陕c是哪里的车牌:技术预见工具：专利分析－方法和指标

专利分析法是指对有关的专利文献进行筛选、统计、分析，使之转化成可利用信息的方法。专利分析首先要进行专利检索，检索一般包括查新检索、专利法律状态检索、技术跟踪检索、侵权防御性检索等。检索入口可以是某一技术主题（关键词或分类号）、专利申请(专利权)人（国家、公司、个人）、专利申请(公开)时间、专利地域或组合检索，形成对某一技术、重要国家、重要公司、某一自然人、主要竞争对手在一定时间和地理范围内的专利状况研究。

专利分析法分为定量分析和定性分析两种。定量分析即对专利文献的外部特征（专利文献的各种著录项目）按照一定的指标（如专利数量）进行统计，并对有关的数据进行解释和分析。定性分析是以专利的内容为对象，按技术特征归并专利文献，使之有序化的分析过程。通常情况下需要将二者结合才能达到较好的效果。

 1定量分析的主要指标及其应用

 专利分析的定量指标较多，不同的指标从不同的角度揭示专利信息。许多国家和知识产权咨询机构都建立了自己的一套分析指标体系，比如美国摩根研究与分析协会（Mogee Research & Analysis Association）、美国知识产权咨询公司CHI等。而由于各国家、地区申请专利的习惯并不相同，指标的计算方式也可能有所不同。早在1970年代早期，CHI 便与美国国家科学基金会一起研发出全球第一个科学成果指标，美国国家科学基金会编写出版的《美国科学与工程指标》报告了采用CHI的专利指标体系。OECD科技指标系列手册即弗拉斯卡蒂系列手册中的《专利手册》也介绍了CHI指标的概念和计算方法，并指出CHI的指标最初主要针对公司设计，但同样适用于国家、地区。下面将CHI一些主要指标及其它一些常用的指标介绍如下：

 1.1指标名称含义应用
 专利数量一段时间内各技术领域、各国家、各公司、个人的所获得的专利数量通过组合对比可评估当年或历年某一技术领域、国家、公司或个人的技术活动程度和水平，演变过程和发展趋势。
专利相对产出指数（activity index）公司在某技术领域的专利申请量与产业专利申请量的比例评估公司在整个竞争环境中的相对位置。
同族专利指数某专利权人在不同国家或地区申请、公布的具有共同优先权的一组专利数量反映专利权人申请的地域范围及其潜在的市场战略
专利成长率某权利人在某段时间获得的专利数量/上一阶段的专利数量计算当前较前阶段增减的幅度，可显现技术创新随时间的变化是增加还是迟缓
引证指数某专利被后继专利引用的绝对总次数引证次数高，代表该技术属于基础性或领先技术，处于核心技术或位于技术交叉点。
即时影响指数（current impact index,CII）某产业或企业前五年专利的当年被引次数/系统中所有专利前五年专利的当年被引用次数的平均值如果实际被引用数与平均值相等，当前影响指数即为1。指数大于1，说明该技术有较大影响，小于1，则说明影响较小。
技术强度（total technology strength,TTS）专利数量×当前影响指数（CII）专利数量在质方面的加权，评估公司专利的技术组合力量
相对专利产出率某权利人在某一领域的专利申请量/全部竞争者的申请量判断权利人的竞争位置，产出率越高，竞争力越强
技术重心指数权利人在某技术领域的专利申请量/其全部申请量判断某一国家和公司的研发重点
科学关联性（science linkage,SL）某公司专利平均所引证的科研学术论文或研究报告数量评估某专利技术创新和科学研究关系。
技术生命周期（technology cycletime,TCT）企业专利所引证专利之专利年龄的中位数评估企业创新的速度或科技演化速度。TCT较低，代表该技术较新且创新速度快。
科学力量（Science strength,SS）专利数目×科学关联性评估一家公司使用基础科学建立 该公司专利组合的程度和公司在科学上的活跃强度。

 1.2专利指标的使用的注意事项

 （1）专利指标的细化、综合和时间、空间的分析。上述专利指标的描述还是比较粗糙，还可进行进一步的细分，比如引证率可分为自我引证率和被（外界）引率。自我引证率描述后续专利引用自身专利的情况，引证率越高说明研发的自主性越强，被引率越高说明该项技术的含量越高。此外，各项专利指标不是孤立的，把战略性指标如同族专利指数和技术性指标如科学关联性项结合，以时间和空间为轴进行综合分析，才可得到比较全面的信息。

 （2）许多专利指针本身具有产业依存性。如技术生命周期会因技术领域不同而有所差距。相对热门的技术其TCT较短，如电子类TCT约3至4年，而造船类TCT可能长达15年。

