美度的维修中心鉴定:美国大学科研制度对我国的启示——斯坦福大学科研政策手册解读_综合论文

　　摘要斯坦福大学的科研政策手册极为详尽，是美国大学较为经典的科研管理文本。为了锻造高水平的研究团队与教学团队，斯坦福大学的科研管理部门制订了一系列措施，严格控制研究成员的资质，明确界定了教师科研与教学的时间，清晰划分了知识产权的归属，大力鼓励学生参与科研，推动了高层次人才培养，对我国具有重要的借鉴意义。

　　关键词科研制度斯坦福大学人才培养研究型大学

　　西方发达国家大学的科研制度建设则相对比较完善，美国几乎所有的研究型大学都有科研手册，手册的条目通常都很细，而且各大学的科研制度如出一辙，充分折射出了美国大学科研制度的普遍理念：在学术领域中，普遍性的规则对所有机构和个人都是适用的，大学不仅是科研组织，更是成就学术大师、培养尖端科学人才的组织。

　　1 斯坦福大学的科研制度及特点

　　1.1 斯坦福大学科研制度内容概要

　　美国斯坦福大学的《科研政策手册》是其科研制度的主要文本，该手册共有十章，每一章节又包含若干小节，涵盖了科研管理的方方面面。

　　第一章支持研究的办公机构、委员会和管理事务会：斯坦福研究委员会，有关研究办公机构和管理事务会的文件。

　　第二章学术政策：首席研究员学术自由、是否适任的相关文件;研究的开放性，研究失职，著作权，研究数据的保留权，建立独立实验室，学生与外界实体的关系及其他相关文件。

　　第三章受赞助项目的财务管理：首席研究员的财务职责，间接开支，不同项目的申请方式，获得放弃权的程序，成本分摊，学费免除，资产所有权及其他相关文件。

　　第四章职责及兴趣的冲突：有关职责与兴趣的冲突的文件，针对教员与研究人员在外界实体担任顾问的政策，新成立公司政策，以及如何获得公平的文件。

　　第五章知识产权：关于专利、版权和有形科研成果的文件。

　　第六章环境健康与安全：关于化学污染、放射性危害、激光和生物危害的基本政策及紧急应对程序。

　　第七章关于人类主题研究：关于斯坦福人类研究保护程序的描述，包括保证遵照DHHS要求的措施，以及使用妇女、学生及实验室人员的特别指引。

　　第八章研究中实验动物的使用：在动物饲养与实验中保证遵照PHS规定的文件。

　　第九章非员工从事研究的派任：研究生担任研究助理，学界人员研究，博士后学者，关于访问学者和访问研究者及顾问的文件。

　　第十章受赞助项目管理的其他方面：关于建议准备，输出控制，参与研究的协议，产业推广程序，外国赞助的研究，人类干细胞研究以及其他主题的文件。

　　在十章文件中，除第六、第七、第八章是学术道德规范外，其他章节都直接与科研管理具体事项相关，并且都涉及到人才培养，为创建良好的高层次人才培养环境打下了坚实的基础。

　　1.2 斯坦福大学科研制度特点分析

　　1.2.1 科研管理部门

　　斯坦福大学有一个研究委员会,在大学学术议会章程和规则的原则范围内，负责制定研究的政策，包括检查和通过外部赞助的项目，制定相关的程序、建议和授予规则。委员会负责检查研究办公室主任的工作和研究政策的贯彻情况，研究政策对教职工研究能力和研究态度的影响。研究委员会包括12个投票选出的成员，包括大学学术议会的七个成员，一个学术人力资源研究人员，一个博士后学者，至少两个博士生，一个本科生。大学的研究办公室主任和该主任的一个代表不需投票即成为该委员会的成员。学生参与科研管理保证了学生的利益，同时也刺激了学生参与科研的热情。

　　1.2.2 首席研究员制

　　斯坦福的每一个研究项目都有一个首席研究员。首席研究员是研究项目的总负责人，其组织能力与学术水准对科研项目极为重要。首席研究员有项目参与人员提名权与最终认可权，负责监督项目的执行情况，搜集、管理和保留研究数据，决定采用什么样的数据组织系统，与研究项目的所有成员进行交流。对于长期的研究项目，首席审查员要为保护基本的记录而建立维护一个程序，以防自然灾害和其他紧急情况对项目的影响。

