马大哈比喻什么人:第十七 社会评价

第十七 社会评价

    社会费用效益分析通常包括效益分析和公平分配分析两部分内容，其中效益分析相当

于我国的国民经济评价，而公平分配分析则被认为是一种社会评价。这种社会评价是一种

经济学意义上的社会评价。

    社会分析方法，是用社会学和人类学的方法来解释社会和文化因素对项目成败的影响

程度。这种方法的应用，首先要求项目针对明确的社会发展目标及项目既定的目的进行分

析。而判断项目成败的标准，则是这些目标或目的的实现程度。这种社会评价方法已被大

多数国际组织所采纳，如世界银行、亚洲开发银行、英国国际合作部等。但这些国际组织

在进行社会评价时所涉及的发展目标又各不相同。有的追求公平、参与及减贫，有的则注

重妇女地位、机构的发展及社区的参与。各个机构社会评价的内容与步骤也不尽相同，有

的包括快速社会评价与社会设计研究，有的则包括社会分析、社会设计等。总之，社会分

析被认为是一种社会评价，但其内容则因各机构的目标不同而有所差异。

    社会影响评价的内容包括项目对个人、组织和社区的影响。对个人的影响主要关注对

个人生活质量的影响，对组织的社会影响包括三个方面:一是考察某种变化是否有助于或

有碍于组织达到其目标;二考察某种政策的实施是否危及组织的生存;三是评价政策是否

影响了组织的自主权。而社区影响分析则用两种方式来进行，一种方式是将社区影响分析

分割成为对个人、团体和组织的影响;另一种方式是将社区作为社会单位对待，因此，社

区的社会影响可以依据投人、结构、活动和产出来检验。产出是指个人和家庭的生活条件

质量，如住宅、健康保护、教育、就业、交通等等。

    具有申国特色的社会评价是总结了国内己有的经验，吸收国外社会费"用效益分析、社

会影响评价与社会分析等方法的基础上，结合我国国情而设计的，内容包括社会效益与影

响评价和项目与社会两者相互适应的分析。既分析项目对社会的贡献与影响，又分析项目

对社会政策贯彻的效用，研究项目与社会的相互适应性，揭示防止社会风险，从项目的社

会可行性方面为项目决策提供科学分析依据。

    新的发展观强调所有的项目均是社会发展项目，都直接或间接与人的发展相关。社会

评价的范围，除去物质的、可以量化的变量之外，还有非物质的、精神的、难于量化的变

量，主要包括参与性、持续性、公平性、组织机构分析、贫困问题，妇女地位及作用等。

一、利益群体的识别

    项目利益群体 (Stakeholder)是指与项目有直接或间接的利害关系，并对项目的成功

与否有直接或间接影响的所有有关各方，如项目的受益者、受害者及受影响者;为项目提

供资金的机构;项目的实施机构 (包括计划、设计及咨询机构等，如有关的政府组织与非

政府组织等)。利益群体的划分一般是按各群体与项目的关系及其对项目的影响程度与性质

或其受项目影响的程度与性质决定的。一般情况下，我们将项目利益群体划分为基本利益

群体和次级利益群体。基本利益群体包括:

    ·项目受益人;

    ·项目受害人;

    ·项目受影响人。

    次级利益群本包括:

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·为项目提供资金的机构;

·项目的实施机构，如项目的计划、建设、咨询等单位。

对于一个具体项目的利益群体分析是一件相当复杂的事情，其基本内容包括，

·根据项目单位的要求与项目的主要目标，确定项目所包括的主要利益群体;

·明确各利益群体的利益所在及与项目的关系;

·分析各利益群体间的相互关系;

·分析各利益群体参与项目的设计、实施的各种可能方式。

二、项目的社会影响分析

    投资项目的社会影响分析，是分析、预测项目可能产生的正影响 (通常称为

益)和负影响，主要社会影响包括:

    (1)对项目所在地区居民收入的影响，主要分析居民收人增加或减少的范围、

其原因;收人分配是否公平，是否扩大贫富收太差距，以及如何实现收人公平分配

建议。对于扶贫项目，应着重分析项目的实施是否能减轻当地的贫困，能帮助多夕·"

口脱贫。

    (2)对项目所在地区居民生活水平和质量的影响，主要分析居民居住水平、消

消费结构、人均寿命的变化以及产生这些变化的原因。

    (3)对项目所在地区居民就业的影响，主要分析项目的建设和运营对当地居民

构和就业机会的正影响和负影响。正影响是指增加的新的就业机会，负影响是指可

掉的原有就业机会及人数，以及可能引发的社会矛盾。

    (4)对项目所在地区不同利益群体的影响，主要分析项目的建设和运营使哪些

哪些人受损，以及对受损群体的补偿措施和途径。对兴建大坝、运输通道、建设

商业区、发展城市基础设施建设、露天矿区建设等引起的非自愿移民项目，要特震

项分析。

    (5)对项目所在地区文化、教育、卫生的影响，主要分析项目的建设和运营

引起的当地文化教育水平、卫生健康程度的变化和对当地自然景观、文物古迹的

及如何消除不利影响的社会政策措施;社会事业项目要特别加强这项内容的分析。

    (6)对社会基础设施和公共服务的影响，主要分析项目的建设却运营期间，花

担(设计方案)内可能增加或挤占原有的可供当地使用的公共基础设施，包括道路霍

供电、供水 (包括排水与污水处理)、供气及商业、饮食社会服务设施。

    (7)对项目所在地区少数民族文化和宗教的影响，主要分析项目的建设和运

合国家的民族政策，是否充分考虑了民族地区的风俗习惯、生活方式、宗教信仰，戏

引起民族矛盾、发生民族纠纷、影响当地社会安定。

三、项目与社会的相互适应性分析

  (1)项目是否适应国家、地区 (省、币)发展的重点。

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     巴)项目的文化与技术的可接受性    分析项目是否适应当地人群的需求，当地人群

在文化与技术上能否接受此项目，有无更好的成本低、效益高，更易为当地人群接受的方

案等。

     (3)项目存在社会风险的程度    项目有无社会风险，严重程度如何，领导与群众对

项目有何反应;他们对项目的态度如何，有无不满或反对的，特别是项目是否为贫困户、妇

女与受损群众所接受，他们是否存在不满;采取什么措施防止社会风险。

     (4)受损群众的补偿问题    分析项目便谁受益，谁受损:特别是有无脆弱群体受损;

