东鹏45周年群星演唱会:证监会首开“杀戒” 郭树清言论获追捧

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证监会首开“杀戒” 郭树清言论获追捧

2011年12月02日07:04   来源:第一财经日报 作者:蒋飞 [提要] 在我印象中这是证监会三大审核委员会首次解聘一名在职委员。”证监会上市部一名负责人在昨天下午召开的新闻通气会上对媒体表示。由于持有ST圣方股票,并且没有回避对该公司重组方案的审核会议,并购重组委员会委员吴建敏昨天遭到证监会解聘。   立案稽查半个月迅速做出处分,若有违法违规将进一步处理         “在我印象中这是证监会三大审核委员会首次解聘一名在职委员。”证监会上市部一名负责人在昨天下午召开的新闻通气会上对《第一财经日报》表示。由于持有ST圣方股票,并且没有回避对该公司重组方案的审核会议,并购重组委员会委员吴建敏昨天遭到证监会解聘。

  吴建敏是北京天健兴业资产评估有限公司总经理,2007年12月经过行业协会推荐,被选聘为中国证监会第三届并购重组委委员。去年3月3日,吴建敏参与了ST圣方重组事项的审核。经查,在此期间吴建敏通过他人账户持有该公司股票,但没有按照规定提出回避申请。按照《中国证监会上市公司并购重组审核委员会工作规程》(下称“规程”),并购重组委委员不得持有所审核上市公司的股票。

  证监会依据规程对吴建敏采取了解聘的处理,这是该规程所规定的最严重的纪律处分。但证监会有关负责人表示,目前上市部做出的仅仅是纪律处分而非行政惩罚,如果解聘后发现吴建敏存在其他违法违规行为,将根据有关规定依法做出相应处理。

  并购重组委委员因违规而被解聘,这在证监会历史上尚属首次,事实上包括主板和创业板的发行审核委员会在内,证监会三大审核委员会此前都没有这样的先例。因此吴建敏案意义非常。负责上市公司并购重组监管的证监会上市部已经将此案作为典型,将在近期组织召开并购重组委专题会议,组织委员座谈,进行警示教育。

  缘起举报  
       吴建敏的解聘缘于一份举报信。今年11月中旬,证监会对吴建敏涉嫌违规持有所审核上市公司股票的问题进行立案调查,仅仅半个月时间就有了初步结果。相关负责人表示,昨天证监会正式做出对吴建敏的处分决定之后,马上就组织媒体通气会进行了通报。

  值得注意的是,吴建敏经查实是通过他人账户持有该公司股票的。据熟悉证监会稽查程序的人士介绍,要认定是否利用他人账户持有和交易股票,需要有账户之间的资金往来等证据来证明实际控制关系。

  那么吴建敏持有ST圣方股票并且不回避审核会议,是否有为了获利的主观故意呢?从目前公布的情况来看,还很难判断。ST圣方从2006年4月3日开始停牌,直到今年7月才恢复上市。也就是说,吴建敏控制的账户只有可能是在2006年4月3日之前买入了该股。

  但是,也不排除该账户先期买入了ST圣方,但是直到2010年3月吴建敏参加该股重组审核前夕,其控制权才转到吴建敏手中。按照这样的一种假设分析,则不排除吴建敏或有通过其掌握的内幕信息(重组方案能否通过)获利的主观故意,至少他作为当时参与审核的5名委员之一,对于重组方案能否通过具有直接的影响力。甚至,他获得该账户的控制权,也不排除是向利益相关方的寻租。

  在证监会目前的发行和并购重组审核体系中,发审委和重组委的地位举足轻重。三大委员会的委员除了证监会系统的内部委员外,还从券商、会计师事务所、律师事务所和一些行业协会外聘了大量专业委员。这些委员通过分组之后,随机抽取或者按照固定的顺序参加审核会议。

  据业内资深人士对记者表示,“公关”委员的情况的确存在。一些人也利用部分发行人和重组申请人走后门的心理,把“公关”当成生意在做。近年来证监会为了提高审核工作的公信力,已经对委员的选聘、分组和参会情况进行了大幅度的公开、公示,透明度大大提高,以此促进审核权力的社会监督。

  证监会目前正在对规程进行全面修订,对委员买卖上市公司股票的行为做出了更严格的规定。委员当选后应在规定时间内对持有上市公司股票的情况进行申报等级,并在一定时间内清理卖出。

  “不死鸟”变身地产公司   
        ST圣方现在已经更名为新华联,这差不多是A股最后几家得以借壳上市的房地产企业之一。昨天证监会有关人士称,由于吴建敏的投票在ST圣方的审核中不是决定性一票,即排除他的这一票,审核结果不会有变化,因此上市部不会对新华联借壳ST圣方的既成事实采取措施。

  2006年4月,因2003~2005年连续亏损,圣方科技暂停上市。从此,S*ST圣方开始了漫长“保壳”之路。当年6月首钢控股通过拍卖拍得西安圣方所持圣方科技28%股份,成为公司第一大股东。

  2009年8月首钢控股将其持有的全部圣方科技股份转让给新华联控股。11月S*ST圣方与新华联置地的全体股东新华联控股等签署了《发行股份购买资产协议》。

  去年3月3日获得证监会重组委有条件审核通过后,新华联对ST圣方的借壳却因为国务院清理整顿房地产市场违规行为的“国十条”而一度暂停。2010年8月,证监会对外公告暂缓受理地产企业重组申请,ST圣方等前期已经审核的项目交由国土资源部审查是否有土地闲置和炒地行为。少数通过审查的企业,其重组事项直到今年上半年才最终得到证监会放行。

  业内人士认为,此次吴建敏案也从一个侧面显示出借壳重组在监管上的复杂性。长期僵而不死的绩差公司一旦卖壳成功其股价就直冲云霄,巨大的潜在利益也最容易滋生内幕交易和权力寻租。

