本书从企业董事长、董事、独立董事、监事、董事会秘书等企业高管角度，解答企业在改制设立股份公司、境内外融资上市、并购重组、公司治理、规范运作等各项业务中，怎样把握好相关法律、法规，解决日常工作中遇到的各类实际问题，及时向公众披露信息，保护好?资者利益，规避和防范企业风险等具体事项进行阐述。
　　本书严格以《公司法》、《证券法》、《会计法》、《股票上市规则》、《董事会秘书手册》等政策法规为指引，并引用大量案例，帮助读者了解和把握不同角色所拥有的责、权、利及法规边界，让想上市的企业明白如何上市，让已上市的企业知道如何加强公司治理、规范运作、再融资发新股、规避监管风险、进行年报解读与编制。让面临困境的上市公司懂得如何规避退市风险。另外，对企业境外融资及上市也做了参考性介绍。

作者简介
周红　编著：现任北大纵横管理咨询公司合伙人、嘉富诚国际资本有限公司合伙人。技术经济学硕士，高级经济师，国家二级心理咨询师。
　　曾在大学教授《证券学》课程；继而多年从事投资银行业务，先后在万国证券、海通证券公司任职，参与过二十余家企业上市及融资服务，熟悉企业资本运作；曾任上市公司董事、副总、董事会秘书，熟悉上市公司运作规则及企业IPO操作程序。近年来，作为专业上市融资顾问，已为多家国内企业成功从资本市场融资，辅导企业上市及上市后的规范运作、再融资等。
　　作为心理咨询师，目前已为五十余家的企业高管做过心理援助及上市公司EAP服务。尝试创建“管理专家+律师+心理咨询师”的企业顾问模式。

作者简介
王璞 主编：北大纵横管理咨询集团首席合伙人，中国著名管理专家，北京大学首届工商管理硕士，教授，全国青联委员，全国劳动模范，团中央中国青年企业家协会副会长，北京咨询业协会理事长，北京企业联合会副会长，北京高新技术企业协会副理事长。
　　著有《在中国做管理咨询》、《战略管理咨询实务》、《母子公司管理咨询实务》、《组织结构管理咨询实务》、《人力资源管理咨询实务》、《企业文化管理咨询实务》、《营销管理咨询实务》、《财务管理咨询实务》等专著。
　　曾荣获北京市首届优秀创业企业家、北京市首届优秀青年企业家、北京五四青年奖章、中关村十大杰出青年、中国十大最受MBA尊敬的创新企业家、值得尊敬的管理咨询专家等多项荣誉称号。出版时间:2008-06-01 | 出版社:中信出版社 | 市场价:￥48.00元

“企业上市全程指引”简介

“北大纵横培训系列”丛书序 ·1 ·2 第一章 为何上市 　　股市有一夜暴富之谈，而企业上市历程却是一步一个脚印，“千里之行，始于足下。”每个环节都必须依照相应的法律法规要求审计与规范运作，上报中国证监会核准上市后才能向证券交易所申请公开发行股票上市。本章首先介绍企业上市的意义及成功上市的案例，同时又通过不想上市的企业案例来换个角度看问题，说明上市不一定是企业的唯一选择。经过企业上市论证，已具备上市条件的企业如何推动企业上市？IPO上市流程有哪些？ ·第一节 上市论证(1) ·第一节 上市论证(2) ·第一节 上市论证(3) ·第一节 上市论证(4) ·第一节 上市论证(5) ·第一节 上市论证(6) ·第一节 上市论证(7) ·第二节 推动企业上市(1) ·第二节 推动企业上市(2) ·第三节 IPO上会核准前工作流程(1) ·第三节 IPO上会核准前工作流程(2) ·第三节 IPO上会核准前工作流程(3) ·第三节 IPO上会核准前工作流程(4)   第二章 上市操作 董事长是企业上市决策者，董事会秘书是具体工作操作者。企业经过反复严格的上市论证后，选择了上市，就要立即制定上市规划，聘请财务公司及中介机构指导帮助进行股份制改组工作。公司治理、规范运作是企业上市前必须重视的，依法建立健全股东大会、董事会、监事会，独立董事制度，企业相关机构及管理人员都能够依法履行其职责。 ·第一节 企业上市准备阶段(1) ·第一节 企业上市准备阶段(2) ·第一节 企业上市准备阶段(3) ·第二节 企业股份制改组阶段(1) ·第二节 企业股份制改组阶段(2) ·第二节 企业股份制改组阶段(3) ·第二节 企业股份制改组阶段(4) ·第二节 企业股份制改组阶段(5) ·第三节 股份制改组后如何规范运作(1) ·第三节 股份制改组后如何规范运作(2) ·第三节 股份制改组后如何规范运作(3) ·第三节 股份制改组后如何规范运作(4) ·第三节 股份制改组后如何规范运作(5) ·第三节 股份制改组后如何规范运作(6) ·第四节 股份有限公司的运行及上市申请(1) ·第四节 股份有限公司的运行及上市申请(2) ·第四节 股份有限公司的运行及上市申请(3) ·第四节 股份有限公司的运行及上市申请(4) ·第五节 走近中国创业板资料(1) ·第五节 走近中国创业板资料(2) ·第五节 走近中国创业板资料(3) ·第五节 走近中国创业板资料(4) ·第五节 走近中国创业板资料(5) ·第五节 走近中国创业板资料(6) 第三章 中介机构 企业股份制改组上市要聘请具有从事证券相关业务资格的会计审计机构、资产评估机构、律师事务所以及主承销商等中介机构进场共同完成运作过程。中介机构的水平高低关系到企业能否顺利完成股份制改组、正常进入上市发行通道，以及上市后的公司治理、规范运作、再融资等系列具体事项。与什么样的中介机构合作对企业来说既省心又省成本，达到效率最大化，这确实是让人关注的问题。因此，企业在接触中介机构前必须首先了解其工作职能及对整个企业股份制改组上市过程中所负的责任和义务，如果可能的话，尽量查访所选择的中介机构曾经做过的企业案例，考察其与本企业是否匹配。 ·1 ·第一节 会计师(1) ·第一节 会计师(2) ·第一节 会计师(3) ·第一节 会计师(4) ·第二节 券商(1) ·第二节 券商(2) ·第二节 券商(3) ·第二节 券商(4) ·第三节 律师(1) ·第三节 律师(2) ·第三节 律师(3) 第四章 改制上市中的制度设计 上市是催生千万、亿万富翁的摇篮，新东方、阿里巴巴的高管们之所以一夜暴富，是因为他们有企业期权，上市后是可以变现的。对企业董事、监事及高级管理人员进行的股权激励是改制上市中的一项重要制度设计。企业不想让控制权转移，就要考虑制定反收购策略，在公司建章立制中明确规范相关措施。 ·第一节 股权激励制度设计(1) ·第一节 股权激励制度设计(2) ·第一节 股权激励制度设计(3) ·第一节 股权激励制度设计(4) ·第一节 股权激励制度设计(5) ·第二节 收购与反收购制度设计(1) ·第二节 收购与反收购制度设计(2) ·第二节 收购与反收购制度设计(3) ·第二节 收购与反收购制度设计(4) ·第二节 收购与反收购制度设计(5) ·第二节 收购与反收购制度设计(6) ·第三节 上市前的建章立制(1) ·第三节 上市前的建章立制(2) ·第三节 上市前的建章立制(4) ·第三节 上市前的建章立制(5) ·第三节 上市前的建章立制(6) ·第三节 上市前的建章立制(7)   第五章 首次公开发行股票事项 企业在上市前的准备工作中，以董事长为首的董事、监事、董事会秘书等企业高管都承担了相应的责任和义务，面对各种不确定的变数，他们所付出的努力和辛苦是无以言表的。当首次公开发行股票的申请获得中国证监会核准后，为早日看到自己千辛万苦换来的公司股票在证券交易所正式挂牌上市交易，他们又奔忙于证券交易所，提交上市申请文件、确定发行价格、准备证券发售与承销等具体工作。 ·第一节 上市文件准备(1) ·第一节 上市文件准备(2) ·第二节 询价与定价(1) ·第二节 询价与定价(2) ·第二节 询价与定价(3) ·第三节 证券发售与承销(1) ·第三节 证券发售与承销(2) ·第三节 证券发售与承销(3) ·第三节 证券发售与承销(4)   第六章 上市前如何进行资本运作 企业上市的目的之一便是融资，增强企业资本运作实力。企业资本运作的实质不外乎是把企业内部的存量资产进行整合和优化，与外部资本市场接轨，产生新的资本资源，对企业的资产进行剥离、置换、出售、转让等，从而形成企业资产证券化、企业改制股份化或者原有企业注销更名新主，以此改善企业资本结构或债务结构。融资是企业资本运作的动力源之一，但不是任何一家企业都会在资本运作中获得圆满成功，因为资本运作不是一种荣誉、一项慈善行为，它始终是在商业规则下进行的。只有在具备一定条件下资本运作才可能应运而生，比如：甲方有项目，或有资产（包括无形资产），或有技术，或有人才等，就是没有资金，而乙方正握着资金找投向，正好可以撮合成交；还有一种方式是，一企业正在增资扩股改制上市，希望有人入股加盟，而另一企业也想通过战略投资做股东，如此等等，资本运作的契机便随缘而至。 ·1 ·第一节 转增股本(1) ·第一节 转增股本(2) ·第二节 配股和增发(1) ·第二节 配股和增发(2) ·第三节 缩股、分立、换股(1) ·第三节 缩股、分立、换股(2) ·第三节 缩股、分立、换股(3) ·第三节 缩股、分立、换股(4) ·第四节 通常采用的资本运作模式(1) ·第四节 通常采用的资本运作模式(2) ·第四节 通常采用的资本运作模式(3) ·第四节 通常采用的资本运作模式(4) ·第四节 通常采用的资本运作模式(5) ·第四节 通常采用的资本运作模式(6) ·第四节 通常采用的资本运作模式(7) ·第四节 通常采用的资本运作模式(8) ·第四节 通常采用的资本运作模式(9) 第七章 融资工具 企业常常因资金短缺而急于上市，其实上市前的融资途径和操作工具也是很多的，有些机构投资者还专门盯着上市前的企业进行股权投资，希望一年左右能够获得上市公司股票而变现退出，实现超额回报。即使没有遇上战略投资者，企业仍然可以通过发行企业债券、公司债券、短期融资债、定向私募等方式实现企业融资。 ·第一节 发行债券(1) ·第一节 发行债券(2) ·第一节 发行债券(3) ·第一节 发行债券(4) ·第二节 短期融资券(1) ·第二节 短期融资券(2) ·第三节 保理业务(1) ·第三节 保理业务(2) ·第三节 保理业务(3) ·第三节 保理业务(4) ·第四节 套期保值(1) ·第四节 套期保值(2) ·第四节 套期保值(3) ·第五节 私募基金(1) ·第五节 私募基金(2) ·第五节 私募基金(3) ·第五节 私募基金(4) ·第五节 私募基金(5) 第八章 信息披露 上市公司与非上市公司相比，最大的区别之一就是信息披露，因为有严格的信息披露规定，企业透明度提高，上市公司就不再神秘了。而且，董事长或总经理是实施信息披露事务管理制度的第一责任人，上市公司董事、监事、高级管理人员应当保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。不能保证公告内容真实、准确、完整的，应当在公告中做出相应声明并说明理由。 ·第一节 首次公开发行股票的信息披露(1) ·第一节 首次公开发行股票的信息披露(2) ·第一节 首次公开发行股票的信息披露(3) ·第一节 首次公开发行股票的信息披露(4) ·第一节 首次公开发行股票的信息披露(5) ·第一节 首次公开发行股票的信息披露(6) ·第一节 首次公开发行股票的信息披露(7) ·第二节 对未履行信息披露义务的处理(1) ·第二节 对未履行信息披露义务的处理(2) ·第三节 应当重点披露的事项及提交的文件(1) ·第三节 应当重点披露的事项及提交的文件(2) ·第三节 应当重点披露的事项及提交的文件(3) ·第三节 应当重点披露的事项及提交的文件(4) ·第三节 应当重点披露的事项及提交的文件(5) 第九章 特别处理及终止上市 对上市公司实行特别处理，说明公司已经出现财务状况异常或者其他异常情况，警示投资者规避投资风险，判断公司前景，以免投资权益可能受到损害等。