　　1.2.3 科研项目候选人资格确认程序

　　首席研究员负责草拟科研项目的候选人名单，确定哪些人应该加入他所负责的研究项目。候选人员包括高级研究科学家，高级研究工程师，高级研究学者，首席研究员必须对校内适合从事该项研究的人才库进行彻底的搜索，以保证公平，如果首席研究员未进行这种搜索，则是一个例外的事件，候选人名单将被视为无效。联合研究员选拔有一套完整的程序，申请者需要通过严格的资质审查程序，最后还要得到首席研究员的认可才能成为最终候选人。如果候选人符合下列三种情况，则可免掉资质审查的步骤：候选人刚完成他的博士学业或博士后项目;候选人是唯一符合条件者;先前首席研究员已在研究建议中对外部基金机构提交过他的名字。在该条款中对博士生给予了特别的优待，使博士有更多机会参与大型科研项目并获得资助。当候选人员名单确定时，首席研究员为其填写推荐表，最后还要得到院系主任(或实验室主任)、学术监督、主管研究的副校长的认可。在首席研究员之外，还有同行评议的机制发生作用，该领域的其他专家也可以对候选人的资质提出质疑。众多的环节，保证了被选拔的人员资质的可信度和研究的水准，防止了学术造假事件的发生，在学术上没有建树的人基本上不可能通过这样严格的审查制度。在申请人被接受之前，首席研究员还要将申请人的履历和推荐信发给学术监督和主管研究的副校长的办公室，通过的话申请人所在的院系主任办公室或实验室主任办公室将收到一张申请批准表单，如果对申请人还有疑问，学术监督和主管研究的副校长将与院系主任或实验室主任面谈，以进一步了解申请人的情况。

　　1.2.4 科研人员晋升程序

　　斯坦福大学的研究人员分为一般研究员与高级研究员，一般研究员要晋升到高级研究员的位置，程序非常复杂。在申请时，首席研究员负责将四个文件发给院系主任，对候选人进行审查：申请书;履历表;斯坦福外的三个专家对候选人的评价，说明候选人在该专业领域的竞争力;首席研究员发给院系主任的备忘录，申明候选人合格。包含至少两名大学议会成员和教工首席研究员的院系任命委员会再正式讨论申请人的任命，如有必要的话，还要加上一名高级研究员。院系任命委员会讨论后撰写一份报告给院系主任，对候选人晋升是否合格做出判定。高级研究员候选人要加入斯坦福的研究协会,并在其中完成至少5年时间的研究工作才具有候选资格。

　　1.2.5 教员科研时间与教学时间的分配在斯坦福大学，担任重要教学与科研任务的教师是不允许在外兼任重要管理职位的，在外兼职的教师不能在大学和公司负责相同的事情。学术议会的成员在外部实体工作充当顾问的时间有严格规定，一季度不超过13天，一学年不超过39天，以保证他们将足够的时间投入到教学当中。在研究政策手册中还规定：研究和教学的任务始终重于专利方面的考虑。大学研究的方向不应建立在专利和个人收入的基础上，也不能受其不利的影响。这样的制度规定约束了教员的利己动机，对保障教学质量是非常有效的。斯坦福又是一个创业型大学，对硅谷的形成和发展起了关键作用，许多教师在硅谷的公司里兼职。这个规定并不是要使大学和产业脱离关系，而是旨在让教职人员明白，学校的研究是以科学知识探索为目的，而不能以公司的利益为导向，教员享受终身教职和大学的福利，就应当把培养人才作为第一职责。如果抛开了这个职责，则只能自己去创业，直接面对市场的风险。

　　1.2.6 学生参与科研的规定

　　在斯坦福的科研政策手册中规定，斯坦福的学生，包括博士后学者，可以和外界实体如私人公司或非营利组织建立联系。这种关系包括在系里和外界实体建立的正式教育项目中学习，也包括在外界实体进行实际的研究和学术活动，还可以在独立的非本校学术项目的外界实体中担任顾问。学校认为，这些联系对于学生来说具有可观的教育价值，为学生提供了独特的教育和研究资源，使学生在实践中熟悉了私人公司和非营利性组织的工作环境。当学生参与学校的研究项目时，必须有一个教工顾问来监督该学生的研究项目，负责评定该学生的评分和论文是否适当。在受赞助的项目中，首席研究员必须向斯坦福和赞助者保证该项目的财务报表是尽可能准确的。在项目的提议阶段和支出阶段，按照联邦政府预算管理办公室(OMB)A-21文件的规定和联邦成本计算标准(CAS)的规定，坚守成本原则。1990年12月，研究院长罗伯特宣布间接成本应该不计入本科生参与受赞助项目的薪水中，用以激励本科生参与研究。