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     郭氏主政的证监会,正呈现新的监管气象,其关键词是更高效率。

  12月1日上午,郭树清主席关于证监会对内幕交易始终坚持零容忍态度的话音刚落,下午4点半,证监会即宣布,解聘违规持有所审核上市公司股票的第三届并购重组委委员吴建敏。
  本报记者从监管层获悉,目前,证监会正全面修订并购重组委工作规则,将现行的委员不得持有所参与审核股票,改为委员不得直接或者化名借用他人名义买卖上市公司股票,接受聘任之后,其持股必须在一定时期内全部清除。

  “这次的立案查处是按最快速度、特级程序处理,今天领导刚批下来,就立刻召开新闻通气会向外界披露。”有关部门负责人告诉本报记者,“从接到举报到今天做出初步处理,只用了半个月时间。”

  此举凸显监管层正迈向更高效率、更有效的监管。

  担任北京天健兴业资产评估有限公司总经理的吴建敏,被举报指出借用他人证券账户,非法持有2010年3月3日上会的ST圣方(000620.SZ)股份,而其参与的该次审核予以通过。

  “A股不死鸟”ST圣方于2006年4月3日暂停上市,2011年7月8日起恢复上市,已更名“新华联”,并成为A股房地产板块一颗耀眼新星。

  该举报旋即被监管层查处属实,吴被迅速解聘。“会里对此非常重视,这是第一次接到举报、进行查处属实,并给予解聘处理 ,是有史以来最严厉的措施。”上述负责人指出。

  但是,仍有一系列疑问有待监管层去追查。首先,吴是否主观意愿持有ST圣方进而不回避审核?吴是否涉及内幕交易行为?

  对此,有关部门负责人指出,目前的处理结果仅是在并购重组委监管职权范围内,对吴参与审核时,明知持有所审股票而未回避的行为做出解聘处理;而对于其是否涉及内幕交易,还要经会机关有关部门进一步核查而定。

  对于吴被发现违规是否影响ST圣方的审核结果,上述负责人表示,并购重组委审核表决实行投票多数通过制度,就此次会议结果而言,吴建敏所投的票数,对最终结果未起到影响作用,因此审核结果不受影响。

  除第一例被解聘委员案件的查处,并购重组委的日常监管去向也值得关注。来自监管层的信息显示,监管力度正在加大。

  “接下来我们将加大查处力度,发现一起,查处一起,只要涉嫌犯罪 ,都要移交司法机关查处责任。”上述负责人指出。
  商报讯(记者 王丹)“小偷从菜市场偷一棵白菜,人们都会义愤填膺,但是若有人把手伸进成千上万股民的钱包,却常常不会引起人们的重视”,昨日,新任证监会主席郭树清撂下狠话,内幕交易的本质就是“偷”,证监会发现一起,坚决查处一起。

  昨日,在第九届中小企业融资论坛上,郭树清首次就资本市场发表公开演讲。他表示,我国资本市场规模稳步扩大,承载能力大幅提升,日益深刻地影响着我国的国民经济和社会发展,但还十分年轻,存在明显的缺点和不足,如内在约束机制还不健全等。

  对于深化资本市场改革,郭树清提了六方面的具体举措,其中加强资本市场诚信建设是一个重要方面。他特别强调,证监会对证券市场内幕交易“零容忍”,将严惩操纵市场、欺诈上市、利益输送、虚假披露等违法违规行为。他形象地将内幕交易比喻为是伸向成千上万股民腰包的“小偷”,小偷从菜市场偷一棵白菜都要人人喊打,而当下人们对内幕交易的不重视,则正是防范和打击这种犯罪活动的困难所在。

  日前,证监会通报了今年以来查处资本市场各类违法违规行为的情况。从查处案件类型看,内幕交易占比最高,超过50%。具体数据显示,截至11月底,证监会共立案调查案件82起,其中内幕交易39起;启动非正式调查105起,其中内幕交易63起。年内移送公安机关涉嫌犯罪案件16起,其中内幕交易12起。

  所谓内幕交易,是指证券交易内幕信息的知情人在内幕信息公开前,买卖相关证券,或者泄露相关信息,或者建议他人买卖相关证券的违法行为。通俗地说,这是一种证券市场的舞弊行为,对参与市场交易的其他投资者极不公平。

  此前,也有很多业内人士表示,尽管从证监会成立以来就一直在说打击内幕交易,但依然屡禁不止,很重要的原因在于证券监管系统没有对内幕交易进行系统性监管,多是通过股价异动等方式进行查处,没有举报或其他手段。证监会最新公布的获取案件线索的数据就是一个证明今年,证监会共获取各类案件线索245件,其中通过交易所监控发现的有112件,通过日常监管发现的有49件,通过媒体报道发现的有25件,通过举报等其他手段发现的只占24%。

  对此,郭树清昨日在演讲时公开向大家发出邀请:“真诚地请求社会各界特别是投资者个人和机构,一定要及时向我们提供案件线索,协助我们调查取证,在需要的情况下能够积极作证。”

  此外,郭树清还表示,证监会将带头讲诚信,推进政务信息公开和阳光作业,搞好主动沟通和解疑释惑,提高监管工作的透明度。而昨日下午,证监会即“言出必行”,通报并购重组委委员吴建敏因违背了有关规定遭到解聘。这也是并购重组委设立以来,证监会首次解聘其中委员。

  演讲后,郭树清还就“国际板正在走流程”的传言进行了回应,表示没听说。他还表示:“低收入人群不适宜参与中国股票市场。”他认为,低收入人群和以退休金为主的人群应该更多地考虑风险较低的投资和储蓄工具。CFP/供图