葫芦丝视频教程:如何核实外汇黄金交易商的资质及资金安全

如何核实外汇黄金交易商的资质及资金安全（详细版）(2008-12-17 15:42:24)
标签：关于gfs外汇 city credit capital 监管cftc nfa operafx pro  分类：黄金外汇交易商
如何查证核实外汇黄金交易商的资质及资金安全（详细版，带举例）
最近很多朋友咨询如何去查询外汇交易商及平台的资质以及是否受监管，特发此贴。
以美国的这家交易商（GFS Forex & Futures, Inc.）为例。
首先打开它的官方网站http://www.gfsforex.com/sim/index.htm，里边有交易商自己的情况介绍。
美国的监管机构主要有两个：
美国商品期货交易委员会 (CFTC)网址：http://www.cftc.gov/
美国全国期货协会： (NFA)网址：http://www.nfa.futures.org/
首先查其在CFTC的监管情况，打开http://www.cftc.gov/查询，CFTC不使用监管号码，可以直接通过名称查询。
http://www.cftc.gov/marketreports/financialdataforfcms/index.htm（查询交易商在CFTC是否受到监管，如果你要查询的公司部包含在这个里边就要注意）
下载文件格式有两种（PDF和Excel）。
查询其在NFA的监管情况，打开http://www.nfa.futures.org/（期货外汇公司查询入口页面：http://www.nfa.futures.org/basicnet/ ）输入必要的查询条件，比如说，交易商在NFA的ID编号。
在ID栏里输入交易商在NFA的ID号，例：GFS Forex & Futures, Inc.的ID号是0316995.输入0316995，按GO即可查到相关信息。

NFA注册部分必须是：
NFA显示的受监管公司名称必须与你要查询的公司名称一致 ，
监管信息中必须含有一下两行英文
NFA MEMBER APPROVED （ NFA会员资格以通过）
FUTURES COMMISSION MERCHANT REGISTERED （期货协会已注册）