分析影响受益与受损的因素，研究如何防止效益流失或减少受损群众的数量以及如何补偿

的措施等。

     (5)项目的参与水平    分析研究社区领导、群众参与项目各项活动的态度、要求，可

能的参与水平，提出参与规划。

     (6)项目承担机构能力的适应性    分析项目承担机构的能力，是否需要采取措施提

高其能力以适应项目的持续性，研究是否要建立非政府组织以协助项目承担机构的工作，以

及组织机构的发展等问题。

    (7)项目的持续性    主要是通过分析研究项目与社会的各种适应性，存在的社会风

险等问题，研究项目能否持续实施，并持续发挥效益的问题。对影响项目持续性的各种社

会因素，研究采取措施解决，以保证项目生存的持续性。同时，还要重点分析项目的社会

环境、人文条件能否接纳、支持项目的存在与相互适应关系。内容包括:0分析预测与项

目相关的不同利益群体对项目建设和生产运营的态度及参与程度，选择可以促使项目成功

的参与方式。对可能阻碍项目存在与持续发展的因素提出防范措施。一般可考察参与人口

的数量、比例、结构等指标，对涉及大量人口迁移的项目、扶姑项目、农村发展项目、基

础设施项目应特别注意这方面内容的分析;(9)分析、预测项目所在地区的各级组织对项目

建设和运营的态度，可能在哪些方面、多大程度上对项目予以支持和配合，促进项目目标

的持续发展。对需要由地方提供的交通、电力、通讯、供水等基础设施条件、粮食、蔬菜、

肉类等生活供应条件，医疗教育等社会福利条件是否有保障。国家重点建设项目要特别注

重这方面的工作;0分析、预测项目所在地区现有技术、文化状况能否适应项目的建设，保

证持续发展。对那些主要为发展地区经济、改善当地居民生活条件、提高生活水平兴建的

农田水利项目、公路交通项目、扶贫项目，要分析当地的教育条件能否接受用好项目的技

术，管理好项目，以保证项目的持续发展;缁嵛幕治觯炊杂跋煜钅可杓朴胧凳┑?

社会的和文化的因素进行系统的调查和分析。一般情况下，进行社会文化分析，首先需要

收集人口统计、社会经济条件、社会多样性等因素的定性与定量的有关信息。这些信息通

常会影响货物与资源的利用，影响项目的成功与否。

四、公平问题

    公平指的是公正，或公平原则所追求的目标，它意味着:只要人们认为某种方式或方

法是公平或正当的情况下，人们就可以给予不同的待遇，或者相同的需求应获得相同的供

给(或相同的获取机会)。这在发展研究申已经被视为社会发展的一项主要目标，同时在国

际社会中也被视为投资项目社会评价的一个重要指标。

    在现实世界申，公平作为社会发展的一个目标，常常与乎等或不平等紧密联系在一起。

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因此，当公平被视为社会评价中的一个指标时，必然要涉及不平等问题。在现实社

各种各样的不平等，如经济的、社会的不平等，地位、权力的不平等，分配性不 "

系性不平等。不同种类的不平等应当在不同的层次上予以考虑。因此，公平也应

层次上考虑，一般应在宏观和微观两个层次上考虑公平性问题。

    在宏观层次上，公平应当作为项目立项阶段社会评价的一个主要指标。目前蘸

区之间的不平衡发展越来越越严重，如沿海地区与边远的地区间的不平衡发展，

西北部的差别。逐步消除地区间的不平衡发展己经列入中国政府重要的议事日程。

一间题在投资项目的立项及准备阶段也应当考虑。在宏观层次上，社会分析人员

用是根据各地区的社会统计数据分析各地区的社会发展水平，提出适应于各地区

的项目的建议。

    在微观层次上，公平也应作为项目社会评价的一个主要指标。在这一层次上毯，

价中可以以两种方式来分析公平问题。第一种方式是，项目的实施在使得项目地

人得到益处的时候，将不损害其他任何的人利益。第二种分析方式是项目的实旋·

剧项目地区现有的人们之间存在的各种不平等现象。通常情况下，应当分析四个

平等，即经济的、社会的、政治的及自然的不平等。

    为了分析这些不平等，应当应用一些社会发展指标，如平均收人，平均财产"

资，人均国民生产总值，性别差异、住房、通讯及交通条件，不同集团的人们利

务设施的机会等。所选用的指标将因项目不同而有所差异。

    投资项目的社会评价还应当分析实现公平的手段。一般情况下，有两种实现』

径，一种方式是由上级政府组织由上而下的干预，另一种是项目社区的基层群众"

体的参与。社会评价人员应根据项目社区的社会状况选择恰当的实现公平的方式璃

    如果公平目标仅能通过当地人群的参与实现，那么，社会评价人员应确定项

人□)并分析目标人口的利益，需要及能力等。同时还应当分析其它一些对实现

响的社会因素，如信仰、种族、社会习俗及亲戚关系等。最后社会评价人员应当

取什么样的方式才能通过项目活动实现公平目标。

    在具体的项目分析中可提出如下一些问题:

    (1)项目的收人分配是否公乎?使社区居民间的贫富差距是扩大了，还是缚·

是否不满?需要采取什么措施?

    (2)项目的收益在各群体间的分配的比重如何?它使那些群体增加了收人，

哪些人受损?对受损的人如何补偿?

    (3)项目的收益分配是否存在目标受益人得不到，而被其他单位或有权势的·

的问题?如果有可能，采取什么预防措施防止效益流失?

    (4)目标受益人是否包括妇女在内，如果由于当地特殊情况妇女应得的收人"

拿不到，如何解决?

    (5)项目的收益分配如果存在不公平的问题，是否将影响项目的效益，是否

目的持续性，如果是，需要采取什么措施?

