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纪 检 监 察 工 作 知 识

自 录
第一章 纪检监察信访
第二章 案件检查
第三章 案件审理
第四章 行政执法监察
第五章 纠风工作
第六章 党纪教育
第七章 纪检监察调研
第八章 纪检监察公文写作
第九章 　纪检监察信息


第一章纪检监察信访

第一节 　纪检监察信访工作的受理范围

　　纪检监察信访工作，是纪检机关与监察机关合署办公以后两个机关信访工作的统称。纪检监察信访工作的受理范围和工作职责、程序，是由《中国共产党纪律检查机关控告申诉工作条例》和《中华人民共和国行政监察法》作出规定的。
　　纪检信访工作受理的范围是：“对党员、党组织违反党章和其他党内法规，违反党的路线、方针、政策和决议，利用职权谋取私利和其他败坏党风行为的检举、控告；党员、党组织对所受党纪处分和纪律检查机关所作的其他处理不服的申诉；其他涉及党纪党风的问题。”
　　行政监察信访举报工作受理的范围是：“受理对国家行政机关、国家公务员和国家行政机关任命的其他人员违反行政纪律行为的控告、检举。”“受理国家公务员和国家行政机关任命的其他人员不服主管行政机关给予行政处分决定的申诉，以及法律、行政法规规定的其他由监察机关受理的申诉。”

　　第二节 　纪检监察信访工作的基本原则

　　纪检监察信访工作的基本原则是处理信访问题、开展信访工作时必须遵循的准则，它是做好纪检监察信访工作的重要保证。
　　一、按照党章和法律法规处理问题
　　党章、其它党内法规和党的政策是党员、党组织政治、组织行为的规范，也是党的纪律检查机关对党员、党组织监督检查的依据。国家的法律、法规、政策和决定、命令是国家行政机关及其公务员和国家行政机关任命的其他人员行政行为的规范，也是国家行政监察机关对上述对象进行监督检查的依据。
纪检监察信访工作主要是处理涉及党纪政纪问题的检举、控告和申诉，政策性很强，必须严格按照党章和法律法规处理信访问题，同时要积极地宣传、贯彻，并加以引导。
　　二、实事求是，以事实为依据处理问题
　　实事求是，是我们党的思想路线，因而，它也是我们正确处理纪检监察信访问题应当遵循的基本原则和科学的工作方法。坚持实事求是，就是一切从实际出发，以事实为依据，按政策办事，对信访问题作出切合实际的处理。
　　三、坚持民主集中制，集体决定处理重要信访问题
　　民主集中制是党的根本组织制度和领导制度。纪检监察信访工作贯彻民主集中制原则，主
要是对重要信访问题的处理要由集体讨论决定，日常工作中一般事项由承办人员按规定处理。
　　四、维护写信上访人的民主权利
　　纪检监察信访活动中，写信上访人是依据自己拥有的民主权利开展信访活动的。他们的这些权利依法受到保护，任何单位和个人都不得侵犯。作为受理检举、控告和申诉的纪检监察机关，负有保障他们的这些权利得到正常实施和不受侵犯的责任。检举、控告、申诉人在检举、控告、申诉活动中的权利有：
　　１、对党员、党组织或国家行政机关及其工作人员、国家行政机关任命的其他人员违法乱纪的行为有权提出检举、控告。
　　２、党员或国家行政机关工作人员、国家行政机关任命的其他人员，对所受党、政纪处分或纪检监察机关所作的其他处理不服，有权提出申诉，要求复议、复查。
　　３、提出检举、控告、申诉后，在一定期限内得不到答复时，有权向受理机关提出询问，要求给予负责的答复。
　　４、有权要求与检举、控告、申诉案情有关或有牵连的承办人员回避。
　　５、对受理机关及承办人员的失职行为和其他违纪行为有权提出检举、控告。
　　６、因进行检举、控告、申诉，其合法权利受到威胁和侵害时，有权要求受理机关给予保护。
　　五、分级负责、归口办理
　　分级负责是指对于检举、控告、申诉的问题，应当根据干部职务和干部管理权限，分级处理，层层负责，该由哪一级管的干部的问题，就由哪一级处理。
　　归口办理就是按照写信上访人所属系统和所反映问题的业务归属，分别由有关主管部门处理。
　　六、解决实际问题同思想教育相结合
　　信访工作既是一项群众工作，要为群众办实事，同时也是一项思想政治工作，要把为群众解决实际问题同对群众进行思想教育工作结合起来。
　　一方面要充分发挥基层信访举报离群众最近、解决群众反映的问题最快捷的优势，设法为群众排忧虑，尽力替群众伸冤屈。另一方面，也要做好群众的思想教育工作，对上访有理的要给予鼓励支持；对无理的要帮助其提高认识，改变态度；对长期纠缠的，要主动与有关单位通气，统一认识和处理意见，共同进行工作。