信息详细辨别方法可联系博主。不懂英文的可以去这里http://translate.google.com/?hl=zh-CN借助翻译工具。
其它交易商的情况和在别监管机构的查询方法基本相同。
另还有入金和平台下载的话最好参照交易商在其官网上公布的入金账户及下载地址。
重要通知 – 2009年4月22日
尊贵的客户:
GFS Forex & Future, Inc.欣然宣布，我们将会拓展业务至英国，计划与英国金融服务管理局(FSA)监管的注册经纪公司City Credit Capital (UK) Ltd.(CCC)进行业务整合，并且将场外交易产品的业务运作迁移往伦敦的营运部。
因此，我们在美国的营运部将不可再处理您的外汇交易帐户，您将需要转移或取消GFS的外汇交易帐户。您必须根据自己的意向作出决定，您可以在任何时候把帐户中的未平仓合约平仓，并从GFS网站下载提款申请表，在填妥及签署表格后提交予GFS取消帐户，我们亦会协助您把资金转帐至您选择的经纪公司。
若您对上述事宜有任何疑问，或想把转移帐户或平仓指示给予GFS，欢迎与Alan Ho联系，GFS Forex & Futures, Inc., One Post Street, Suite 2550, San Francisco, CA 94104, (415) 321-7188,closeaccount@gfsforex.com。
您必需知道，GFS外汇交易帐户的最后交易日是2009年5月8日(星期五)。若在2009年5月8日美国东岸时间下午4时前您还未取消或转移您的帐户，所有未平仓合约将会以当日的收市价被自动平仓，您帐户中的剩余资金将会退回给您。请注意，我们可能需要与您联系，以核对您的银行电汇信息。
另外，GFS交易帐户的客户也可以选择转移至CCC。CCC在英国FSA注册，
请别忘记，GFS将会保留作为期货经纪商(FCM)的身份，让我们在美国的营运部可以扩大提供的产品服务至交易所的交易产品以及其它附加服务，有关详情将会在稍后公布。
1. 英国City Credit Capital (UK) Ltd
City Credit Capital (UK) Limited（英国城市信用资本集团）是英国金城投资银行（ity Credit Capital (City Credit Investment Bank）在英国的全资子公司，在英国金融投资排名前十名。业务涉及投资银行、资产管理、金融衍生品、外汇等。客户的资金监管受到世界上最严格的英国金融服务管理局（FSA）监管，（FSA注册登记编号edit Investment Bank232015，详情请访问http://www.fsa.gov.ukedit Investment Bank）
City Credit Capital（以下简称“CCC”）于2001年12月19日依据英国公司法在英格兰登记成立，登记编号0434325。（注意，其他一些公司也说自己在英国，但有可能是英属某某群岛，这是不同的概念的。）ity Credit Capital (
2004年11月10日，公司获英国金融服务管理局（FSA）批准的投资服务优先类第一级许可，获权拥有与银行、房屋贷款机构同等级别的资金清算权，接受并持有交易结算保证金，为客户提供投资服务。
UK) Limited（英国城市信用资本
公司提供的投资产品及服务多元化，涵盖基于各国交易所和现货市场的证券、外汇、商品期货、期指及期权、农产品期货、金属原材料、贵金属和能源类产品为标的的价差合约。（该价差合约包括了指数、农产品、贵金属、外汇，之后我们还将推出21支香港股票，全部为T+0及双向交易，对于在我们这里开户的客户，我们还每日向您发送提供我们购自路透的数据。）
二、英国的金融监管制度ity Credit Capital
任何一项投资，资金的安全都要考虑在最前面。因此，我向大家介绍英国的金融监管制度。
1、英国金融服务管理局（FSA）
英国金融服务管理局是依据2000年6月14日通过的金融服务及市场法令（FSMA2000）成立的，是英国唯一的全面监管英国金融机构的独立机构。与英格兰银行、英国财政部分权运作。FSA负责监管英国的银行、证券、衍生性商品投资、交易所及清算公司等金融机构的运作。
公众和金融消费者以及各类投资人及机构均可以通过www.fsa.gov.uk了解所需的金融投资指导信息或直接投诉及获得帮助与赔偿。
2、保证金隔离安排
FSA要求对普通投资人必须提供保证金存管隔离帐户。集团）是英国金城投资银行（City Cr
客户的交易结算资金应存放在受FSA监管的银行，以客户名义单独立户管理。
客户的保证金隔离帐户的交易结算资金将随客户投资的资金盈亏余额同步变动，因而电子交易平台的资金余额是客户资金帐户余额的镜象。
投资公司自身运营资金必须与客户的交易结算资金分离。UK) Limited（英国城市信用资本
3、金融服务补偿计划（FSCS）
根据金融服务及市场法令（FSMA2000）和FSA的规定，凡在英国FSA注册并受其监管的金融公司在加入英国金融服务补偿计划（FSCS）后，该金融公司之客户有权在金融公司无法履行公司义务（停止运营或清算）时，免费申请该计划之自动补偿。ity Credit Capital (
实施投资业务的单个客户可以获得头一个3万英镑之100%保障及次一个2万英镑之90%保障，所以单个投资者在5万英镑的投资范围内在其金融公司未能依法履行义务时，可以免费享有48000英镑的补偿保障。
——备注：有政府保障制度的国家比任何其他国家安全。但是请注意，在英国，如果一家金融公司单独只提供外汇产品，那么它是不受监管的。
edit Investment Bank
4、CCC提供的交易产品——价差合约CFD
指数类：道琼斯指数、标准普尔小型指数、纳斯达克100指数、香港恒生指数、日经225指数、英国金融时报100指数
能源：原油、电解铜    C
农产品：大豆、小麦
贵金属：黄金、白银
外汇：七大直盘（含纽元）、七大交叉盘货币
21支香港股票
2.交易商：GFS Forex & Futures, Inc.
GFS Forex & Futures, Inc. 是全球在线现货交易的主导者，我们为客户提供一个世界级的交易平台OperaFX，使客户可以透过最佳的直通交易处理程序，直通银行同业市场进行交易。对于市场上的新手、经验丰富的交易者以及机构合伙人而言，与GFS交易是最理想的选择。
GFS Forex & Futures, Inc.是美国商品期货交易委员会 (CFTC) 的注册期货经纪商 (FCM) 及美国期货协会成员 (NFA ID：0316995)。并是全球外汇市场主要交易服务提供商。
其它国家及地区主要监管机构：
英国：FSA（英国金融服务管理局）http://www.fsa.gov.uk/
FSA的查询页面是：http://www.fsa.gov.uk/register/home.do
在Firm reference number: 一栏里输入交易商在FSA的监管号，单击Submit按钮即可得到查询信息。
FSA注册部分必须是：
FSA显示的受监管公司名称必须与你要查询的公司名称一致
监管信息中必须含有一下两行英文
Current Status：Authorised (FSA已授权)
Able to hold and control client money （可容纳和控制客户资金）
香港：金银业贸易场：http://www.cgse.com.hk/sc/index.php（只监管香港本地的黄金交易，认可的伦敦金交易商有20几家。注意、:不是所有会员都可交易伦敦金）。
国际知名主流交易商推荐：http://blog.cnfol.com/huahui