五、参与问题

  通常参与是实现项目效果持续性的一种有效工具，是吸收公众参与投资

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    价和实施的一种有效方法。它有利于提高项目方案的透明度和决策民主化;有助于取得项

    目所在地各有关利益群体的理解、支持与合作;有利于提高项目的成功率，减少不良社会

    后果，一般来说，参与程度越高，项目的社会风险越小。

        参与对于那些当地居民和地方组织有直接利害关系的项目，如移民项目、扶贫项目、基

    础设施项目、农村发展项目以及文化、教育、卫生等社会事业项目，尤为重要，参与的主

   要功能是:0可以更多地了解到现有统计资料所无法提供的有关社会变迁、发展的活的情

   况;0可以掌握与项目有利害关系的不同利益群体对项目的态度，及其可能产生的正、负

   影响;0可以吸收更多人的智慧，优化原有方案;Q可以提高当地居民、机构对项目实施

   的责任感。

       在项目可行性研究评价阶段，要根据项目的具体情况设计出确实可行的参与模式，参与一般可采用下列形式:

       (1)咨询式参与。由社会评价人员将项目方案中涉及当地居民生产、生活的有关内容，

   直接交给群众讨论，征询意见。一般可用问卷调查法。

       (2)邀请式参与。由社会评价人员按不同利益群体分组，推选有代表性、较公正的人

  员座谈，此时应特别注意收取反对意见，并进行分析。

       (3)委托式参与。由社会评价人员将项目方案申特别需要当地居民支持、配合的问题

  委托给地方有关机构，组织有关利益群体讨论，并进行反馈。

      社会评价申有关参与的分析应当包括以下内容和步骤，

      (1)分析项目社区中不同利益群体参与项目活动的重要性;

      (2)分析对当地人群的参与有影响的关键的社会因素;

      (3)分析在项目社区申是否有一些群体被排除在项目设计之外，或在项目的设计中没

 有发表意见的机会;

      (4)找出项目地区的个人参与项目的设计、准备及实施的适当的形式和方法。

     在具体的项目社会评价中可以提出以下一些问题进行参与式分析:

     (1)社区领导特别是领导对项目的反应如何?他们对参与项目活动的积极性如何?他

 们对组织群众参与项目的积极性如何?

     (2)社区各群体对参与项目活动持什么态度?有无影响群众参与项目活动的障碍?如

何克服这些障碍?

     (3)社区领导与群众对参与项目活动的方式、时间有何要求?

     (4)用什么方式听取社区各群体对项目的意见和要求?如开各类座谈会、访谈、办信

息站公布项目有关资料并定期听取群众意见等。

    (5)项目周期各阶段社区群众参与项目的不同方式、时间、人数、如何安排?可能的

成效如何?如何作出项目参与规划?

六、持续性问题

    社会评价申持续性评价应当包括三个方面的内容:

    1·环境功能的持续性。

    环境功能的持续性是一个全球性的长期发展目标。但它与人类的生产和生活方式紧密

联系在一起。几乎所有的项目在它们的建设和实施过程申对环境都会有影响，因此环境功

能的持续性应作为投资项目社会评价的一个指标。

    关于环境功能持续性的社会评价应当包括以下内容和步骤:

    (1)分析由于投资项目的实施引起的主要环境影响;

    (2)分析对环境功能有影响的主要社会因素;

    (3)分析实现环境功能持续性的方式。

    2·经济增长的持续性。

   经济增长的持续性即国民经济以一个持续的速度增长。投资项目的社会评价 "

增长的持续性作为一个主要指标来考虑。其评价内容和步骤如下:

    (1)分析项目主要投入物和产出物的关系;                                      ·       "

    (2)分析不同利益群体对项目的态度;

    (3)找出对项目的实施和运行有影响的主要社会因素;

    (4)分析实现经济持续增长的各种可能方式。

    3·项目效果的持续性。

    在社会评价申，项目效果的持续性能力作为一个主要指标来判断项目的成功 -

目效果的持续性意即实现项目所计划的目标为个人提供商品和服务的能力，满足

(包括当代人和末来几代人的需要)的一种持续的能力。影响项目效果持续性的各

素应在项目周期的各阶段都进行分析。实际上，有很多因素，如环境的、技术的、差

经济的及社会的因素对项目效果的持续性都有影响。这些因素又相互作用相互影

项目效果持续性的社会评价应包括如下内容:

    (1)在项目的立项阶段确定影响项目效果持续性的主要因素;

    (2)在项目的准备阶段设计实现项目效果持续性的计划方法;

    (3)在项目的实施阶段分析项目和利益群体之间相互影响的关系;

    (4)分析实现项目效果持续性的途径。

    在对具体的项目进行持续性分析时，可提出如下一些问题进行分析:

    (1)投资资金能否按时供应，顺利到位，有无落空或申途被人截流的问题?

    (2)建设申社区群众是否可能存在对抗情绪或行动?是否可能因人们反对或

拖延建设进度或建不成?

    (3)建设申各项资源如人、财、物，有无人为被移做他用的问题?

    (4)项目能否顺利运营，有无中途停顿的风险?

    (5)政策、体制变化是否将影响项目的持续性?

    (6)管理机构如项目承担机构、维护修理单位是否会影响项目持续实施?影

益的持续发挥?

七、机构发展问题

    实践经验表明，如果没有一个良好地组织起来的机构来负责项目建设;实施

管理，将很难实现预定的项目目标。因此，机构发展己经成为社会评价的一个主要

构发展不同于公平、参与和持续性。它不能被认为是一个国家的发展目标，它是

目标和社会发展目标的手段。

    社会评价申的机构发展在二开始是集申于能从项目结果申得到益处的个人自己

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来的社区组织上。目前，多边机构关于机构发展的兴趣在很大程度上涉及行政的体制政策，

尽管社会评价所涉及的机构发展仅触及微观的层次。

    关于机构发展的社会评价的内容应当包括对现有机构的能力分析及建立新机构的可能

性分析。关于现有机构能力的分析应当包括下列内容:

     (1)目的:即一个机构存在的理由，经常被定义为该机构要想达到的目标。这样的目

标可能是广泛的，也可能是具体的。一个强有力的机构能够把不同的目标综合起来，因为

不同的人有不同的需要，一个良好的机构应能反映这些。同时，目标也不是静止不变的，当

一些需要满足以后，另一些需要将变得重要起来。有一点应该强调指出的是任何机构都必

须取得合法地位，而其目的应通过合法的程序产生。

    (2)特点:许多机构可能有相同的目的，例如提高生产率，那么这就要通过各个机构

的特点来区别各个机构的不同。一个机构的特点经常与其社会的凝聚力相联系在一起，有

时也指一套共同的价值观和行为规范。

    (3)结构:有效率的机构应把它的组织结构直接与其目标联系起来。通常很难定义一

个机构应有什么样的组织结构，因为其目的是变化的。但一般的机构通常应具有四方面的

职能    技术的，行政的，管理的及实施的。社会评价申应当分析这儿部分是否有机地联

系在一起，各部分是否有足够的技巧各司其职。

    (4)体制与程序:成功的劳动分工和再分工需一定的制度与程序，每个成员应当知道

机构期望他做什么，他们的工作在何种程度上依赖于其他人的工作状况。一个组织机构的

制度与程序应在各个决策层次上得到认可。一个机构还应当有明确的计划、预算、组织、协

调、评价等方面的工作程序。任务及工作的分配应按程序进行。

    (5)激励机制:事实上不存在一种单一的原因激励人们在一个组织机构内工作，各个

人在同一个机构内工作的激励因素是不同的。有的是为了赚钱，有的是为了得到某种服务，

安全、或者权力，而有的则是为了离家近一些，取得社会地位或得到晋升机会，等等。作

为一个机构应当具备能够激励人们在该机构内工作的机制。

    (6)资源:一个机构能否实现其既定的目标，在很大程度上取决于其所能获得的资源，

包括人力资源，原材料，资金以及这些资源的组合与应用。一个机构所需的社区外的资源

越多，就越具有依赖性，因而也就越缺乏持续性。关于资源的分配不能与社区的物质、政

治及经济环境隔离开来。社区所能支配的资源的比例越大，则机构的持续性的可能性就越

一

局。

    (7)技术;社会评价申还应当注意分析技术的选择应当适应社区组织的特点。通常，技

术选择对下列因素有影响:0劳动分工;胪獠课值牧?(3)物质环境;杖怂?

及社会分层;0人们的技术水平;橹沟奶逯朴氤绦?0对激励机制有影响的利益

的类型。

    (8)协调性。

    上述七个方面是相互联系相互影响的。因此，社会评价不能仅对各个部分进行单纯的

分析，还应分析它们之间是否相互协调。

    在对具体项目进行组织机构建设问题分析时，可提出如下一些问题迸行分析:(D项目

的组织机构设置是否合理，能否适应项目建设与运营的需要?0项目的组织机构设置方案

是否与项目采用的技术相适应?(3)项目承担建设、运营、维护的机构能力如何?能否保证

                                                                             35l

八、性别问题

    在社会评价中，关于妇女问题的分析，主要是基于在项目的设计中应当考凑霍

性别具有不同的作用和需要。

    性别问题的作用涉及到由于男女性别的差异而所分配的工作有所不同。通常

文化的不同和时间的推移而有所不同。但在大多数发展申国家，男性担负生产性

其它一些工作，而妇女的作用则包括生产、哺育孩子及社区管理。

    因为男人和妇女具有不同的工作和责任，所以他们的需要也不相同。通常，

会中妇女的需要分为实际需要和战略需要。妇女的实际需要是她们在社会劳动分"

取得的地位所决定的。妇女的战略需要则是她们要求摆脱对男人的依赖性的结果

受教育的机会，要求参与决策或有相同的就业机会等。

    实践经验表明，在项目的设计及实施申如能考虑妇女的地位与作用，则能

程，同时会使项目更加成功。因此，在项目社会评价中应当包括对妇女地位与作

    妇女的地位与作用的分析作为社会评价的一部分，应当在项目周期的各个阶

关于参与的分析应当考虑不同性别的人的参与。通过妇女问题的分析要以保证不"

目的实施而导致不平等的加剧。

    在对具体项目进行妇女问题分析时，可以提出下列问题:Q)当地社区的妇女·

动、就业、收人分配方面有无与男人不平等或有所不同的情况?是否影响项目效 "

是否影响项目实施?采取什么措施解决?0妇女在文化方面、政治权利方面与男;

吗?这些差别是否妨碍妇女参与项目活动?是否妨碍收集妇女对项目的意见与要

区有无因妇女的特殊情况，影响项目的投资效果的?如果有，用什么方法解决?

实施，对当地妇女的政治、经济地位有何影响，是否促进妇女的地位提高，或

位反而降低?如果影响妇女地位降低，如何解决?

九、贫困问题

    发展的主要目标就是消除贫困。许多社会科学家己经花费了大量的精力研究

贫困的不同方面已经由不同学科的学者从不同的观点进行了分析。经济学家往往

富等方面来考察贫困，而社会学家则可能从基本需要、社会分化等方面来考察贫

无论是什么学科，都趋向于用"生活标准"来描述贫困问题。这不仅指收人，磅

育、卫生、供水、住房及人们的其他社会经济条件。

    当我们讨论贫困问题时，应当区分绝对贫困和相对贫困。绝对贫困可由绝

衡量，而相对贫困则指的是相对剥削。绝对贫困线是指人们维持生命所必需的吃

的最低费用。我们在投资项目的社会评价中，不仅要考虑人们的绝对贫困状况，

当分析人们的相对贫困状况。

    在对具体项目进行分析时，首先要分析如下一些问题:0项目的实施是否

贫困，在多大程度上有助于社区的贫困户脱贫?0项目是否便当地贫困户受益7

困户有多少?有无任何贫困户因项目而受损?如果有，如何消除这种情况?(3j妨

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项目，该项目是否能真正达到扶贫目的?有无更好的方案便当地贫困户更快脱贫?钅?

是否符合当地贫困户的需求?有无任何群体或个人对拟建项目不满或反对，如何解决?0

当地社区个人的文化、民族关系、风俗习惯、宗教信仰、乡规民约等有无可能妨碍群众接

受此项目而使扶贫目标达不到，如果有可能?如何采取措施防止这种社会风险?

第三节   投资项目社会评价的主要方法

    项目的社会因素多而复杂，多数是无形的，甚至是潜在的。如项目对社区安全稳定的

影响，人们对项目的态度、社区的人际关系，项目对卫生保健、文化水平提高的效益，对

生态环境的影响，对人口素质提高的影响等，很难采用统一的方法进行评价。一般采用定

性分析和定量分析相结合的方法。世界银行、亚洲开发银行以及英国国际合作部(DFID)提

供的经验，都以定性分析方法为主。

一、社会基础数据的收集方法

     1·文献调查法

     文献调查法也叫二手资料查阅法，就是通过收集有关的各种文献资料，摘取其申对社

会评价有用的社会信息的方法。社会调查一般是从文献调查开始的，因为社会调查人员无

论是要进行访谈，还是要进行现场观察或要进行间卷调查等都首先希望占有一些现成的资

料和信息。这样才可能心申有数，有的放矢。

     就社会评价而言，通常最有用的文献包括:

    0社会学、经济学、人文学理论资料;亍⒌厍⑹『凸壹兜哪甓裙窬糜肷?