　　第三节 　处理信访的操作程序及要求

　　纪检监察机关合署办公以后，对受理的党内外群众来信来访处理的工作过程、次序和相应的工作方法，作了较为详细的规范。其主要流程为：
　　阅信、接访或接听举报电话--→登记--→呈报阅批--→信访（案）件的办理--→办结审结-
-→回复回访--→反映情况--→统计分析--→立卷归档。
　　１、阅信。为保证群众反映的重要情况得到及时的处理，当日来信，一般应做到当日拆封、阅看。拆封时应注意保持信封、信笺和邮票的完整，以便查核投信时间、地址、写信人单位和姓名；随信寄来的证件、现金、票证和其他贵重物品，要逐一清点登记，及时请示领导处理。
　　信件拆封后，要把信封、信纸一并装订。装订时一般应信笺在前，信封在后，在信纸的左上角订钉。来信中附有转办单或另套有信封的，也应装订在一起，以便承办人了解信件的转递过程。
　　准备工作做好后，要认真细致地阅看信件，并在信访登记簿上详细登记反映人和被反映人的基本情况以及来信反映主要问题，反映人的意见和要求等。如果是上级交办、领导批示件，其内容、时间、要求及承办情况都要列入登记。
　　２、接访。接访是面对面地与群众联系，倾听他们意见和要求的一种形式，必须做到热情、认真、负责、细致。接访时，应初步了解来访者的一般情况和上访目的。带有材料的可先阅看材料。谈话时要耐心听，认真记，要让来访群众把话说完，把问题讲清楚。为了弄清问题，谈话时可做适当引导，并对来访者的陈述作必要的记录。
听完上访人陈述后，重要情节必要时要与上访人校正，然后告诉其处理问题的基本原则和程序。
　　３、接听举报电话。接听举报电话是受理电话举报的基础工作。要耐心听取对方的陈述，认真记录，仔细解答对方提出的问题。
　　几种特殊电话的处理方法：①纪检监察业务范围外的电话。可告知对方向有关部门反映，并做好解释工作；对问题重大、时间紧迫的事项，有的可帮助对方与有关部门进行联系，落实对问题的处理；有的可立即向领导报告，请示处理意见。②询问电话。询问纪检监察机关接待地点的电话，可告知对方；询问有关领导和工作人员电话号码、家庭住址或住宅电话号码的，一般不予告诉；询问来信来访或举报电话的处理情况的电话，一般不予告诉，并做好解释工作。③咨询电话。对程序性、政策性问题，可依据有关的法律、法规、政策、文件等给以必要的解释或答复，或告知对方向有关部门询问；对于内部情况或对外需要保密的事项，不在电话上答复。④申诉电话。根据有关规定，不服党纪、政纪处分的申诉，需要递交有关的书面材料，因此，举报电话一般不受理党纪、政纪申诉，可告诉对方按照申诉程序，向有关的纪检监察机关写信或上访提出申诉。
　　４、呈报阅批。即对本级纪检监察组织直接管辖对象的来信、来访或举报电话（包括上级交办件），及信访人员认为比较重要（如反映典型、热点或带有倾向性等问题）的来信来访和电话举报，在登记完毕后，填写“信访要件呈阅单”，将原始信访件附在“信访要件呈阅单”后边，送本级纪委或党委分管信访工作的领导阅批，提出处理意见的处理方式。
　　５、办结审结。凡属本级管辖对象的信访，一般在三个月内办理结案（进入立案调查的案件，三个月内不能结案的除外）。其中，凡属上级交办要结果的，要在三个月内办结，并按信
访工作条规所规定的要求向上报结。每一件信访（案）件办结后，都要填写“信访（案）件审结表”，交分管领导审阅并签批是否同意结案的意见，以保证信访（案）件办结的质量。
　　６、回复回访。就是指纪检监察组织对群众的来信来访、举报电话，按照程序处理后，酌情给写信上访人以回复，说明有关情况，答复有关问题，告知处理结果。对部分重点信访户，还要派人上门进行回访，除告知组织上处理的结果外，还要进一步做好工作，稳定这些人的情绪。对一些匿名信访，也可以根据需要，在适当的范围内把调查情况和处理结果进行反馈，让群众了解和监督我们的工作，减少越级信访的发生。
　　７、反映情况。反映信访情况是信访工作的基本任务之一，主要有两项内容：①要不失时机地利用各种形式（如信访摘报、信访简报、信访信息等），及时向本级纪检监察组织的领导，向同级党委或政府，向上级纪检监察组织反映来信来访中发现的苗头性、倾向性问题，充分发挥纪检监察信访工作的重要作用。②对领导交办的信访问题，在调查处理结束后，要将办理情况和处理结果向批示交办的领导进行反馈。
　　８、统计分析。纪检监察信访的统计工作，是以数据为语言，以量为单位，揭示一定时期内纪检监察信访活动状况及其一般规律的工作。我市各级纪检监察信访工作的统计，目前对县（市）区实行的是月报制，对乡镇及有关直属单位实行的是季报制。在实际工作中，由于某一特殊需要，还要专门对一定时期内某一方面的情况进行统计。各乡镇和县（市）直纪检监察组织在填报信访统计表时，特别要注意的是，上报的信访总数不包括上级纪检监察机关转下来的信访数；如果将大信访交由乡镇纪委或县（市）直纪检组、监察室统一处理的，所有的来信来访件均列入登记，但上报给上级纪委的统计表中的信访数，应扣除不属于纪检监察受理范围的信访数，即只上报属于纪检监察范围的信访数；对一信多投的信访，３个月内重复收到，只算１件，３个月之后或查结后又重复反映相同问题的，算１件重复信访，并作重复件统计上报。

　　第四节 　纪检监察信访案件的办理

　　纪检监察信访案件的办理，包括信访案件查办及管理。信访案件的查办是纪检监察信访工作的基本任务，信访案件的管理是纪检监察信访工作的一项经常性工作。
　　一、查办信访案件的程序和方法
　　㈠确定查办案件。按照分管范围，选择直接查办的案件（包括自己受理的和上级交办的两部分），办理批准手续。
　　㈡查办前的准备。包括：确定查办人员、分析案情、制定调查方案等。查办信访案件，应由２人以上进行。承办人对需要核查的线索，要提出初步核查的意见，报请本级纪检监察组织领导批准。调查人员要遵守纪检监察机关处理党、政纪案件的有关规定。
　　㈢调查处理。包括：调查取证、写出调查报告、提出处理意见等。
　　撰写调查报告时要体现以下内容：①调查依据，如人民来信、上级转交办单、领导批示意
见等；②被检举控告人的自然情况；③主要错误事实；④被检举控告人的责任、态度；⑤处理建议等。
　　㈣将调查情况和处理建议报请有关领导批准后，予以落实。
　　㈤查办的问题得到处理解决后，向交办机关报结或将有关材料立卷归档。
　　二、对回报结果的信访案件的要求
　　回报结果是指承办单位或呈报单位，将已经查处完毕的信访案件的结果，上报给交办机关的工作。
　　回报结果的必备材料，《中国共产党纪律检查机关控告申诉工作条例》中有明确规定。结合我市实际，市纪委信访室规定：下级纪检监察组织在回报交办的信访案件结果时，一般情况下，只要求上报调查处理情况报告；如果已经转立案调查的信访案件，只要求上报立案呈批表和立案决定书；特殊情况，上级纪检监察机关可根据需要要求下级纪检监察组织上报有关的案件材料。