 （3）专利指标可以测度技术发展，但不可以绝对化。重要的发明或创新，尤其是能够带来长期经济利益的发明，一般要申请专利。但是很多技术发明不采用专利保护方式，而采用商业秘密或尽快产业化的形式，因此专利与技术发明或技术创新并不是一一对应的。

 （4）不同领域之间的数据比较应当谨慎。专利申请的倾向在不同技术领域之间差别很大。有的领域技术创新活动很活跃，但不适于采用专利方式取得保护，如电子信息领域，往往通过推向市场先发优势取得经济回报。又如专利不包括软件、组织方法等方面的发明，因此排除了服务业的技术创新。这样在不同领域之间进行比较时，对所分析行业的特点要有所了解，才能更准确地进行比较。

 （5）各国专利制度的差异带来的数据比较的障碍。由于各国专利制度的差异，各国专利的具体审核标准、审批程序等方面存在不同之处。如多项相互联系的技术发明在美国可以合并申请一项专利，但在日本则必须提出若干项的分案申请。这样不同国家进行比较，有时会带来很大偏差。如专利数量差距巨大，还可以说明问题；但如果在同一或相近数量级上，就难以给出确切结论。所以做专利国际比较时，一般不用不同专利体系的数据，而是选择同一大型专利体系，如美国专利与商标局或欧洲专利局。但这又带来另一个问题，即“本土优势”。

 （6）专利文献时滞对分析数据的影响。尽管实行了专利申请的早期公开和延迟审查制度，很多专利的申请日和公开日之间还通常存在18个月的时滞，这对于那些技术创新频繁的企业，尤其是处于技术生命周期短的产业企业来说，将直接影响结果的分析和预测。

 2定性分析

 定性分析一般根据专利的内容特征进行分类或聚类，结合时间和空间，进行比较分析、组合分析、关联分析、序列分析、预测分析等。例如，从专利文献的主要侧重面来看，若某种技术专利文献的内容多以原理为主，说明该项技术处于新兴期；若以应用为主，说明处于成熟期。

 近年，由于信息技术的发展，专利数据库的大量产生，使得数据挖掘技术在专利文献内容方面的应用变得可行。加州理工学院的Jay E. Paap教授领导的技术机会分析（Technology Opportunity Analysis，简称TOA）研究小组从20世纪90年代初就一直致力于采用文本挖掘方法，应用专门软件，对大型数据库的主题词进行时间序列分析、聚类分析等，以发现科研的热点领域和前沿领域，识别这些领域的研究专家和机构，并可将这写信息解释为创新状态和前景的指示符。Porter教授的TOA分析的软件包括四个步骤：

 （1）搜索。即查找相关的数据源并检索出相关领域的电子形式数据。

 （2）计数。利用软件编辑、计算、排列结果。例如计算全部高频词、文摘数量、作者及其所属单位，可表明某个主题正在升温还是开始变冷，与之相关的活动在时间上呈现何种分布。

 （3）联系。采用TOA软件提供的矩阵操作来帮助识别联系，进行聚类，追踪一段时间内的变化，注视正在出现的新事物，以及识别谁是某个领域最活跃的人。

 （4）表示。把结果转换到EXCEL或者其它类型的电子表格和图形包里，用图形表示正在发生什么，对检索结果按时间片断显示事件地图是如何随时间演变。

 3专利地图及其应用

 专利地图是指对一次、二次、三次等专利文献的统计结果整理成各种图表，即将专利信息“地图化”。专利地图作为一种搜集、整理和显示专利信息的工具，可视性强，便于理解，一般分为专利管理图、专利技术图、专利权利图。

 专利管理图主要包括：历年专利动向图、各国专利占有比例图、专利排行榜、主要竞争公司分析图、公司专利平均年龄图、公司发明阵容比较图、公司定位综合分析表、公司专利件数分布图、公司专利件数消长图、发明人专利件数分布图等，主要显示了技术的发展趋势，进行竞争企业的实力剖析和动向预测。

 专利技术图包括IPC（国际分类）分析图、技术生命周期图、专利技术功效矩阵图、专利技术分布图、专利技术领域累计图、专利多种观点解析图、挖洞技术显微图等。技术图锁定某项技术或公司进行地毯式搜索，主要显示技术演变、扩散状况、研发策略、回避设计、挖洞技术的可行性。

 专利权利图主要包括专利范围构成要件图、专利范围要点图、专利家族图、重要专利引用族谱图，主要剖析研发空间和市场空间。

 专利地图的制作流程为：确定专利分析主题－建立专利检索策略和分类方法－专利文献筛选、分类－专利文献阅读解析－建立专利管理图、技术图、权利图－专利地图库信息解析－重要专利全文精析－技术创新、侵权比对、回避设计－专利申请验证－专利地图更新。

参考文献

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2、张燕舞，兰小筠，企业战略与竞争分析方法之一－专利分析法，《情报科学》，2003年8月

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