会发展报告和年度财政执行报告以及统计年鉴;0人口调查资料;胤街?0研究机构

的研究报告;0地图;0当地报刊;钡氐缁昂怕氩?泄氐钡氐氖榧?

    2·问卷调查法。

    问卷调查是一种以书面提问的方式调查社会信息的方法，它属标准化调查，即要求所

有被调查者按统一的格式回答所有同样的问答。

    问卷一般包括前言、主体和结语三个部分。

    问卷申的问题可以采取开放或封闭或半开放半封闭式的形式。开放式问题对答案不提

供具体内容，完全让被调查者用自己的语言回答问题;封闭式问题就是调查者先规定问题

的儿个答案，再让被调查者选定自己认为适当的答案;在实践申，用得最多的往往是半开

放、半封闭式的问题，即对某问题调查者先给出几种答案，让被调查者选择，然后要求其

回答选择某一个或几个答案的理由。

    问卷设计好之后，应先在小范围内进行检验，以便在问卷发出之前，能发现其申的不

足之处。通常应检验以下凡方面:侍獾挠糜铩Ｈ缬么适欠袂〉薄⒆既罚欠袼械谋?

调查者对问题的理解可能都相同;0句子的结构。各个句子是否都适当?是否做到了言简

意骇;(3)问题的方式。问题的方式是否合适，如开放式的问题易于回答吗?封闭式问题的

答案规定得适当吗?0会不会出现被调查者拒绝回答的问题?┗岵换岢鱿执鸢溉肯嗤?

的问题?瓿晌示淼氖奔浯蟾哦喑?被调查者在最后会不会感到厌倦?0是否全部需要

调查的内容都能通过问卷收集到?

353

    3·专家讨论法。

    项目的投人多种多样，项目影响经济与社会有多种方面，这就要求项目社

须收集和分析各种各样的信息。由于专业特长的局限性，在实际收集资料和进行

时，常常需要求助于专家。专家讨论会法就是邀请有关专家讨论所需调查的内容

取所需信息的方法，它是一种求助专家的重要形式。由于专家看问题往往有自己

解，有时还能提出别的类似项目成功的经验或失败的教训，这些无疑对项目社

帮助，所以无论是社会调查者还是社会评价者都应及时听取专家的意见。在投资

评价申通常有必要邀请社会学家、人类学家、经济学家、环境保护学家、生态

规划学家、项目管理学家、心理学家、统计学家等参加专家讨论会。专家讨论

集体访谈法，后者参与者全部来自项目的利益群体(包括直接的与间接的)，而常

关讨论内容的专家。此外，专家讨论会法不仅能获得社会信息，往往也能直接

些因项目引发的社会问题的办法或措施。

    4·访谈法。

    访谈法又称访问调查法，就是调查人员主要通过与被调查者以口头交谈的

会信息的方法。按被访问者的人数，访谈法分为个别访谈法和集体访谈法。

    (1)个别访谈法。对项目参与者、项目的利益群体及一些重要信息提供者的

有助于了解项目可能涉及的生态环境、自然资源、社会、文化、经济、政治等方

更重要的是能了解项目目标群体的观点、态度、看法和感觉等"软"的信息。个

通常分为三种类型:非正式的会话式访谈(又称非结构化访谈)，重点问题访谈

谈(又称结构化访谈)。非正式的会话式访谈往往不局限于事先预定的问题和问

列顺序，可以涉及较宽的领域，有利于充分发挥访问者和被访问者的主动性和

而能调查到原调查方案中没预料到的信息;重点问题访谈通常是把将要访谈的

表格或清单列出;标准化访谈就是按照格式、内容相同的问卷所进行的访谈。在:

工作申，这三种访谈方式常常可以相互配合使用。一般是先进行非正式访谈，

点问题访谈或标准化访谈。

    (2)集体访谈法。集体访谈法就是召集被调查者开会讨论和交流，以收集社

是一种更省时、更高效的访谈法。它不仅能做到调查者和被调查者之间的交流，·

被调查者之间的交流。但一些涉及保密性、隐私性问题不宜在集体访谈中调查，

往往不愿在这种公开场合谈及这类问题。实施集体访谈时要求是:Qj由于与会

盖项目所在地 (或拟建地)的所有居民，通常可按专家的意见或以随机抽样的

会者，同时邀请一些人(in地方权威人士、名人、年长者、主要信息提供者等)

0会议主持人 (调查者)简要地说明会议主题，提出讨论的具体要求，并严格

题的范围;(3)调查者保持申立，不发表自己的意见，不表明自己的倾向，以免

创造一种自由、民主讨论的气氛，以便与会者自由发表意见，但最好不要允许与

别人的意见，否则容易偏离会议主题，浪费时间;0调查者在会议期间要及时

会者的意见，也应尽可能把自己的观点、反应和感觉系统地记录下来，还应注囊

每个与会者在每一个主题上提供说话的机会;┯惺保⒉皇敲扛鲇牖嵴叨寄?