　　第五节 几种特殊信访件的办理

　　一、要信要访。是相对于一般信访而言的信访件。办理需注意这样几个方面：
　　１、尽快报送。将信访原件连同摘报一并呈送领导阅批，必要时转送给同级党委主要领导阅批；
　　２、抓紧拟办。根据领导阅批意见，尽快交办，直接查办或转送给上级纪委及有关部门办理。
　　３、要报结果。这类信访件，如交给下级或有关部门办理的，必须要求办理部门报告处理结果。
　　二、紧急信访。是指反映的问题和情况可能造成严重后果的信访件。处理时应注意这样几个方面：
　　１、要打破常规，及时口头向领导汇报，并采取电话、电传等方式通知有关单位处理或直接派人进行处理；
　　２、应采取必要的应急措施随时掌握事态动向，制止突发事件的发生和延续；
　　３、对重大问题，要边处理边向领导和有关部门报告和反映，直至信访件办理终结。
　　三、重复信访。指同一信访者两次或两次以上向纪检监察信访部门反映同一问题的信访件。办理重复信访应注意这样几个方面：
　　１、认真分析。重信重访问题比较复杂，要认真分析每次来信来访反映问题的内容是否重复，有没有新的内容。要分析重复信访的原因是什么，以便适当处理；
　　２、做好工作。信访部门应针对重复信访原因，做好工作，区别情况，妥善处理，以免形成信访老户。
３、协调处理。有些重复信访件反映的问题或提出的要求，涉及到方方面面，应由纪检监察信访部门牵头协商“会诊”，共同处理；
　　４、督促催办。
　　四、匿名信。在纪检监察机关受理的大量人民来信中，有相当一部分是匿名信。
　　
在处理中应注意：
　　１、对不明情况的匿名信，不登简报、不转载；
　　２、对反映道听途说的流言蜚语，或空扣帽子，没有事实的，不予置理，存查起来；
　　３、对反映一般问题，摘报有关党政组织可按一般信酌情处理；
　　４、对揭发有重要内容的匿名信，先要初步核实情况，再定是否查处，揭发不实的则澄清；
　　５、一般不要追查写信人；
　　６、要把匿名信与诬告信严格区别开来，把诬告与误告严格区别开来。
　　五、申诉信访。指党员和监察对象对其所受党纪、政纪处分或组织处理不服而向纪检监察机关申明理由，要求复议、复查，改变原来处分或处理的来信来访。一般来说，申诉人不服原处理，有两种情况，一是问题的事实有出入，要求重新调查；二是定性处理过严，要求减轻处分。党员和监察对象对受党纪、政纪处分或组织处分不服的，受理纪检监察机关应负责地处理或重新处理，不得扣压。对组织处分不服的，要及时转送给组织处分的批准单位办理；对党纪政纪处分不服的，纪检监察机关应认真处理。

　　第六节 　纪检监察信访工作档案的管理

　　纪检监察信访工作档案是党和国家的重要档案，是纪检监察档案的重要组成部分。因此，必须建立健全纪检监察信访工作档案，并加强管理，重视其开发和利用。
　　一、纪检监察信访工作档案的范围
纪检监察信访工作档案可分为两大类：即纪检监察信访文书类档案和纪检监察信访案件类档案。
纪检监察信访文书类档案一般指纪检监察信访部门在工作中形成的，除案件档案以外能反映日常工作、主要活动的文件、资料。
　　纪检监察信访案件类档案是指纪检监察信访部门履行职责，处理各种信访案件工作中形成并处理完毕、具有保存价值、经过整理立卷系统保管的案件材料。
　　二、纪检监察信访工作档案立卷归档的要求
　　立卷，是将处理完毕并具有保存价值的零散文件、资料，按其形成的规律及内在联系，分别组成案卷。
　　归档，就是将已立的案卷移交档案部门集中保存。
　　㈠立卷归档的要求

1、文件齐全。既要认真筛选，剔除无保存查考作用的文件、 资料，又要严防散失，造成档案残缺不全。
　　2、科学组卷。保持文件、资料的自身规律和内在联系。
　　3、按规定要求加工整理。包括排列合理、编目完备、装订牢固、裱糊齐整等。案卷的厚度一般在1公分左右，最多不能超过1.5公分。案卷装订一般是左齐、下齐。
　　4、随时立卷、及时归档，按规定要求移送。 案件类档案还应做到案结卷成。
　　5、必须用毛笔或钢笔书写。不得在需要归档的文件、 资料上加批注和任意涂改。
　　㈡立卷的方法
　　文书类档案一般采用按年分类组卷，即根据文书材料的不同特点及内在联系，逐年分门别类组卷。
信访案件案卷分为长期卷和短期卷两种。
　　凡是上级发函要求报告结果或属于本级受理范围，经调查反映的问题的查实程度在基本属实以上，给予一定的处理或处分的信访案件，列入长期保管。此类信访案件案卷必须一案一卷或一案多卷，但不得一卷多案。长期保管的期限为60年。
　　长期保管的信访案件，卷内目录应该详细填写，每一个文件填写一个顺序号，并注明文件作者；起止张号可只填写起始页号，但最后一个文件必须填清起止页号；文件纸张正反面都有字的，要作为两页来编页码。
　　除此之外的信访案件可列入短期保管。短期保管的信访案件可一案一卷、一案多卷或多案一卷（综合卷）。短期保管的期限为15年。
　　短期保管的信访案件，如果是多案一卷时，卷内目录的顺序号，可以一个信访案件只填一个顺序号，但其“文件标题”栏一般填写三项，分别为办案依据、调查材料和处理情况。如果一个信访案件很简单，没有调查材料时，可填写两项，分别为办案依据和处理情况。
　　短期保管的信访案件，如果是一案一卷或一案多卷时，卷内目录的填写要求与长期卷目录填写的要求一致。
　　㈢信访案件立卷材料的排列顺序
　　根据中央纪委监察部、国家档案局1998年7月1日颁布的《纪检监察机关案件档案管理办法》和省纪委办公厅、省纪委信访室的要求，结合本市工作实际，信访案件档案卷内排列顺序为：
　　１、办案依据：包括⑴信访交办、转办函；⑵信访呈阅单及领导批示；⑶人民来信及信封（如果是同一内容的多封来信，包括一信多投的信访件，可保存一封反映的问题较为全面的来信，其余来信，如有领导批示或有转办单位登记号的，可保存领导批示页或转办登记页，余下的信件年后可销毁处理）。
　　２、调查材料：⑴谈话笔录；⑵旁证材料；⑶调查报告；⑷错误事实见面材料及对被调查人不同意见的说明；⑸个人检查等。