　　1.2.7 知识产权的归属

　　美国1980年出台的《拜-杜法案》规定，在政府出资(政府通过研究合同、科研基金和合作研究支付的科研经费)的科研项目中，政府原则上将科技成果的知识产权交给大学。大学应向资助的政府机构报告科技发明情况，并定期向出资的政府机构报告科技成果开发利用情况，将政府出资开发的专利技术优先转让给小企业和参与资助的大企业。大学有权通过专利制度，获得由政府出资的科技成果的转让收入，并与发明人共享。在这个框架之下，斯坦福制订了自己的技术转让条款。为了消除个人与学校的冲突，研究人员在使用学校的设备和资源时有严格的规定，只要使用了学校的设施，科研成果的知识产权就归大学所有，除非是在完全无意的情况下。教师在学校活动过程中(或在使用学校资源的过程中)所有潜在的可获专利发明，必须定期向学校汇报，不管该发明来源于什么基金，其所有权都归斯坦福所有。“发明”包括可见研究成果，而不包括专著、学术论文、音乐或艺术作品。对于计算机软件，则有另外的规定。教师在外界实体做顾问时所得的礼物与现金，也将直接用于支持斯坦福的教学与研究工作。如果发现教师的行为或决定出于利己的动机，不管牵涉到的金额有多少，则其与外界实体的关系立即终止，并将被提议替换。斯坦福大学科研政策手册中还规定，科研的原始数据必须留在学校内，但在数据的创建者离开学校时，可以将数据拷贝带走。这个规定对于学生也适用，很大程度上维护了研究人员的权益，使得研究人员在离开斯坦福时可以继续其研究的工作，毕业生也可以在新的环境中将原有的科研经验运用到工作中去。斯坦福虽然间接地支持了技术转让，但从未建立专门机构负责筛选、资助和孵化初创公司，学校认为，这样的机构只会对大公司起到技术转让的作用，但不会有很好的业绩。通过制定知识产权的相关规定，使大学教师专注于知识的创造，而不是商业运作，提高了科学研究和人才培养的水平。

　　2 国内大学科研制度的现状

　　2.1 缺乏完善的科研制度文本

　　国内很多大学都有教师手册，却较少有大学印发了科研手册，大部分院校只有一些简略的科研管理条例。现有的科研制度文本主要包括课题管理、成果奖励、著作与论文发表、会议资助、岗位津贴等，科研人员的科研资格分层，科研课题参与人员的选拔、教师的科研时间与教学时间分配、学生参与科研的资助等内容则较少列入科研管理文本之中。组织的制度文本如不能做到汇于一集，人手一册，其员工则缺乏全面的可遵照实行的规范，对制度也难以深刻理解。

　　2.2 科研制度与教学制度未能有机结合

　　很多大学将科研制度与教学制度作为两条平行的经线，只有一些制度文本如教师手册，作为纬线联接着科研与教学。有些大学却连纬线都没有，在教师手册中只能看到与教学相关的内容，在科研条例中只能看到与科研相关的内容。在管理上，科研管理一般由科研处负责，教学管理一般由教务处负责，两项工作区分极为分明，部门之间缺乏有力的联系，使得科学研究与教学工作之间的结合产生困难。

　　2.3 未能形成科研管理文化

　　国内大学的管理者们应该根据中国大学的实际情况，借鉴国外的成熟经验，将科研制度尽量设计完善。在制定制度的过程中，应遵循以下几个原则：

　　(1)高度重视，广泛参与。制度的设立是组织的头等大事，不能等闲视之。校长和学校的主要领导应该亲自参与科研制度的制定过程，学校的科研人员也应广泛参与，形成大多数人愿意接受而且诚心遵守的条文。不能仅仅将制定制度的任务推给科研处，否则难以形成共识，难以保证不出现上有政策，下有对策的局面。

　　(2)全员学习，形成氛围。制度形成完整的文本之后，每个科研人员应人手一本，并作为考核的内容。经过长时间的制度熏陶之后，可以形成凡事以制度为准的心理定式，形成浓厚的制度管理氛围。

　　(3)内外区分，科教结合。在制定科研制度时，应对人才培养的有关事项进行充分考虑。不仅应严格限定教师在校外担任顾问的时间，保证教师将主要精力投放在学校之内，还应对教师从事科研的时间与教学的时间划出清晰的比例，使得教师科研的经验能及时转化为教学的成果。

　　(4)赏罚分明，处置有力。科研处可以作为科研制度执行的监督部门，将违反制度的行为上报到学校管理部门，对相关责任人进行处罚。科研人员的薪酬和晋升与考核情况挂钩，以激励遵守制度的行为。

　　大学的科研制度是国家科研制度的一个重要部分，在国家科技立法与科技规划日益加强的同时，相应地完善微观的院校科研制度，大学科研与人才培养才能逐步走上有法可依，有章可循的规范发展轨道。

　　2 约翰·亨尼斯.大学是创新和社会进步的源泉.中外大学校长论坛文集[D].北京：高等教育出版社，2006< p="">

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