上完整、清晰地表达自己的观点和意见。因此在会议结束之后应给他们留下一定

实上，通过会后与这些人交谈，常可获得一些很有用的信息。

 ·354

     5·参与式观察法。

     参与式观察法就是调查者作为项目目标群体的一员，通过耳闻目睹收集社会信息的方

 法，是一种高效的、直接的调查方法。其优点一是能够获得访谈法和问卷调查法等其他方

 法根本收集不到的真实、准确的社会信息，二是参与者可以观察或亲身体验社区某种社会

 变化或某个现象的全部过程，三是参与者有可能了解社区申那些不能或不愿明确反映自己

 所处的困境和面临的问题的人的需求和生活方式。但是该法要求调查者比较长的时间 (至

 少几个月)生活在项目所在地，这无疑需要较多的费用;耍真正成为当地社会的成员，并

 取得当地人的信任，往往会因语言和生活习惯障碍而不容易做到。这是其不足之处。此外，

 如果项目社会评价范围涉及的地区很广，该法就更难于普遍采用，而如果只在少数社区实

施，又难免代表性不够。显然该法只适用于社会分析评价范围较小的项目的有关信息收集。

     6·实验观察法。

     实验观察法也叫试验观察法，即通过做社会实验的方式获取社会信息的方法，它起源

于自然科学，是一种最有效、最直接的调查方法，也是一种最复杂、最高级的调查。实验

观察的过程，不仅仅是资料和信息的收集过程，更是一个深入、详细的分析过程。实验的

方法往往是现场观察、参与式观察、访谈和问卷调查等方法的综合运用。在实验申还必须

不断地查阅和研究有关文献和记录。实验最能发挥社会评价者的主观能动性。实验观察的

成果几乎全取决于调查者的能力、经验和智慧。实验观察法对有些项目，如农业项目、林

业项目、移民项目、扶贫项目、卫生保健项目等的社会评价非常适用，因这类项目具有可

实验性。而对一些不具实验性的项目，如水利建设项目、能源开发项目和交通运输项目等

而言，则不大适用，或者只是用在影响与反应的因果关系的分析申。

    7·现场观察法。

    在项目社会评价申，很多描述社会环境现状和进行影响评价所需的资料都可通过现场

参观、考察获得。现场观察法也叫实地观察法，即调查者深入现场获取所需社会信息的方

法，是社会调查的一种基本方法。同前述的访谈法、参与式观察法和实验观察法一样，也

属于直接调查方法。现场观察法的最大优点是它的直观性和可靠性。其缺点一是获得的社

会信息都带有一定的偶然性和表面性;二是受时空等条件的限制，许多社会信息不能或不

宜进行现场参观和考察。所以在实际社会调查中，现场观察法常和文献调查法、问卷调查

法等结合使用。在现场调查者可以访谈当地居民和官员、观察社区成员的生活方式。通过

观察，能很快获得许多重要的信息，如邻里关系如何处理，如何维持;当地居民如何相互

交流;社区基础设施和服务设施条件如何;当地居民生活质量如何 (比如住房、衣着等);

社区公众会议如何进行，这些信息无疑对社会评价大有帮助。

二、有无对比评价法

    有无对比分析是指有项目情况与无项目情况的对比分析。这是社会评价中通常采用的

分析评价方法。社会评价通过有无对比分析以确定拟建项目引起的社会变化，即各种效益

与影响的性质与程度。在社会评价申，无项目情况，即经过研究确定的基准线情况。有项

目情况，即考虑拟建项目建设运营申对社会引起各种社会经济变化后的社会经济状况。有

项目情况减去同一时刻的元项目情况，即可得到由于项目的实施而引起的各种社会影响。在

实践申，经过有无对比分析，确定各种影响的性质与程度比较复杂，因为有时基准线预测

                                                                             355

可能不准确，这一点在后评价时就会反映出来，特别是政策、体制的变化。因此。

价时，可能需要对原来调查预测的基准线重新研究确定。

    有无对比法的应用，关键是要调查确定评价的基准线(即基线情况)。基准线

建项目情况下研究区域的社会状况。调查确定评价的基准线应首先对研究区域现

济情况进行调查;一般应调查当地社会人文情况，经济情况，自然环境与自然资

其他社会环境状况，社区基本情况等。如人口统计特征、民族状况、文教、卫生发

现有工农商交等经济状况，劳动力及就业情况，己有资源、基础设施、服务设施

方税收情况，生产的社会组织，已有工程项目在建情况，居民收人、住房、交通

织机构情况，社区的组织体制，社区社会结构，如现有人口分为多少群体，群体的

区个人的风俗习惯、宗教信仰、价值观等等。项目的建设和运营往往需要持续若

响时间很长，上述调查的社会经济现状是可能变化的。如政策、体制机构的变化

目的建设等，都可能引起无项目情况下的社会经济状况变化，而这些变化并不是螺

项目引起的。在进行有关项目状况对比时，凡不是拟建项目引起的社会变化，均

除。因此，确定评价的基准线，除调查社会经济现状外，还要搜集资料预测当地

现状 (包括社区的现状)在项目影响时限内可能的变化。在可行性研究阶段，基

是根据调查预测项目开工时的社会经济情况及其在项目时限内可能的变化加以确

于基线的有关经济、人文情况方面的统计数据，如人口、人均收入、工农业产量

采用一般的科学预测方法预测这些数据可能的变化。有些经济资源、文化教育卫璧

设等将来的发展情况，可以通过收集国家和地方计划方面的安排情况进行预测，

可能需要向当地有关地方机构和社区领导了解，或请有经验的专家估计。调查预

情况以后，应对收集的资料进行整理加工，写出"基准线调查预测"情况的书面

为评价的基准，此即"无项a"时的情况。

    逻辑框架法是以逻辑推理的方式描述项目的一种分析方法。社会评价常常运

法分析事物的因果关系，并根据项目的目标与实现目标的手段来分析项目，从而·"

计划。这种方法能清楚地描述项目的建设理由，可能影响项目的社会的、文化的、";

及物质的因素，以及项目的活动与其月标的关系。这种分析方法比较简明，易于

成一个明确的轮廓概念。

    所谓逻辑关系简单说就是有什么原因就会产生什么结果。用逻辑关系分析嚎

列相关变化过程，从而明确项目的目标及其相关联的假设条件(或先决条件)，以

的设计方案。将逻辑框架分析法应用于具体的项目分析时一般要构造如下所示的"

框架表:

      假设，";

   A        """¨

     SSUmP

宏观目标和直 "

之间相关的杖""

