雅思几点可以查成绩:浅析执法办案工作的廉政风险防范

浅析执法办案工作的廉政风险防范

2010年，南川局针对执法办案工作廉政风险防范问题开展了专题调查研究活动，走访了所有基层工商所和部分企业，回访了部分被处罚对象，通过《执法办案工作流程》各个环节查找廉政风险点，分析风险点可能被触发的根源，及时增添防范措施。

一、南川局现行执法办案工作流程情况

该局根据现行的《行政处罚法》、《工商行政管理机关行政处罚程序暂行规定》和市工商局《案源信息管理制度》等相关规定，结合工作实际设置的执法办案工作流程是：

（一）案源信息环节

线索排查：执行市局案件线索三级排查制度和案源信息管理规定。

第一步：将工商行政管理机关在履行监管职责过程中主动发现的案源信息，以及所接收的其他组织和个人投诉、申诉、举报的案源信息、上级机关交办或其他职能部门移送的案源信息统一移交执法支队。

第二步：执法支队将受理的案源信息载入案源信息登记台帐，制作《案件来源登记表》，认为构成案件线索的，交由办案科或工商所进行核查。

第三步：办案科和工商所在时限内对案件线索进行核查，按照处罚案件程序规定作出是否立案等处理决定，并将核查和处理情况回复执法支队。

（二）立案环节

第四步：作出立案决定的，由承办机构指定承办人员，承办人员提出立案申请（包括始末网上录入数据）。

第五步：承办机构对立案申请的审批意见。

第六步：业务科对立案申请的指导意见。

第七步：局领导对立案申请的审批意见。

第八步：立案编号。

（三）案件调查环节

第九步：承办人对已经批准立案的案件开展调查，呈报行政处罚有关事项审批（包括强制措施申请），行政处罚事前告知当事人，写出《调查终结报告》（经调查不构成行政处罚的提出销案申请）提出行政处罚建议、草拟《行政处罚决定书》；呈报《行政处罚决定审批表》。

（四）案件处理环节

第十步：承办机构法制员对案件内审。

第十一步：承办机构行政处罚意见。

第十二步：业务科对行政处罚的指导意见。

第十三步：法制科全面审查。

第十四步：案审领导小组集体会审，研究案情和作出处罚决定。

第十五步：局领导处罚决定审批。

第十六步：行政处罚决定书编号。

（五）案件执行环节

第十七步：对生效行政处罚决定书处罚的财物进行执行和处理。

1．责令改正、停产停业的，送达相关行政文书。

2．罚款、没收款项收缴入库。

3．没收物资：财务科负责承办机构评估、拍卖，物资变价款收缴入库。承办机构按程序对应当销毁的物品按程序要求进行销毁。

（六）案件后续环节

第十八步：案件回访。

第十九步：案件立卷。

第二十步：归档。

二、存在廉政风险的执法办案环节

从该局现行的执法办案工作流程来看，四个环节存在7个廉政风险点。

一是案源信息采集即案件线索排查环节。具体廉政风险点在于业务科和工商所人员在履行监管职责过程中主动发现的案源信息，因不能抵抗“人情关”等因素，可能违反办案工作纪律，不按程序和规定办理案源信息登记上报，甚至于给当事人出主意灭迹证据，让线索中断或消失。

二是案件调查环节。具体廉政风险点有3个

1.不按程序规定调查取证。当办案人员与当事人有利害关系时，为了能“帮助”当事人而故意隐瞒，不主动向案件承办机构提出“要求回避”。

2.接受当事人吃请送礼。办案人员一但接受当事人吃请送礼，“吃了人家的口软，玩了人家的心软，接了人家的手软”，就会导致取证时“避重就轻”，大案化小案，小案化销案；故意隐瞒事实，有意袒护违法行为当事人，或为当事人出主意，想办法逃避处罚。

3.办案人员采取强制措施不当导致受到行政执法过错责任追究。强制措施不当的形成原因除了法律法规及业务知识缺乏外，有时是受到当事人或内外关系人“打招呼说人情”干扰，现场处置不果断、程序错乱、财物数量不清、财物保管方式不对等等。

三是案件处理环节。具体廉政风险点有2个

1．领导审批受干扰。此时当事人已经收到《行政处罚事前告知书》，必将直接找局领导或者多方找关系托人情，使局领导成为他们要“进攻”的点。

2．处理结果显失公正。个别案件中，办案人员刻意选择适用法律予以定性和处罚，或者执法人员根据个人意愿、好恶进行裁量，甚至以人情、物质作为自由裁定的交易砝码，造成同一类型案件出现不同处罚结果，影响案件处理公正性，极易引发复议申请和行政诉讼以及上访事件等。

四是案件执行环节。具体廉政风险点在于罚没财物不依法收缴和处理。对于罚没款项，可能以分期（延期）缴纳方式变相为当事人开脱，导致最终不予缴纳，或者超过法定期限，无法执行；对于没收物品，可能不按规定拍卖或依法评估作价，应当销毁的物品不按程序“销毁”变作送他人或私用；把可变价处理的物品直接或变相处理给当事人。