如果一件信访案件反映多个问题时，应按问题来分别排序。
　　３、处理情况：⑴处理决定；⑵上报材料及上级审批意见；⑶信访案件结案表

第二章 案件检查
案件检查，是纪检监察机关为查明违犯党纪政纪案件的事实真相所进行的活动。案件检查是纪检监察机关一项经常性的重要工作，是严肃党纪政纪的中心环节，在纪检监察工作中始终处于关键位置。没有案件检查，就没有惩处，保护就缺乏有力的手段，监督就缺乏权威，教育就缺乏丰富深刻的内容。因此做好案件检查工作对全面履行纪检监察机关的四项职能，保障党员干部的民主权利，严肃党政纪律，保证党的路线、方针、政策和国家法律、法规的贯彻执行，促进党风廉政建设的健康发展，保障改革开放和社会主义现代化建设事业的顺利进行，都有着十分重要的意义。

　　第一节 案件检查的基本要求

　　纪检监察机关案件检查的基本要求是：事实清楚，证据确凿，定性准确，处理恰当，手续完备或程序合法。
　　
　　第二节 案件的受理和初核

　　一、受理
　　纪检监察案件受理，是指纪检监察机关按照规定接受涉及党组织和党员、国家行政机关及其工作人员和由国家行政机关任命的其他人员违犯党纪政纪行为的线索和材料，并予以恰当处理的活动。
　　二、初步核实
　　初步核实，是指纪检监察机关在立案之前按照规定对受理的纪检监察对象违法违纪行为的线索和材料，进行初步核查、证实的活动。受理违法违纪行为的线索和材料，应当填写受理登记表，经纪检监察机关负责人批准后，进行初步核实。
　　
　　第三节 立案

立案，是指纪检监察机关按照其管辖权限，对检举、控告以及发现的纪检监察对象违法违纪问题，经初步核实，认为确有违法违纪事实，并需要追究党纪政纪责任的，决定进行深入调查，并按规定办理批准手续的一种程序性活动。
　　
第四节 案件的调查

调查，是指对客观情况进行考察了解。调查的主体是纪检监察机关及其办案人员；调查的对象是已立案的违犯党纪政纪的案件涉及的证人、受侵害人、被调查人等有关人员；调查的任务是收集证据查清案件事实；调查必须按照规定的程序进行。
　　
　　第五节 移送审理

移送审理，是指承办案件的纪检监察部门对经过立案调查并需要追究党纪政纪责任的案件，在调查终结后向审理部门移送的活动。具体内容是：对经过立案调查并需要追究党纪政纪责任的案件提出移送审理并呈报分管领导审批，对决定移送审理的案件，按照规定整理移送所需的案件材料，向审理部门办理移送手续。

第三章 案件审理

纪检监察案件审理工作，是指对调查结束的违犯党的纪律和行政纪律的案件所进行的审核处理工作。案件审理工作是纪检监察工作的重要组成部分，是调查处理违犯党纪政纪案件的必经程序，是调查处理违纪案件的最后环节。

　　第一节 案件审理的原则

　　一、实事求是的原则
　　在案件审理工作中坚持实事求是，就是要在审理的每一个阶段，必须注意从不同案件的客观实际出发去研究、分析，并作出判断。
　　具体应注意以下几点：⑴必须以客观事实作为定案的基础；⑵必须以查证属实的证据作为案件事实的依据；⑶准确认定案件性质；⑷恰当量纪；⑸有错必纠；⑹审理人员必须提高自身素质。
　　二、惩处和教育相结合的原则
　　惩处和教育相结合是指纪检监察机关在惩罚处理违法违纪人员的时候，同时对违法违纪人员进行教育。惩处和教育相结合的原则，是我党惩前毖后、治病救人的方针在纪检监察工作中的具体体现。如果只惩处不教育，惩处就失去了意义；如果只教育不惩处，姑息迁就，就失去了纪律的严肃性，教育也起不到应有的作用。惩处不是目的，只是手段。
　　具体应注意以下几点：⑴对违犯纪律的党员和监察对象，必须以错误事实为依据，以党和国家的方针、政策和法律、法规以及党纪政纪条规为准绳，给予恰当的处理。⑵坚持在案件审理的过程中进行教育。⑶挑选部分处理过的典型案例，对广大党员和监察对象进行纪律教育。
　　三、严肃慎重、区别对待的原则
　　严肃是指纪检监察机关在处理违犯党纪政纪的党员、党组织和监察对象时，要严格按照党章、《准则》，国家的法律、法规，党纪政纪条规办理。慎重是指在处理具体案件的时候，要谨慎从事，不要轻率地作出决定，避免一切可以避免的错误。区别对待是指在弄清案件事实的基础上，具体问题具体分析。根据不同案件的具体情况，依据受审查人员违纪行为的性质、情节、危害、认错态度以及一贯表现等，根据党和国家的路线、方针、政策和法律、法规以及党纪政纪条规，作出恰当的处理。
　　具体应注意以下几点：⑴区分故意违纪和过失违纪。⑵区分案件性质。⑶区分违纪的后果。⑷区分违纪责任。⑸区分认错态度好坏。