续表

Purpose:一

 直接目标

   产出

Outputs:一

 活动/投人

ACtiVitieS:-一

项目的最终状态

    EOPS

产出数量、范围、计

   划完成时间

投人/预算、进度

 Inputs/Bduget

资料来源

采用的方法

资料来源

采用的方法

产出莉直接目标之间

 相关的假设条件

投人与产出之间相关

   的假设条件

资料来源

项目的原始假设条件

    在这个项目逻辑框架表申包含两种逻辑关系，即垂直逻辑和水平逻辑。垂直逻辑是要

确定项目的具体内容，明确项目手段与目标间的相互关系，分清项目本身和项目所处社会、

物质、政治及环境的不确定性因素。在垂直逻辑申需要说明以下几个问题:C)项目在不同

层次上的目标;0各层次间的因果关系;0重要的假定条件。

    1·项目的层次。

    (1)宏观目标:指项目实施后在最高层次的结果。一般指项目的国家或者省级目标，即

从宏观层次考虑的项目的目标，或从宏观方面考察，为什么要建这个项目。如建设一个水

利灌溉项目，宏观层次分析是增加国民收人。如有数量要求，则在指标框内填上增加国民

收入的数量。

    (2)直接目标:项目的活动加投人的资源可以达到的一种结果，即我们希望项目达到

的具体目标，是我们建设本项目的直接目的。如建设一个水利灌溉项目的直接目标是增加

农业产量以增加农民收人。如有具体数量可填人指标栏内。如目标没有具体数量则在指标

栏内填上"项目的最终状态"，如"建成一所学校"。

    (3)产出:项目通过管理产生的具体结果，也就是项目的具体范围。如上述灌溉项目

具体增加多少谷物产量，包括具体品种、数量。又如建成一所女子申学，指明了项目所建

学校的具体范围是女子申学。

    (4)活动:指项目如何进行或项目活动的内容。在指标栏一般填投资预算多少，可获

得的程度，或项目的活动内容，如产出物如何获得所需资源。如一个水利灌溉项目，活动

内容可以包括选择项目地区，组织村里的劳工，挖井等。

    2·因果关系。

    垂直逻辑是基于手段和目标之间的因果关系原则建立的。从投人到目标有三个因果联

系，就象手段与目标相关联一样，每一层次与上一层次相关联。

    3·重要假设。

    所谓重要假设主要指可能影响项目进程或成败的条件或因素或项目需要的外部条件，

即假设解决了所需的外部条件，则可达到什么结果。社会评价人员的主要任务就是要识别

这些因素，并设法使项目所需的外部条件得到保障。

   -水平逻辑的目的是:通过找出客观可验证的指标和验证方法来衡量资源和项目的成果。

水平逻辑要求对垂直逻辑四个层次上取得的成果作出说明，并用这种方法提供项目的详细

情况。

    1·指标。

    所谓指标就是度量项目执行情况的度量标准。界定达到目标的程度，这包括三方面的

                                                                             357

内容，即产出的数量、质量、时间。在逻辑框架申对长远目标、近期目标、产出@'

当采用不同的客观可考核的指标。

    2·考核方法。                                                          "

    指用什么方法检查考核项目达到目标。主要考虑如何对所选用的指标进行评

谁来评价，评价每个指标需要收集的信息以及所需信息的来源。                 "

四、利益群体分析

    项目利益群体是指与项目有直接或间接的利害关系，并对项目的成功与否有

接的影响的所有有关各方，如项目的受益人，受害人，与项目有关的政府组织与翼

织等。利益群体的划分一般是按各群体与项目的关系及其对项目的影响程度与佳'·

项目影响的程度与性质决定的。对一个具体项目的利益群体分析是一件相当复杂

里仅对利益群体分析的基本内容及分析步骤作一些原则介绍。

    项目利益群体一般划分为:Q)项目受益人;(9)项目受害人;0项目受影响人";

利益群体，如项目的建设单位，咨询单位，与项目有关的政府部门与非政府组织"

    项目利益群体分析的主要内容是:Q)根据项目单位的要求与项目的主要目标"

目所包括的主要利益群体;(3)明确各利益群体的利益所在及与项目的关系;0分 "

群体间的相互关系;0分析各利益群体参与项目的设计、实施的各种可能方式。

    项目利益群体分析一般按下列步骤进行:

    (1)构造项目利益群体一览表。这一步主要完成以下工作:Q)识别项目所有

益群体;0鉴别项目各利益群体的利益与项目所强调的问题及项目目标的关系;

明项目对各利益群体的各种利益的影响;(4)提出能满足各利益群体利益的各种项

    (2)评价各利益群体对项目成功与否所起作用的重要程度。这一步骤主要要

工作:Qj针对现有的问题及项目的各种方案，考察各利益群体的利益会受到什么"

就某些关键问题对项目的利益群体进行调查，以了解各利益群体期望得到什么，

可能对项目作了什么承诺，项目各利益群体的既得利益是否会因项目的实施受到

利益群体彼此间的关系如何等;(3j分析项目各利益群体对项目的设计、实施方案

或控制力，并作出评价。

    (3)根据项目的目标，对项目各利益群体的重要性作出评价。

    (4)根据以上各步的分析结果，提出在项目实施过程中对各种利益群体应采取

五、排序打分法

    利用排序莉打分来评价人们的期望、信仰、态度、偏好和意见己由来已久，

价申所应用的排序和打分法却与以往不同，在社会评价申对分析对象进行排序和翱

项目的受益者留有更多的决定权。

    所渭排序和打分就是把所研究或分析的对象按一定的顺序排列起来。排序和钉"

在于排序是用序数，而打分使用基数对所研究或分析的对象进行排列。应用排序

可以分析外部因素，如资金和技术的引进等对项目目标群体的影响，也可分忻内部攫镶

目标群体的价值观、需要等对项目实施的影响。

    通常，对项目地区的社会问题、项目利益群体的偏好项目给不同利益群体所带憋·，

  358

会进行排序是迅速鉴别项目地区主要社会问题、利益群体的重要机会和偏好的一种方法。应

 用这种方法时，一般应遵循以下一些法则:Q)确认排序的对象满足所研究问题和环境的需

 要;9与有知识的人员共同决定选择哪些对象进行排序并对所选择对象的相关性进行讨论;

0所排序和打分的对象的名称和单位应当用项目地区人们所惯用的名称和单位;谐龃?

分的指标;0请参加打分的利益群体对不同的问题进行打分、排序，例如1代表最好、2代

表次好等;0探索打分者对不同的因素给予不同分值的原因;教指嗟拇蚍种副??

