偶看新闻汪峰母亲歌曲:中国证监会行政处罚决定书（万国公司）
来源：百度文库 编辑：偶看新闻 时间：2024/04/30 00:32:37
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〔2009〕22号
当事人：河南万国咨询开发有限公司（以下简称万国公司），住所：河南省郑州市金水区金水路24号润华商务花园，法定代表人许四海。
依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的有关规定，我会对万国公司违反证券法律法规一案进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人未提出陈述、申辩意见。本案现已调查、审理终结。
经查明，万国公司存在以下违法违规行为：
2007年6月，万国公司开展会员制证券投资咨询业务（以下简称会员制咨询业务），招收会员97人，收取会费1,171,800元。扣除退费的20名会员后，实际招收会员77人，收取会费912,200元。2007年7月，河南证监局责令万国公司停止招收新会员并对其存量业务进行清理。其间，万国公司向河南证监局提供了会员制咨询业务客户退费申请单。此外，2007年11月2日、11月19日，万国公司在向河南证监局报送的情况说明中称，其已于当年7月完成了对会员制咨询业务的清退工作。2008年4月10日，万国公司在向河南证监局报送的情况说明中称，其已于2007年7月27日前向全部77名会员退还了剩余会费702,940元。经调查发现，有客户并未收到万国公司退还的会费。万国公司提交的上述有关会员制咨询业务清退工作进展的报告及退费材料与事实不符，存在虚假。
以上违法事实，有万国公司的情况说明、万国公司工作人员与部分客户的询问笔录等证据在案证明，足以认定。
万国公司向监管部门报送含有虚假内容的文件、资料的行为构成了《证券期货投资咨询管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》）第三十三条第（一）项所述“向证券监管部门报送的文件、资料有虚假陈述或者重大遗漏的”违法行为。同时，该行为还违反了《证券法》第一百七十一条第一款第（五）项的规定，构成了《证券法》第二百二十六条第三款所述“证券服务机构违反本法规定或者依法制定的业务规则的”行为。
根据当事人的违法事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第二百二十六条第三款的规定，我会决定：对万国公司处以10万元罚款。
上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚款汇交中国证券监督管理委员会（开户银行:中信银行总行营业部、账号7111010189800000162,由该行直接上缴国库），并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会稽查局备案。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，也可在收到本处罚决定书之日起3个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。