四、纪律面前人人平等的原则
　　纪律面前人人平等的原则是指党的纪律对一切党员都适用，行政纪律对所有的监察对象都适用，没有任何例外。
　　在工作中应注意以下问题：⑴审理人员在审理案件时，要严格按照有关规定办理。不能因受审查人的地位、身分、职务、民族、财产等不同而有所区别。对任何党员和监察对象的申诉或者申辩都要一视同仁。⑵审理人员应具有较高的政治素质。敢于坚持原则，不惧干扰，不畏权势，才能秉公执纪，同种种违法违纪行为作坚决有效的斗争。
　　五、民主集中制的原则
　　民主集中制的原则是党和国家最根本的组织制度和原则，也是纪检监察机关的组织制度和工作原则。
　　在工作中应注意以下几个方面：⑴坚持审理部门的集体审议制度。⑵在对案件作出处理决定时，要经过纪委常委会议或监察机关部（厅、局）长办公会议集体讨论，实行少数服从多数的原则，不能个人或少数人决定或批准对党员、党组织或监察对象的处理。⑶在执行纪律的时候，要坚持下级服从上级的原则。
　　六、保障党员和监察对象的权利的原则
　　保障党员和监察对象的权利，是党章、《准则》和国家的法律法规明确规定的，对正确地处理案件，有着重要的意义。
　　在工作中主要体现在以下几方面：
　　⑴在党组织决定对党员的处分时，一般情况下，本人有权参加会议并进行申辩。⑵处分决定所依据的事实材料和处分决定必须与受处分人见面，听取本人说明情况和申辩。⑶党员和监察对象对处分决定或审查决定不服的，有权提出请求和申诉。⑷在审理过程中，一般情崐况下，审理部门应派人和受审查人员谈话，直接听取本人的意见。⑸处分决定和批复应送交本人一份。⑹受审查人员认为办案人员和本案有某种关系，可能影响对案件公正处理的，有权申请办案人员回避。
此外，还应注意保护证明人、揭发人和检举人的合法权利。

　　第二节 案件审理的任务

　　案件审理工作的任务是：审查处理党员、党组织和行政监察对象违犯党纪政纪的案件和申诉案件，实事求是地核对违犯党纪、政纪案件的事实材料，审核鉴别证据，根据党的政策和国家的法律法规以及党纪、政纪条规分析认定案件的性质，按照规定的程序，正确地处理违纪党员、党组织和监察对象。其具体任务是：⑴审理违犯党纪政纪的案件；⑵受理申诉案件；⑶草拟案件审理程序方面的条规；⑷对下级纪检监察机关的案件审理工作进行业务指导；⑸编写典型案例，进行党风廉政教育。
在上述任务中，最基本、最重要的一项是审核材料，鉴别证据。

　　第三节 案件审理的基本要求

　　案件审理工作的基本要求是：事实清楚、证据确凿、定性准确、处理恰当、手续完备。这五句话二十个字相辅相成、相互联系、相互制约、缺一不可。
　　一、事实要清楚
　　事实清楚包含的内容有：㈠处分决定或审查结论所依据的事实必须能真实地、客观地再现事物的本来面貌，所认定的事实必须符合客观实际；㈡处分决定或审查结论所依据的违纪事实必须能够反映违纪事实发生、发展的全过程，包括错误发生的时间、地点、情节、手段、主客观原因、造成的后果，以及有关人员的责任等；㈢处分决定或审查结论所依据的违纪事实必须能够准确地概括出违纪人员究竟犯了哪些错误，而每一条错误究竟错在什么地方。
　　事实清楚应注意以下问题：一要看错误事实是否能作为处理的依据；二要看错误事实发生的全过程是否清楚，是否符合实际；三要看错误事实中有关人员的责任是否已经区分清楚；四要处理好材料之间的关系，即⑴调查报告、处分决定应与证据材料相统一，调查报告、处分决定所认定的错误事实，必须有足够的证据来证实；⑵错误事实所依据的证据材料之间，对错误事实的认定应该是一致的，没有矛盾的，如果有矛盾，也要得到合理的排除；⑶调查报告、处分决定和本人意见之间不一致的地方，应有足够的证据来证明谁的有道理。
　　二、证据要确凿
　　证据确凿包含的内容有：⑴证据必须真实；⑵证据必须与案件有内在的联系；⑶证据必须充分；⑷证据之间不能有矛盾。审查证据是否确凿，应按照中央纪委下发的《关于查处党员违纪案件中收集、鉴别、使用证据的具体规定》和监察部《监察机关调查处理政纪案件办法》等纪检监察法规的要求去做，并注意以下几个问题：一是审查所取得的证据是否合法；二是审查证据是否与案件事实有联系；三是审查证据的真实性；四是审查证据之间是否有矛盾。
　　三、定性要准确
定性准确，就是指对违犯党纪、政纪的案件，根据党和国家的方针、政策和法律、法规，以及党纪政纪处分条规准确地认定案件性质。定性准确应注意以下问题：一要有正确的定性标准；二要符合违纪构成要件（即违纪客体、违纪客观方面、违纪主体、违纪主观方面）；三要认真学习、熟练掌握、准确运用党和国家的方针、政策和法律、法规；四要努力学习和掌握社会主义市场经济新知识。
　　四、处理要恰当
　　处理恰当，是根据违纪的事实和性质，依据党和国家的方针、政策和法律、法规以及党纪政纪条规，给予违纪人员恰当的处理。处理恰当包含的内容有：㈠事实清楚，定性准确的基础上，对犯错误人员的处理应当与其所犯错误的性质和应负的责任相适应；㈡同一性质、情节相近的错误，应当给予轻重相近的处理；㈢同一违纪人员数个违纪错误应合并处理。
　　处理恰当应注意以下问题：一是要符合党纪、政纪案件的处理标准；二是要综合分析违纪案件的各种情况，给予正确的处理；三是要把握好纪律处分具体运用问题。如：“从轻”、 “减轻”、“从重”、 “加重”；“合并处理”、“比照处理”；“免予处分”、“不予处分”等。
　　五、手续要完备
　　手续完备，是指对违犯党纪、政纪的案件进行调查处理时，要按照违纪案件程序性法规所规定的方法和步骤办理。手续完备包含的内容有：㈠调查处理违纪案件的程序是由《中国共产党纪律检查机关案件检查工作条例》、《党的纪律检查机关案件审理工作条例》、《中共中央纪律检查委员会关于审理党员违纪案件工作程序的规定》和《中华人民共和国行政监察法》、《监察机关调查处理政纪案件办法》、《监察部关于监察机关直接行使处分权的程序问题的通知》等程序性条规加以明确的。㈡在办理违纪案件过程中，必须按照法定的程序进行审理。
　　手续完备应做到以下两点：一是审查案件在调查过程中的手续是否齐全，是否都已经过受理检举控告、初步核查、立案、调查、错误事实材料和本人见面、形成调查报告、移送审理等程序。二是案件在审理过程中要按照规定的程序办理。

