取得的伟大成就

　　中国资本市场的发展和整个经济体制的转轨密切相连，实际上就是后者不可分割的一个有机组成部分。 由计划经济转向市场经济，在农村是从联产承包责任制开始的，在城市则是从对企业松绑和放权让利渐进展开的，其共同之处都是优化资源的配置方式，逐步强化市场机制在经济活动中的作用。

　　20多年来，中国资本市场在探索中前进，在改革中创新，走出了一条符合市场规律和中国国情的发展道路。 一是坚持市场化导向，积极培育和完善证券期货运行机制。中国的证券期货是在城市改革启动后才出现的新生事物，按照邓小平同志“大胆试、大胆闯”的方针，我们充分发挥市场主体自身的积极性和相互间的制衡约束作用，逐步建立起了一套比较完整的以信息披露为核心的市场运行规则体系 。特别是最近一些年里，集中力量推进了股权分置改革、证券公司综合治理和股票发行体制改革， 成功推出了股指期货、融资融券等创新业务 。二是坚持法治化导向，切实维护“三公”原则。不断完善市场体系、产品结构、投资融资、并购重组、资产管理、监管执法等方面的制度规范。一个包括法律、法规、部门规章在内的市场法制体系基本形成。与此同时，我们始终坚持依法监管、依法治市，严厉打击财务造假、内幕交易、“老鼠仓”等违法违规行为。三是坚持公开化导向，着力增强市场透明度。 主动公开证券期货立法、稽查执法、常规监管、行政许可等信息，建设资本市场诚信档案数据库，持续强化上市公司、证券公司、基金公司的信息披露责任和义务。四是坚持国际化导向，稳步提升对外开放水平。截至 2011年10月底， 共设立13家合资证券公司、38家合资基金公司，批准119家境外机构QFII资格，涉及投资金额208.9亿美元。41家证券公司和基金公司获批QDII资格。发行境外上市外资股的境内企业共168家，累计融资1726.24亿美元。

　　经过多年的不懈努力，我国资本市场规模稳步扩大，承载能力大幅提升，日益深刻地影响着我国的国民经济和社会发展。在推动经济体制改革方面，推广了股份公司制度，确立了现代企业治理结构的基本框架，巩固和发展了以公有制为主体、多种所有制共同发展的基本经济制度，形成了以市场机制为基础的资源配置方式。在促进经济持续发展方面，开辟了储蓄转化为投资的新通道，有力地支持了基础设施、支柱产业和高新技术产业的快速发展， 推动了民营企业的规范运作，上市公司正日益成为国民经济的骨干力量，为形成世界第二的经济规模和全球瞩目的综合国力做出了重要贡献。 在完善金融体系方面， 改变了长期以来单纯依靠银行体系的融资格局，培育和发展了新的金融业态，推动金融机构转变经营机制，有力地增强了我国金融体系的市场竞争力和抗风险能力。 在推动创新型国家建设方面， 借助资本市场的平台， 一大批代表未来发展方向的创新型企业脱颖而出，也带动了产业基金、风险投资、股权投资等民间资本的活跃与发展，增强了我国经济发展的内生动力。 在推进社会建设方面， 普及了市场经济的基本理念和基础知识，深化了人们对市场的认识，也使法治、契约、 公开、透明、正义、诚信等现代社会观念日益深入人心。

　　毋庸讳言，中国的证券期货市场还十分年轻，存在明显的缺点和不足。 例如， 行业和产品的结构还很不完善，服务国民经济的广度和深度都需要拓展；内在约束机制还不健全，一些市场主体诚实守信、规范守法的意识相当淡漠；市场分层不够清晰，投资者适当性安排比较薄弱，风险分散和承受能力不强；理性投资和长期投资的基础尚不厚实，有些时候投机炒作、追涨杀跌、大起大落的现象仍然比较突出；监管理念和方式还不能适应市场发展的需要，执法的及时性、有效性和权威性迫切需要增强。 这些发展过程中的问题只能在发展中得到解决。