五是案件后续环节。具体廉政风险点在于不即时立卷容易造成案件材料丢失，不即时归档容易造成案卷丢掉，一旦该案行政诉讼，必将产生个人和单位难以承担的后果。

三、南川局曾经触发廉政风险点的状况

通过上述环节中执法办案廉政风险的排查，有利于采取针对性措施加以遏制和防范。尽管近些年来，该局加强对办案人员思想教育，增添和跟进监督措施，但仍有一些风险点被触发。

（一）几乎年年有办案人员因为各种原因不得已接受先期当事单位或个人送“红包”（现金）或“物品”（香烟）后，再及时主动上交监察室的情况。

（二）2007年一工商所以局名义处罚的案卷因未即时上交归档，发生丢失案卷长达3个月的事件。

（三）办案人员、局领导遇到当事人找关系托人情的事普遍存在。

四、对防范执法办案风险的措施和建议

对曾经被触发和可能触发的风险点，要采取针对性措施严加防范。

（一）按照工作流程步骤严格操作。该局现行执法办案工作流程，总体上符合《行政处罚法》、《工商行政管理机关行政处罚程序暂行规定》和重庆市工商局《案源信息管理制度》要求，但在实际工作中有的步骤如果履行不到位，易触发廉政风险点，如案件执行环节罚没财物收缴和处理。

（二）积极认真查找风险点。查找执法办案风险点不许带有丁点懈怠甚至抵触情绪，要充分认识查风险点防范其触发是关心爱护（甚至可以说是保护）执法办案人员的举措，是廉政建设的手段之一。虽然潜在的办案廉政风险点随案发地执法环境差异、案情的发展变化、办案运作方式等等诸多因素影响难以预见，但万变不离其中，只要紧绷“廉洁从政”这根弦，掌握新情况、关注新动向，就能尽可能把风险点找准、查完，然后争对性采取防范措施。

（三）推行“执法办案与监察并联制”。办案人员在第一次询问案件当事人时，向其出示写明纪检监察机构电话等举报办案人员违法乱纪行为途径的监督卡和反馈办案人员廉洁情况的意见表。必要的形式有着特定的作用，此举对执法办案人员和违法当事人能起到“提醒注意”的功效。

（四）要改进廉政考核方法。在整个廉政考核体系的设置上，充分体现教育、制度、监督三者并重，惩治与预防并举的基本要求，要把责任考核列为班子和干部职工综合目标考核的重要内容。建立科学的责任考核评价指标体系，力求对考核对象执行执法办案廉政建设责任制的情况做出准确、实事求是的综合评价，切实提高责任考核的公信度和权威性。

（五）把“办事公开”引入执法办案工作。把“阳光办案”作为廉政建设措施加以引导，公开办案程序、公开自由裁量规定，从案件数据网上录入“3个100%”要求着手、对各类案件从案源信息登记、立案、调查、告知到结案、销案、执行、归档实行全过程的网上办公，既公开透明，又确保办案工作的有序监督。

（六）强化内部执纪力度。法制、纪检监察机构要时时关注执法办案工作，时常对规范执法办案的各项制度执行情况进行督查。对立案、销案和结案情况进行清理，对违反办案纪律、制度和错案的单位和个人要依照《行政执法过错责任追究办法》启动问责程序。

五、从制度上建立防范廉政风险的长效机制

思想道德风险涵盖于廉政教育之中，开展交心谈心活动，体现人文关怀；制度机制风险，涵盖推行听证质询，公开办事程序，对权力相互制衡；岗位职责风险，即对社会公开承诺，面向被监管对象述职述廉，进行**测评，把监督的“闸门”筑牢在**发生之前。对于那些主观麻痹、行为不端而敢于“触电”的单位和个人就要下药医治，坚决按制度办事、按罚则兑现！因此，不管是预防或者是处理执法办案中不廉行为，从制度上建立防范廉政风险的长效机制是根本。

（一）建立交办案件提示制度，实行案前监督。由承办机构负责人把执法办案廉政风险和办案纪律向其指定的承办人进行口头或者书面提示。

（二）制定内容具体的执法办案规定，实行案中监督。把行政处罚原则、办案方式、案件查处的指导和协调、办案机构和权限、立案销案、管辖、办案时限、执法检查、案件核审、行政处罚自由裁量、案件审批、行政处罚的告知与听证、行政处罚决定的制作与送达、案件执行、涉案物品的管理、涉嫌犯罪案件的移送、法律文书管理、案件报表及案件评查、案件回访、办案纪律、查办案件的过错责任等等加以明确。如本局制定的《行政处罚案件的若干规定》和《行政处罚涉案财物管理办法》就根据“相对集中办案体制”的建立即时进行了修订。

（三）配套行政补救措施的相关制度，实行案后监督。要根据《中华人民共和国国家赔偿法》、《工商行政管理机关行政赔偿实施办法》、《重庆市工商行政管理机关行政执法过错责任追究规定》等有关规定，结合各局执法办案廉政风险点情况制定《执法违规责任追究办法》。要将这一《办法》与市局《行政处罚案件核审工作规则》、《行政复议工作规则》、《行政处罚自由裁量权适用规则》等一系列制度规范，构建起以过错责任追究为核心，多种执法监督方式并行的行政执法监督制度体系。

总之，建立以执法办案岗位为点、以执法办案工作流程为线、以制度完善为面、以正确行使职权为中心，逐步形成权力配置合理、内外制衡科学、风险指数明晰、防范措施前置、运行控制有效、监督保障有力的机制格局，才能有效防范执法办案廉政风险。