　　第四节 党纪处分的批准权限和行政处分权限

　　一、党纪处分的批准权限
　　根据党章规定，对党员的纪律处分，必须经支部大会讨论决定，报党的基层委员会批准；如果涉及的问题比较重要或复杂，或给党员以开除党籍的处分，应分别不同情况，报县级或县级以上党的纪律检查委员会审查批准。在特殊情况下，县级和县级以上各级党的委员会和纪律检查委员会有权直接决定给党员以纪律处分。
　　党员干部需要给予党纪处分的，除按隶属关系由所在支部作出处分决定外，还要按批准权限，报管理这一级干部的党委或同级纪委批准。
　　二、行政处分权限
　　监察机关的行政处分权和行政处分权限都是国家的法律和法规规定的。主要是按照干部管理权限，根据分级管理的原则来划分。对国家公务员来说，由哪个单位任免、管理，哪个单位就有行政处分权。各级人民代表大会、各级人民政府及其各部门，根据分级管理的原则，对其所管辖的干部都有行政处分权。

　　第五节 案件审理的程序

　　案件审理程序主要包括违纪案件的审理程序、申诉案件的审理程序、备案案件的审理程序和征求意见案件的审理程序。
　　违纪案件的审理程序是指纪检监察机关的案件审理部门，对本级纪检监察机关调查结束的案件和下级纪检监察机关呈报审批的案件，按照审理工作的原则和要求，对案件的事实、证据、定性、处理以及办案手续方面进行审核，提出审理部门的意见，提请纪委常委会议或监察机关部（厅、局）长办公会议审查批准和执行监督的程序。
　　案件审理的主要程序有：
　　㈠案件的受理
　　受理，是指纪检监察机关的案件审理部门接到有关单位或部门呈报或移送的违犯党纪、政纪案件之后，对案卷材料进行初步审核，判断该案是否符合审理条件的工作程序。
　　㈡案件的审核
　　案件的审核，是指承办人在确定移送或呈报的案件符合受理条件后，通过审阅案卷材料、补充调查、与受审查人谈话等方式，对案件的事实、证据、定性、处理进行审核，提出意见，将案件提交集体审议的工作程序。
　　㈢案件的审议
　　案件的审议，又称集体审议。广义的集体审议包括违纪党员所在支部的审议、案件审理部门的审议、审批机关的审议。狭义的集体审议是指承办人在对案件进行审核后，案件审理部门根据承办人的汇报，集体讨论，审核案件事实、证据、定性、处理，并提出审理部门意见的工作程序。案件审理部门集体审议的主要程序是：
　　１、由案件审理部门的负责同志确定召开审理会议进行集体审议的时间；
　　２、审理会议由案件审理部门负责同志主持，并安排专人作好集体审议记录；
　　３、案件承办人根据汇报提纲如实、清楚地汇报案情和审理意见；
　　４、参加审议的同志开展讨论，各自发表对错误事实、定性和处理意见的看法和意见；
　　５、会议主持人根据民主集中制的原则，综合集体审议的意见，提出案件审理部门结论性的意见。
　　㈣案件的批准
　　违纪案件的批准程序是指案件审理部门对案件审理结束以后，本级纪委常委会议或监察机关部（厅、局）长办公会议根据案件的事实、证据、性质，依据党和国家的方针政策、法律法规和党纪政纪条规，对案件作出处理决定的工作程序。审理部门报送纪委常委会议或者监察机关部（厅、局）长办公会议的案件，应符合下列条件：作为处分依据的错误事实已经审查清楚；案件的证据确实、充分；审理部门已提出结论性的处理意见。
　　纪委常委会议或监察机关部（厅、局）长办公会议按照民主集中制的原则，对案件进行充分的讨论，对审理部门的意见作出同意、更改、否定或者需要继续调查补证的决定。审理部门按照会议的决定或要求办理必要的手续。对需要补充调查的案件，应尽快按照会议提出的问题和要求，由审理部门或检查部门、报案单位调查取证，待问题查清后，再重新提交纪委常委会议或监察机关部（厅、局）长办公会崐议审查决定。
　　㈤执行程序
　　案件审理中的执行程序是指党的组织、政府及其主管部门、纪检监察机关对违犯党纪政纪的人员，按照规定的程序将批准生效的处分决定或审查结论付诸实施的过程。
　　案件经纪委常委会议或监察机关部（厅、局）长办公会议作出决定后，案件审理部门按照党纪处分的批准权限和行政处分权限，应分别办理如下手续：
　　１、违犯党纪案件
　　⑴对由本级纪检机关批准的违纪案件，案件审理部门负责起草批复，经本级纪检机关的领导签发后，下发给呈报案件的单位宣布执行。
　　⑵由本级纪检机关直接作出处分决定的案件，由案件审理部门起草处分决定及通知，一并报本级纪检机关领导签发后，印发给下级党委、纪委。
　　⑶上级纪委直接做出的对犯错误党员的处分决定，可以由该级纪委直接宣布，也可以委托有关党组织宣布执行。
　　有关党组织做出的对犯错误党员的处分决定，呈报上级党委或纪委审批的，上级党委或纪委批准后，由呈报单位党组织宣布执行。
　　⑷受处分党员所在党组织，在接到上级党委、纪委对该党员处分的批复或通知后，应在一个月内向受处分党员本人宣布，将处分决定送给本人一份，并在适当范围内宣布。
　　⑸对需报同级党委或上级党委、纪委审批的案件，由案件审理部门负责起草案件呈报审批的请示，经本级纪检机关领导签发后，连同有关材料一并上报审批。
　　⑹对给予党纪处分或免予党纪处分的案件，结案后，应将处分决定、错误事实调查报告、上级批复、本人检讨及本人对处分决定的意见，按干部管理权限，抄送有关组织部门。
　　⑺对由本级纪委批复或直接作出处分决定的案件，其中需要向上级党委、纪委或同级党委备案的，由案件审理部门将有关材料报上级党委、纪委或同级党委备案。
　　２、违反政纪案件
　　⑴对需经本级监察机关同意的案件，案件审理部门负责起草批复，经监察机关的领导签发后，印发给呈报案件的单位宣布执行。
　　⑵由本级监察机关直接作出行政处分的监察决定或监察建议的案件，由案件审理部门起草处理决定书或监察建议书，印发给受处分人所在的（或归属的）有关部门宣布执行。
　　⑶对需报经本级政府、上级监察机关同意的案件，由案件审理部门负责起草案件呈报的请示，经本级监察机关领导签发后，连同有关材料一并上报。
　　⑷送达。监察决定书和监察建议书可以由监察机关直接送达有关部门、单位和人员，也可以留置送达、邮寄送达，或者委托其他监察机关、主管部门代为送达。送达监察决定书和监察建议书，必须有送达回证，由受送达人在送达回证上记明收到日期、签名或者盖章。
　　⑸有关部门和人员在收到监察决定或监察建议次日起30日内应当将执行、采纳的情况通报。监察机关
第四章 行政执法监察