公司未能在法定期限内披露已消除风险隐患，企业尚未恢复正常经营活动，财务状况也未扭转，公司股票就会面临终止上市。 ·第一节 特别处理(1) ·第一节 特别处理(2) ·第二节 终止上市(1) ·第二节 终止上市(2) ·第二节 终止上市(3) ·第二节 终止上市(4) ·第二节 终止上市(5) ·第二节 终止上市(6) ·第二节 终止上市(7) ·第二节 终止上市(8) ·第二节 终止上市(9) ·第三节 股份转让(1) ·第三节 股份转让(2) ·第三节 股份转让(3) 第十章 并购重组 上市公司要做大做强，通过并购重组的资本运作手段来实现，是比较常见的，上市公司的董事、监事和高级管理人员在重大资产重组活动中，应当诚实守信、勤勉尽责，维护公司资产的安全，保护公司和全体股东的合法权益。 ·第一节 重大资产重组的鉴定(1) ·第一节 重大资产重组的鉴定(2) ·第一节 重大资产重组的鉴定(3) ·第一节 重大资产重组的鉴定(4) ·第一节 重大资产重组的鉴定(5) ·第一节 重大资产重组的鉴定(6) ·第一节 重大资产重组的鉴定(7) ·第二节 上市公司重大资产重组后发行新股或公司债券(1) ·第二节 上市公司重大资产重组后发行新股或公司债券(2) ·第二节 上市公司重大资产重组后发行新股或公司债券(3) ·第二节 上市公司重大资产重组后发行新股或公司债券(4) ·第三节 上市公司收购(1) ·第三节 上市公司收购(2) ·第三节 上市公司收购(3) ·第三节 上市公司收购(4) ·第三节 上市公司收购(5) ·第三节 上市公司收购(6) ·第三节 上市公司收购(7) ·第四节 重大资产重组的程序和信息披露(1) ·第四节 重大资产重组的程序和信息披露(2) ·第四节 重大资产重组的程序和信息披露(3) ·第四节 重大资产重组的程序和信息披露(4) ·第四节 重大资产重组的程序和信息披露(5)   第十一章 上市公司治理 公司治理，就是对公司的各个参与者的责任、权利和义务三者关系的确认，比如董事及董事会、监事及监事会、上市公司高管、股东及股东大会等与其他利益相关者之间的相互关系、规则、制度及运作程序。 ·1 ·2 ·第一节 董事会议事示范规则(1) ·第一节 董事会议事示范规则(2) ·第一节 董事会议事示范规则(3) ·第一节 董事会议事示范规则(4) ·第一节 董事会议事示范规则(5) ·第一节 董事会议事示范规则(6) ·第一节 董事会议事示范规则(7) ·第一节 董事会议事示范规则(8) ·第一节 董事会议事示范规则(9) ·第二节 股东大会议事示范规则(1) ·第二节 股东大会议事示范规则(2) ·第二节 股东大会议事示范规则(3) ·第二节 股东大会议事示范规则(4) ·第二节 股东大会议事示范规则(5) ·第三节 监事会议事示范规则(1) ·第三节 监事会议事示范规则(2) ·第三节 监事会议事示范规则(3) ·第三节 监事会议事示范规则(4) ·第四节 内部控制(1) ·第四节 内部控制(2) ·第四节 内部控制(3) ·第四节 内部控制(4) ·第四节 内部控制(5) ·第四节 内部控制(6) ·第四节 内部控制(7) ·第五节 独立董事(1) ·第五节 独立董事(2) ·第五节 独立董事(3) ·第五节 独立董事(4) ·第五节 独立董事(5) ·第五节 独立董事(6) ·第五节 独立董事(7) ·第五节 独立董事(8)   目录 ·1 ·2 ·3 ·4 ·5