寻求让不同的群体对一些相同的问题进行打分和排序;0将不同因素排序与不同利益群体

的利益联系起来。

    这种方法对问题和机会的打分与排序方法有所不同，对于项目所带来的各种机会的排

序分析则采用期权评价法，应用这种方法时，首先要与项目的有关部利益群体讨论期权评

价所采用的指标，如公平、生产率、可持续性、费用及社会可行性等。一般来说指标因项

目不同而有所差别;其次要讨论各种指标的具体含义，并列出项目所带来的各种 "机会一

变革";最后，让不同的项目利益群体对项目的各种"机会"对各项指标产生的影响给出各

自的看法。

    对项目不同利益群体的偏好的排序分析通常采用矩阵排序或打分法。这种方法有助于

识别人们对不同事物的判别标准，揭示不同利益群体对不同事物偏好的原因。在实际项目

的偏好排序分析申不同的群体可能采用不同的排序标准或指标，因而可以从不同利益群体

采用的指标和对不同指标的分值两个方面来分析不同利益群体的偏好。

六、财富排序法

     财富排序法是由人类学家创造的，在较短的时间内分析村级社区社会分层状况的一种

工具。其具体分析步骤为:首先，分析人员应与当地主要的信息提供者一道列出所分析村

庄的所有住户;其次，把所有住户的名称分别写在不同的卡片上，找一些对所有住户都熟

悉的主要的信息提供者并让每位主要的信息提供者根据各户的财富将写有住户名称的卡片

分成若干堆，不同的主要的信息提供者由于所采用的对财富的判别标准不同将会把住户分

成不同的堆数，或者请一些对所有住户都熟悉的主要的信息提供者根据各自对财富的判别

标准给所有的住户打分排序。对财富的判别标准的范围十分广泛，主要包括生产性资产如

牲畜的头数、拖拉机、农具等;生活用品如家具、珠宝、自行车、摩托车等。最后，根据

不同的信息提供者在排序时所采用的排序标准和排序的结果分析项目地区社会分层状况。

这种方法多应用于扶贫取向型的项目中。如果能了解和掌握贫困的特点及原因，将有助于

制定有用的扶贫策略。贫困状况可由一些贫困指标加以描述。一般来说，收人常常是衡量

财富一个重要指标，但有关收人的数据往往难于获得。因而经常采用其他一些方法来描述

贫困状况。财富排序及社会图画法便是其申之一。

七、综合分析评价法

    社会评价的综合分析评价法基本有两类，一类是定性分析总结法，一类是多目标定量

分析综合评价法。

    1·矩阵分析总结法。

                                                                               359

    将各项定量与定性分析的单项评价结果，按评价人员研究决定的各项指标的""

顺序，列于矩阵表申，使各项单项指标的评价情况一目了然，然后由评价者对此

列的指标进行分析，阐明每一指标的评价结果及其对项目的社会可行性的影响程"

般可行且影响小的指标逐步排除，着重分析考察影响大和存在风险的问题，权衡 "

社会可行性的关键所在，从而提出对项目社会评价的总结评价，确定项目从社会""

分析是否可行的结论。

    2·多目标定量分析综合评价法。

    多目标综合评价有多种方法，如德尔菲法、矩阵分析法、层次分析法、多层

合评价法等。评价人员可根据项目定量与定性分析指标的复杂程度，任选一种方

多目标分析综合评价法一般都要组织若干专家，根据国家与地方有关社会发展的

结合项目的具体情况，对各分项指标进行分析、评分，确定其在评价申的重要程

相应的权重，最后计算出项目的综合社会效益，得出评价结论。

    在多目标综合分析评价中，项目的有利影响可视为效益，不利影响作为负效

适应性分析部分的定性指标，如对社区居民的收人分配是否公平，参与、组织机

论如何等，也可以根据分析结论适当权重评分，但这种项目与社区相互适应的分确'

的目的是研究如何采取措施使项目与社会相互适应，以取得较好的投资效果。所E

分析评价得出项目社会评价的总分后，在方案比较申，除了总分高低的比较有个

外，还要看各方案措施难易与费用高低，有无风险，风险大小，才能得出各方案让

性的优劣。有些项目也可能因某些方案社会风险大，或受损群众数量大，又难以

重大的不利影响而决定改变方案。因此，对于项目社会评价来说，多目标分析综

法得出的结果，往往只能作为卞种分析总结的参考数据，不能据以决策。总的说来偏

社会评价以采用矩阵分析总结法作为综合分析评价法似更合适些，特别是对于过

和个人直接受益型项目更是如此。
 

会评价。在项目建议书阶段，一般可进行快速社会评价，对项目涉及的社会因素影响做出

 大致的评价，如果项目建议书获得批准，迸人可行性研究阶段，需要进一步对项目进行详

 细社会评价，详细社会评价一般可按五个步骤进行，即筹备与计划;调查研究，收集有关

 资料;选择主要社会因素并进行预测;分析、论证、比选相关方案;写出社会评价报告，提

 出社会政策措施。

     (1)筹备与计划。由国家认可的设计或咨询单位选派社会评价人员组成社会评价小组，

或与工程技术人员、经济分析人员组成项目评价组，在项目可行性研究与评价工作组的统

一领导下进行工作。社会评价小组要明确小组成员的分工，确定调研的地点和范围，制定

评价工作计划等。工作计划要包括所有五个步骤的工作安排与进度。

     (2)调查研究，收集有关资料。要对项目涉及的各种社会因素、社会影响进行深人的

调查，收集有关历史和现状资料。调查一般可从社会影响分析、社会环境对项目的适应性

和可接受程度、社会风险分析三个方面展开，采取查询历史文献、收集各级统计资料、问

卷调查、现场访问、开座谈会等方法调查收集项目社会评价所需的资料。

     (3)选择主要社会因素并进行预测。根据项目投资的任务、目标、功能和收集的有关

资料，从申选择出项目涉及的主要社会因素，并对其进行预测。做好选择工作，首先要确

定项目的评价范围，包括空间范围 (即项目所在的地域)和时间范围 (即项目的寿命期或

可能影响的年限)。其次，耍明确项目任务、目标、功能，分析项目的内外部关系，从而找

出主要问题和主要矛盾，预测这些主要社会因素在项目寿命期可能出现的变化及其趋势。

    (4)分析、论证、比选相关方案，对可行性研究报告中提出的建设地点、厂 (场)址

选择、资源来源、工艺技术路线等的每一备选方案涉及的主要社会因素进行定量与定性分

析评价，并特别要注意比较每一备选方案存在的社会风险。在此基础上，要与经济评价、环

境评价的结果结合起来研究，提出合理方案的初步建议;召开不同规模的专家论证会，将

合理方案初步建议提交专家论证，并根据专家意见，对方案予以修改、调整和完善，提出

合理方案的推荐建议。

    (5)写出社会评价报告，提出社会政策措施。将上述调查、预测、分析、论证、比选、

推荐合理方案的过程、分析、论证方案申的重要问题与有争论的问题，合理方案申尚存的

社会风险，以及采取的补救办法与政策措施等，写成书面材料，从社会角度提出项目是否

可行的结论和建议，形成 "项目社会评价报告"。

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