随着我国行政法制的健全、监察机制的完善，作为行政监察重要组成部分的行政执法监察已成为各级行政监察机关的一项基本职能和主要手段。

　　第一节 行政执法监察的概念、特征与基本原则

　　一、行政执法监察的概念
　　所谓“监察”，意指监视、监督。行政监察是一个特定的概念，它是国家的宪法确定、最高权力机关决定通过，在最高国家行政机关和各级政府部门设立的专门机构。在我国，行政监察特指设立在各级政府内的专司监察职能的机构依法对国家行政机关及其工作人员执行法律、法规、规章、政策、履行职责的情况进行检查、监督，对行政违法、违纪行为实行纠举、惩戒的活动。
　　行政执法监察作为行政监察的一个组成部分，是行政监察的核心。是指行政监察机关依照国家赋予的职权，对国家行政机关及其工作人员和国家行政机关任命的其他人员贯彻国家法律、法规和政策的全过程，以及某一阶段各种行政行为的监督检查活动。基于上述概念，可以看出，行政执法监察不是对行政机关及其工作人员的一般行政纪律的监察，而是对行政执法机关及其执法人员为实现各项管理目标而进行各项管理活动中的执法活动进行的监督和检查。
　　二、行政执法监察的特征
　　行政执法监察是以行政执法机关、行政执法人员的行政行为为对象的监察。在这种法律关系中，双方当事人的地位是不平等的。行政执法机关是形成行政法律关系的必要一方，且有不可替换和选择性。相对人则处于服从地位。尤其是在有关法律赋予行政执法以自由裁量权的时候，极易造成执法者的违法、越权，以至不正之风等弊端的发生。因此，需要加强执法监察。
　　行政执法监察有其自身的一些特点：
　　㈠行政执法监察是监察机关根据法律规定来检验、考察判断其执法行为是否依法进行，是否出现偏差，并通过一定的措施和办法纠正这些偏差，使之回到正常的运行轨道上来。其功能集中表现在：监察主体依法准确地判断与及时地控制执法机关的违法活动与不当行为，以保障执法活动沿着法定的轨道正常运行。
　　㈡行政执法监察必须是依法进行的监察行为。这里所指的“依法”是指依据包括国家权力机关颁布的法律、国家最高行政机关颁布的行政法规、地方各级权力机关颁布的地方性法规、国务院各部委及省、自治区、直辖市人民政府和省、自治区人民政府所在地的市人民政府、国务院批准的较大的市的人民政府颁布的行政规章等一切有法律效力的规范性文件。
　　㈢行政执法监察的主体是统一的。即必须是国家法律规定具有监察权力的各级专门的监察机构才有权实施行政执法监察。
　　㈣行政执法监察的客体是各级执法人员的执法行为。行政执法监察主要侧重对各级执法人员的执法行为监督和考察，更侧重追究执法者个人的违法、滥用职权、以权谋私等行为。
　　㈤行政执法监察具有直接、及时、灵活、迅速的特点。
　　㈥行政执法监察具有权威性的特点。这种权威主要体现在专司行政执法监察职能的机构直接隶属于行政首长。同时还包括执法监察中的检查权（参见《行政监察法》第十八条第一、三款规定）；执法监察中采取必要的措施的权力（参见《行政监察法》第十九、二十、二十一条规定）；执法监察的建议权（参见《行政监察法》第二十三条、第二十四、第二十五）；执法监察的处分决定权（参见《行政监察法》第二十四条第一项规定）。
　　㈦实施行政执法监察的程序必须严格合法。
　　三、行政执法监察的基本原则
　　㈠独立行使执法监察的原则。
　　这个原则的基本要求是：必须坚持在适用法律和政纪上人人平等。不允许任何人凌驾于法律和政纪之上，享有特权；必须坚持以事实为根据，重证据、重调查研究；必须坚持把执法监察建立在严格的程序基础上，保证国家法律和政纪的统一实施，既不准滥用或超越职权，违反规定的程序，也不准利用职权，徇私枉法、放纵违法、违纪行为；必须坚持原则，秉公执法，坚决同各种违法、违纪行为作斗争，坚持抵制和排除来自其他机关、社会团体和任何个人的干涉。
　　㈡行政执法监察法制化的原则。
即在执法监察领域做到有法可依，有法必依，执法必严，违法必究。
　　①有法可依。行政执法监察的“法”包括两个方面：第一是指有关规定执法监察机关及其工作人员进行执法监察活动的法。第二是指有关规范执法监察对象执法活动所依据的行为法，如治安法规、工商行政管理法规、税务法规等。
　　②有法必依。要求各级执法监察机关要依法办事，要敢于同有法不依的执法机关和执法人员进行斗争，保护相对人的合法权益。
　　③执法必严。执法监察机关在监察活动中要坚决地执行法律、法规，要克服一切阻力，保证法律要求的实现。
　　④违法必究。无论执法者是哪一级、哪一个部门，地位多高，权威多大，如果违了法，都要根据违法的性质、程度、情节，受到一定的制裁，包括给予纪律处分和组织处理及提出监察建议。
　　㈢行政执法监察必须服从和服务于党和政府的中心工作的原则。
　　这是执法监察工作的方向。党和政府在每个时期的中心任务是实现党的基本路线的具体部署。因此，执法监察工作必须服从和服务于党和政府的中心任务。如果离开了中心任务，不了解改革开放的全局， 抓不住重点，执法监察工作就会迷失方向，是不可能做好的。
　　㈣行政执法监察必须贯彻与群众监督相结合的原则。
　　这是由执法监察的性质决定的。执法机关和执法人员的活动与人民群众利益密切相关，人民群众对他们在进行具体行为时是否遵纪守法，是否清正廉洁，以及工作效能发挥的如何都清楚了解，这就需要监察机关在进行各项执法监察工作中都应把专门监察同坚持依靠群众，充分发挥群众的监督作用相结合。
　　㈤执法监察与改进工作相结合，惩处与教育相结合的原则。
　　对执法机关和执法人员的执法活动进行监督，是为了督促其正确履行职责，以维护和严肃政纪，改善和加强行政管理，提高行政效率。这一要求体现在执法监察工作中就是必须把监督纠举与改进工作，惩罚与教育紧密结合。
　　㈥执法监察公开性原则。
　　即监察机关必须公开办事制度和办事结果，这既有利于整个国家行政机关推行公开化的进程，推动行政机关的廉政建设，也有利于监察机关的公务行为接受群众的监督。
　　㈦行政执法监察经常性、普遍性的原则。
　　行政执法监察活动是各级监察机关一项经常的工作。因为凡是要进行行政管理，就必然要有与管理活动紧密相联的执法活动，这就要求监察工作必须跟上，使一个具体的执法行为在进行前、进行中、进行后都得到有效的监督，而不能把行政执法监察工作当作一项临时性的措施。

　　第二节 执法监察的任务和分类

　　一、执法监察的任务。
　　１、基本任务。基本任务包含以下几层含义：
　　①监督检查监察对象的执法情况。对监察对象的执法情况进行监督检查，是执法监察的最核心的任务。所谓监督检查监察对象的执法情况，就是监督检查国家行政机关及其工作人员和国家行政机关任命的其他人员与履行职责方面贯彻执行国家法律、法规和政策以及决定、命令的情况。一是对行政执法情况的合法性进行监督检查。二是对行政执法情况的合理性进行监督检查。三是对行政机关在行政执法活动中是否遵守国家法律法规和政策，是否遵守行政纪律、行政法规，是否遵守职业道德等情况进行监督检查。四是对行政机关及其工作人员行政执法的工作效能进行监督检查。
　　执法监察的另一部分对象是行政机关任命的其他人员，其主要是行政机关直接委任（委派）的企事业负责人。对这部分对象应侧重于以下几个方面监察：
　　一是监督检查企事业单位的经营管理活动和其他经济活动是否符合国家的法律、法规和政策以及决定、命令，是否有超出国家法令、政策的约束的行为。二是监督检查企事业单位能否正确处理国家利益、局部利益，是否有置国家和全局利益于不顾，各自为政、我行我素的行为。三是监督检查企事业单位负责人的廉洁情况和履行职责的情况，是否存在以权谋私、贪污受贿等违法违纪行为，是否有决策失误、玩忽职守、失职渎职和管理不善的问题。
　　②查处在执法监察过程中发现的违法违纪案件。这是执法监察的基本任务。实践证明，行政监察机关在开展执法监察过程中，随着工作范围的扩大，同时也丰富了案件的来源，使查处各种案件的工作量大幅度的增加，有力地配合了反腐败“三项任务”的完成。
　　③督促、协助行政机关监督机制和有关规章制度的建设。一方面，对于内部监督机制尚未建立或不够完善的行政机关，监察机关应当协助他们把内部监督机制建立或完善起来，并且给予及时的指导，使其监督机制发挥应有的作用。另一方面，对于规章制度尚不健全或存在一定漏洞的行政机关，监察机关应该参与、协助他们补充或重新建立有关内部监督的规章制度，帮助他们搞好这些规章制度的贯彻实施。执法监察在参与、督促、协助行政机关建章立制的过程中，应该有明确的指导思想，使行政机关的内部监督制度切实可行。第一，要有针对性；第二，要有科学性；第三，要有可操作性；第四，要有可监督性。
　　④开展对执法监察对象的宣传教育。第一，宣传执法监察的重要意义和目的以及执法监察的内容和指导思想。第二，宣传与执法监察的重要意义和目的以及执法监察有关的国家的重要法律、法规和政策， 宣传政府部门颁布的执法监督法律、法规、命令和规章制度。第三，宣传行政机关中规范执法的先进典型，利用先进典型的经验和事迹开展正面教育。第四，通过对监察机关查处的执法犯法、执法违纪的典型案例的剖析，分析其违法违纪的根源，总结教训。
　　２、现阶段执法监察的重点任务。确定现阶段执法监察工作的重点任务的依据主要有三个方面：一是党和政府在当前一个时期的中心任务；二是行政机关在执法活动中存在突出问题；三是人民群众反映强烈的典型问题。这三个方面的依据是决定依法监察的方向，是确定执法监察重点任务的前提和原则。
　　①围绕党和国家关于发展经济的各项决策、措施的贯彻落实开展执法监察。发展经济是现阶段党和政府的中心任务，开展执法监察必须紧紧围绕这个中心任务，为保证国家各项决策、措施的贯彻落实，促进经济发展，保障中心任务的实现积极发挥职能作用。
　　②加强对行政执法重点部门的执法监察。行政执法重点部门主要包括工商、税务、公安、土地、交通、城建、财政、人事、劳动、卫生等部门。由于这些部门掌握着一定的执法权力，行使着依法管理社会经济活动、社会治安等职责，所以与社会上的商品生产、流通、销售单位或个人联系密切，并且与之有着切身利益的关系。因此，也最容易出现执法违法、执法违纪的问题。从另一方面讲，这些部门也是政府与人民群众直接接触的窗口，其言行直接影响着政府的形象和威信。所以，加强对行政执法重点部门的执法监察是十分必须的。
　　③开展对行政领导机关、领导干部的执法监察。行政领导机关、领导干部是行政管理活动的决策机关或决策者，行使国家行政权力来组织和指挥行政管理活动，因此是国家行政管理活动中最重要、最关键的环节。行政领导机关、领导干部能否正确执行国家的政策和法律法规，关系着一个地区、一个部门的兴衰和发展方向.所以,监督检查行政领导机关、领导干部贯彻执行国家法律法规、政令的情况,是执法监督重点任务之一。
　　二、执法监察的分类。
　　行政执法监察的分类是指根据行政执法监察的性质和特点，从不同角度将执法监察作不同的